节能风电(601016):节能风电可转债转股结果暨股份变动公告
债券代码：137801 债券简称：GC风电01 债券代码：115102 债券简称：GC风电K1 中节能风力发电股份有限公司 可转债转股结果暨股份变动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 重要内容提示： ? 累计转股情况：截至 2024年 9月 30日，累计已有人民币 1,288,000元“节能转债”转为公司 A股普通股，累计转股股数为 324,449股，占“节能转债”转股前公司已发行A股普通股股份总额 的0.006472%。 ? 未转股可转债情况：截至2024年9月30日，尚未转股的“节 能转债”金额为人民币2,998,712,000元，占“节能转债”发行总量 的比例为99.9571%。 ? 2024年第三季度转股情况：2024年7月1日至2024年9月 30日，累计有人民币 13,000元“节能转债”转为公司 A股普通股， 累计转股股数为3,778股。 一、可转债发行上市概况 （一）基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准中节能风力发电股份有限 公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2021〕1770号）核准，中节能风力发电股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年6月21日公开发行A股可转换公司债券3,000万张，每张面值为 人民币100元，发行总额为人民币30亿元，期限6年。票面利率第 一年为0.2%、第二年为0.4%、第三年为0.6%、第四年为1.5%、第五 年为1.8%、第六年为2.0%。 经上海证券交易所自律监管决定书〔2021〕309号文同意，公司 30亿元A股可转换公司债券于2021年7月22日起在上海证券交易 所挂牌交易，转债简称“节能转债”，交易代码“113051”。 根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规的规定和 《中节能风力发电股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明 书》的约定，“节能转债”自2021年12月27日（原转股起始日期 为2021年12月25日，因遇休息日延至其后的第1个工作日，即2021 年12月27日）起可转换为公司A股普通股股票，转股期起止日期为 2021年12月27日至2027年6月20日。“节能转债”初始转股价 格为4.05元/股，当前转股价格为3.44元/股。 （二）转股价格调整情况 因公司实施 2021年年度权益分派方案，“节能转债”转股价格 自2022年5月27日起调整为4.00元/股，具体内容详见公司于2022 年5月20日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《中 节能风力发电股份有限公司关于 2021年度权益分派调整可转债转股 价格的公告》（公告编号：2022-057)。 因公司配股发行股票，“节能转债”转股价格自 2022年 11月 29日起调整为3.61元/股，具体内容详见公司于2022年11月28日 在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《中节能风力发电股份有限公司关于“节能转债”转股价格调整的提示性公告》（公告编号：2022-109)。 因公司实施 2022年年度权益分派方案，“节能转债”转股价格 自2023年6月15日起调整为3.52元/股，具体内容详见公司于2023 年6月8日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《中节 能风力发电股份有限公司关于 2022年度权益分派调整可转债转股价 格的公告》（公告编号：2023-050)。 因公司实施 2023年年度权益分派方案，“节能转债”转股价格 自2024年6月19日起调整为3.44元/股，具体内容详见公司于2024 年6月13日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《中 节能风力发电股份有限公司关于权益分派引起“节能转债”转股价格调整暨转股复牌的公告》（公告编号：2024-040)。 截至目前，“节能转债”转股价格为人民币3.44元/股。 二、可转债本次转股情况 2024年7月1日至2024年9月30日，累计有人民币13,000元 “节能转债”转为公司A股普通股，累计转股股数为3,778股，转股 数量占“节能转债”转股前已发行股份总额的0.000075%。 截至2024年9月30日，累计已有人民币1,288,000元“节能转 债”转为公司A股普通股，累计转股股数为324,449股，占“节能转 债”转股前公司已发行A股普通股股份总额的0.006472%。 截至2024年9月30日，尚未转股的“节能转债”金额为人民币 2,998,712,000元，占“节能转债”发行总量的比例为99.9571%。 三、股本变动情况 单位：股
投资者如需了解“节能转债”的相关条款，请查阅公司于 2021 年6月17日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及相关信息 披露媒体披露的《中节能风力发电股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》。 联系部门：公司证券法律（合规）部 联系电话：010-83052221 咨询邮箱：[email protected] 特此公告。 中节能风力发电股份有限公司 董 事 会 2024年10月9日 中财网
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