华懋科技(603306):华懋科技关于2021年股票期权激励计划2024年第三季度自主行权结果暨股份变动公告
华懋（厦门）新材料科技股份有限公司 关于 2021年股票期权激励计划 2024年第三季度自主行权 结果暨股份变动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ? 股票期权激励计划行权结果：2024年 7月 1日至 2024年 9月 30日，行权数量为 311,210股。截至 2024年 9月 30日，华懋（厦门）新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）2021年股票期权激励计划（以下简称“本次激励计划”）首次及预留授予股票期权的第三个行权期内累计行权且完成过户登记 311,210股。本次激励计划预留授予股票期权第二个行权期已于2024年 9月 5日届满。 ? 本次行权缴款资金为人民币 6,696,336.67元。 ? 本次行权股票的上市流通日：本次激励计划采取自主行权模式，行权所得股票可于行权日（T日）后的第二个交易日（T+2）日上市交易。 一、 本次股票期权行权的决策程序及相关信息披露 1、2021年 1月 16日，公司召开 2021年第一次临时董事会会议审议通过《关于<华懋（厦门）新材料科技股份有限公司 2021年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<华懋（厦门）新材料科技股份有限公司 2021年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2021年股票期权激励计划事宜的议案》。 2021年 1月 22日，公司召开 2021年第二次临时董事会会议审议通过《关于<华懋（厦门）新材料科技股份有限公司 2021年股票期权激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》《关于<华懋（厦门）新材料科技股份有限公司 2021年股票期权激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议案》。公司独立董事发表了《独立董事关于 2021年第二次临时董事会会议相关议案的独立意见》，独立董事林建章先生就公司提交 2021年第一次临时股东大会审议的议案向公司全体股东征集投票权。 同日，公司召开 2021年第二次临时监事会会议审议通过《关于<华懋（厦门）新材料科技股份有限公司 2021年股票期权激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》《关于<华懋（厦门）新材料科技股份有限公司 2021年股票期权激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议案》。 2、2021年 1月 17日，公司在公司公告栏对上述激励对象的姓名及职务予以公示。公示时间为 2021年 1月 17日至 2021年 1月 26日，共计 10天。在公示期限内，公司监事会未接到任何人对公司首次授予拟激励对象提出异议。 3、2021年 1月 28日，公司召开 2021年第三次临时监事会审议通过《关于对公司 2021年股票期权激励计划首次授予激励对象名单核查意见及公示情况说明的议案》。公司监事会对公司本次激励计划首次授予的激励对象名单进行了核查并对公示情况进行了说明，认为本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效。 4、2021年 2月 3日，公司召开 2021年第一次临时股东大会，会议以特别决议审议通过了《关于<华懋（厦门）新材料科技股份有限公司 2021年股票期权激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》《关于<华懋（厦门）新材料科技股份有限公司 2021年股票期权激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2021年股票期权激励计划事宜的议案》。 5、2021年 2月 3日，公司分别召开 2021年第三次临时董事会、2021年第四次临时监事会会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》，公司独立董事就向激励对象首次授予股票期权相关事项发表了同意的独立意见。 公司监事会对激励对象名单进行核查并发表同意意见。 6、2021年 3月 26日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成了首次授予的股票期权登记工作，并于 2021年 3月 30日披露了《公司2021年股票期权激励计划首次授予登记完成的公告》。 7、2021年 9月 6日，公司召开 2021年第七次临时董事会会议和 2021年第六次临时监事会会议，审议通过了《关于调整 2021年股票期权激励计划预留股票期权的行权价格的议案》《关于向激励对象授予预留股票期权的议案》。公司独立董事发表了独立意见，监事会对本次获授预留股票期权的激励对象名单进行了核实，律师出具了相应的法律意见书。 8、2021年 11月 9日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成了预留授予的股票期权登记工作，并于 2021年 11月 10日披露了《公司 2021年股票期权激励计划预留授予登记完成的公告》。 9、2022年 4月 27日，公司召开第五届董事会第五次会议和第五届监事会第五次会议，审议通过了《关于注销部分已授予但尚未行权股票期权的议案》《关于调整公司 2021年股票期权激励计划首次授予股票期权行权价格的议案》《关于公司 2021年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》。公司独立董事发表了独立意见，律师出具了相应的法律意见书。 