天玛智控(688570):中信建投证券股份有限公司关于北京天玛智控科技股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见
关于北京天玛智控科技股份有限公司 首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称“保荐人”）作为北京天玛智控科技股份有限公司（以下简称“公司”或“天玛智控”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的要求，对天玛智控首次公开发行部分限售股上市流通的事项进行了核查，具体情况如下： 一、本次上市流通股的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会于2023年3月21日作出的《关于同意北京天玛智控科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕614号），天玛智控获准首次向社会公开发行人民币普通股（A股）7,300.00万股，并于2023年6月5日在上海证券交易所科创板上市，发行完成后公司总股本为43,300.00万股，其中有限售条件流通股378,690,809股，占公司总股本的87.46%，无限售条件流通股合计54,309,191股，占公司总股本的12.54%。 本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股，限售股股东数量为3名，分别为天津利智天玛管理咨询合伙企业（有限合伙）（以下简称“利智天玛”）、天津智贞天玛管理咨询合伙企业（有限合伙）（以下简称“智贞天玛”）、天津智亨天玛管理咨询合伙企业（有限合伙）（以下简称“智亨天玛”），拟解除限售的股份数量为48,585,000股，占公司总股本的11.22%，限售期为自合伙企业取得公司股份之日（以公司股份经工商登记到合伙企业名下之日为准）起36个月或自公司股票首次公开发行上市交易之日起12个月（以孰晚者为准），根据该承诺期限，利智天玛、智贞天玛、智亨天玛持有的股票上市流通日分别为2024年10月9日、2024年10月12日、2024年10月13日（因2024年10月13日 为非交易日，故顺延至下一交易日），为统筹解除限售工作安排，利智天玛、智贞天玛自愿将其持有的限售股延期至2024年10月14日上市流通。 本次解除限售并申请上市流通的股份数量为48,585,000股，现锁定期即将届满，将于2024年10月14日起上市流通。 二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况 本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行限售股，自公司首次公开发行股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量变化的情况。 三、本次上市流通的限售股的相关承诺 本次上市流通的限售股属于首次公开发行限售股，根据《天玛智控首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》和《天玛智控首次公开发行股票科创板上市公告书》，本次申请上市流通限售股股东所作承诺如下： 公司其他股东智亨天玛、利智天玛、智贞天玛承诺： “（1）本合伙企业将严格依据相关法律法规及规范性文件以及证券监管机构的有关要求及本合伙企业作出的相关承诺执行有关股份限售事项。 （2）自本合伙企业取得天玛智控股份之日（以天玛智控股份经工商登记到本合伙企业名下之日为准）起36个月内或自天玛智控股票首次公开发行上市交易之日起12个月内（以孰晚者为准），本合伙企业不转让或者委托他人管理本合伙企业持有的天玛智控公开发行股票前已发行的股份，也不提议由天玛智控回购该等股份（包括该等股份派生的股份），但中国证监会和证券交易所另有规定的除外。” 除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东关于股份上市流通无其他特别承诺。 截至本核查意见出具日，本次申请上市流通的限售股股东均严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。 四、本次上市流通的限售股情况 （一）本次上市流通的限售股总数为48,585,000股，占公司总股本的11.22%，限售期为自合伙企业取得公司股份之日（以公司股份经工商登记到合伙企业名下之日为准）起36个月或自公司股票首次公开发行上市交易之日起12个月（以孰晚者为准）。 （二）本次限售股上市流通日期为2024年10月14日。 （三）限售股上市流通明细清单
注2：智亨天玛剩余限售股为公司核心技术人员韦文术通过智亨天玛间接持有公司股份，因此股份锁定期延长至2024年12月4日； 注3：持有限售股占公司总股本比例以四舍五入的方式保留两位小数。 （四）限售股上市流通情况表：
经核查，保荐人认为：截至本核查意见出具日，天玛智控本次上市流通的限流通时间等相关事项符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定；天玛智控对本次限售股份上市流通的信息披露真实、准确、完整；保荐人对天玛智控本次首次公开发行部分限售股上市流通事项无异议。 （以下无正文） 中财网
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