10、2022年 5月 31日，公司披露了《公司关于 2021年股票期权激励计划部分股票期权注销完成的公告》，公司已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成了本次激励计划的 3名离职不再符合激励条件的激励对象所持有的已获授但尚未行权的股票期权合计 4.51万份注销事宜。 11、2022年 6月 8日，公司召开 2022年第二次临时董事会会议和 2022年第二次临时监事会会议，审议通过了《关于调整 2021年股票期权激励计划行权价格的议案》。公司独立董事发表了独立意见，律师出具了相应的法律意见书。 12、2022年 6月 21日，公司披露了《关于 2021年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期符合行权条件的实施公告》，本次激励计划第一个行权期行权条件已达成，公司同意为符合行权条件的 128名激励对象办理股票期权第一个行权期行权相关事宜，可行权数量为 1,081.30万份，占公司当时股本总额的 3.52%。 13、2022年 8月 25日，公司召开第五届董事会第六次会议和第五届监事会第六次会议，审议通过了《关于<华懋（厦门）新材料科技股份有限公司 2021年股票期权激励计划（修订稿）>及其摘要的议案》《关于公司 2021年股票期权激励计划预留授予股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》。公司独立董事发表了独立意见，律师出具了相应的法律意见书。 14、2022年 9月 16日，公司披露了《关于 2021年股票期权激励计划预留授予股票期权第一个行权期符合行权条件的实施公告》，本次激励计划预留授予股票期权第一个行权期行权条件已达成，公司同意为符合行权条件的 5名激励对象办理股票期权第一个行权期行权相关事宜，可行权数量为 270.885万份，占公司当时股本总额的 0.88%。 15、2022年 10月 11日，公司披露了《关于公司 2021年股票期权激励计划2022年第三季度自主行权结果暨股份变动公告》，截至 2022年 9月 30日，本次激励计划首次与预留授予的行权期内累计行权且完成过户登记 3,320,900股。 16、2023年 1月 4日，公司披露了《关于公司 2021年股票期权激励计划2022年第四季度自主行权结果暨股份变动公告》，截至 2022年 12月 31日，本次激励计划首次与预留授予的行权期内累计行权且完成过户登记 13,521,850股。 本次激励计划首次授予和预留授予的第一个行权期股票期权已全部完成自主行权。 17、2023年 3月 18日，公司召开第五届董事会第八次会议和第五届监事会第八次会议，审议通过了《关于公司 2021年股票期权激励计划首次授予股票期权第二个行权期行权条件成就的议案》。公司独立董事发表了独立意见，律师出具了相应的法律意见书。 18、2023年 3月 23日，公司召开 2023年第二次临时董事会会议和 2023年第二次临时监事会会议，审议通过了《关于注销部分已授予但尚未行权股票期权的议案》。公司独立董事发表了独立意见，律师出具了相应的法律意见书。 19、2023年 3月 28日，公司披露了《公司关于 2021年股票期权激励计划部分股票期权注销完成的公告》，公司已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成了本次激励计划的 1名离职不再符合激励条件的激励对象所持有的已获授但尚未行权的股票期权合计 1.355万份注销事宜。 20、2023年 3月 31日，公司披露了《关于 2021年股票期权激励计划首次授予股票期权第二个行权期符合行权条件的实施公告》，本次激励计划首次授予股票期权第二个行权期行权条件已达成，公司同意为符合行权条件的 127名激励对象办理股票期权第二个行权期行权相关事宜，可行权数量为 647.967万份，占公司当时股本总额的 2.02%。 21、2023年 6月 5日，公司召开 2023年第四次临时董事会会议、2023年第三次临时监事会会议，审议通过了《关于调整 2021年股票期权激励计划行权价格的议案》。公司独立董事发表了独立意见，律师出具了相应的法律意见书。 22、2023年 7月 4日，公司披露了《关于公司 2021年股票期权激励计划首次授予部分 2023年第二季度自主行权结果暨股份变动公告》，截至 2023年 6月30日，本次激励计划首次授予部分的第二个行权期内累计行权且完成过户登记4,739,496股。 23、2023年 8月 28日，公司召开第五届董事会第十次会议及第五届监事会第十次会议，审议并通过了《关于公司 2021年股票期权激励计划预留授予股票期权第二个行权期行权条件成就的议案》。公司独立董事发表了独立意见，律师出具了相应的法律意见书。 24、2023年 9月 8日，公司披露了《关于 2021年股票期权激励计划预留授予股票期权第二个行权期符合行权条件的实施公告》，本次激励计划预留授予股票期权第二个行权期行权条件已达成，公司同意为符合行权条件的 5名激励对象办理预留授予股票期权第二个行权期行权相关事宜，可行权数量为 162.531万份，占公司当时股本总额的 0.50%。 25、2023年 10月 10日，公司披露了《关于 2021年股票期权激励计划 2023年第三季度自主行权结果暨股份变动公告》，截至 2023年 9月 30日，本次激励计划首次及预留授予股票期权的第二个行权期内累计行权且完成过户登记4,739,496股。 26、2024年 1月 3日，公司披露了《关于 2021年股票期权激励计划 2023年第四季度自主行权结果暨股份变动公告》，截至 2023年 12月 31日，本次激励计划首次及预留授予股票期权的第二个行权期内累计行权且完成过户登记5,552,160股。 27、2024年 4月 2日，公司披露了《关于 2021年股票期权激励计划 2024年第一季度自主行权结果暨股份变动公告》，截至 2024年 3月 31日，本次激励计划首次及预留授予股票期权的第二个行权期内累计行权且完成过户登记5,552,160股。 28、2024年 4月 27日，公司召开第六届董事会第二次会议和第六届监事会第二次会议，审议通过了《关于注销部分已授予但尚未行权股票期权的议案》《关于公司 2021年股票期权激励计划首次授予股票期权第三个行权期行权条件成就的议案》。律师出具了相应的法律意见书。 29、2024年 5月 23日，公司披露了《公司关于 2021年股票期权激励计划部分股票期权注销完成的公告》，公司已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成了本次激励计划股票期权合计 372.6636万份注销事宜。 30、2024年 5月 29日，公司召开 2024年第五次临时董事会会议、2024年第三次临时监事会会议，审议通过了《关于调整 2021年股票期权激励计划行权价格的议案》。律师出具了相应的法律意见书。 31、2024年 6月 26日，公司披露了《关于 2021年股票期权激励计划首次授予股票期权第三个行权期符合行权条件的实施公告》，本次激励计划首次授予股票期权第三个行权期行权条件已达成，公司同意为符合行权条件的 122名激励对象办理股票期权第三个行权期行权相关事宜，可行权数量为 265.838万份，占公司当时股本总额的 0.82%。根据自主行权手续办理情况，实际可行权期为 2024年 7月 1日至 2025年 2月 2日。 32、2024年 7月 2日，公司披露了《关于 2021年股票期权激励计划 2024年第二季度自主行权结果暨股份变动公告》，截至 2024年 6月 30日，本次激励计划预留授予股票期权的第二个行权期内累计行权且完成过户登记 812,664股。本次激励计划首次授予股票期权第二个行权期已于 2024年 2月 2日届满，预留授予股票期权的第二个行权期尚未届满，预留授予股票期权尚未行权完毕。 33、2024年 8月 29日，公司召开第六届董事会第三次会议及第六届监事会第三次会议，审议通过了《关于公司 2021年股票期权激励计划预留授予股票期权第三个行权期行权条件成就的议案》。律师出具了相应的法律意见书。 34、2024年 9月 13日，公司披露了《关于 2021年股票期权激励计划预留授予股票期权第三个行权期符合行权条件的实施公告》，本次激励计划预留授予股票期权第三个行权期行权条件已达成，公司同意为符合行权条件的 5名激励对象办理预留授予股票期权第三个行权期行权相关事宜，可行权数量为 108.354万份，占公司当时股本总额的 0.33%。根据自主行权手续办理情况，实际可行权期为 2024年 9月 20日至 2025年 9月 5日。 二、本次股权激励计划行权的基本情况 （一）首次及预留授予激励对象行权的股份数量
2、上表中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异系四舍五入所致。 3、其中，蒋卫军先生的可行权数量包含预留授予第二期可行权数量 27.0888万份（已于 2024年 9月 5日届满）和预留授予第三期可行权数量 22.574万份；肖剑波先生的可行权数量包含预留授予第二期可行权数量 21.6696万份（已于 2024年 9月 5日届满）和预留授予第三期可行权数量 18.058万份。 （二）本次行权股票来源情况 本次行权股票来源为公司向激励对象定向增发的 A股普通股。 （三）行权人数 2024年第三季度，公司共有 25名激励对象行权。 三、本次激励计划行权股票的上市流通安排及股本结构变动情况 （一）行权股票的上市流通日：本次激励计划采取自主行权方式，行权所得股票可于行权日（T日）后的第二个交易日（T+2）日上市交易。 （二）行权股票的上市流通数量：2024年第三季度，行权股票上市流通数量为 311,210股；截至 2024年 9月 30日，本次激励计划首次及预留授予股票期权的第三个行权期内累计行权且完成过户登记 311,210股。 （三）本次激励对象行权后，公司新增股份均为无限售条件流通股。 参与行权的董事、高级管理人员行权新增股份按照相关法律法规自行权之日起锁定 6个月，转让时须遵守中国证监会及上海证券交易所关于上市公司董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及其变动管理的相关规定。 （四）本次股本结构变动情况 单位：股
注：经中国证券监督管理委员会证监许可【2023】1682号文同意注册，公司于 2023年 9月 14日向不特定对象发行了 1,050万张可转换公司债券，根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定和《华懋（厦门）新材料科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》的约定，本次发行的可转换公司债券转股期限自发行结束之日起满六个月后的第一个交易日起至可转换公司债券到期日止，即 2024年 3月 20日至 2029年 9月 13日。2024年 7月 1日至 2024年 9月 30日，“华懋转债”因转股减少金额为 5,000元，减少数量 50张，增加转股数量为 145股。详见公司同日在指定信息披露媒体刊登的《华懋科技关于 2024年第三季度可转债转股结果暨股份变动公告》（公告编号：2024-089）。 四、股份登记情况 2024年 7月 1日至 2024年 9月 30日期间，公司本次激励计划的激励对象通过自主行权方式已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司过户登记股份为 311,210股。截至 2024年 9月 30日，本公司变更后的注册资本为人民币326,405,477.00元，股本为 326,405,477股，其中，限售的流通股股份为 0股，占0%；无限售流通股股份为 326,405,477股，占 100%。 五、本次募集资金使用计划及对公司财务的影响 本次行权缴款资金为人民币 6,696,336.67元，募集资金将用于补充公司流动资金，其中新增注册资本人民币 311,210.00元，人民币 6,385,126.67元作为资本公积处理。本次行权对公司财务状况和经营成果均不构成重大影响。 特此公告。 华懋（厦门）新材料科技股份有限公司 董 事 会 2024年 10月 9日 中财网
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