世运电路(603920):广东世运电路科技股份有限公司关于向特定对象发行限售股份上市流通的提示性公告
广东世运电路科技股份有限公司 关于向特定对象发行限售股份上市流通的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ? 本次股票上市类型为非公开发行股份；股票认购方式为网下，上 市股数为117,964,243股。 本次股票上市流通总数为117,964,243股。 ? 本次股票上市流通日期为2024年10月16日。 一、本次限售股上市类型 （一）本次限售股上市类型为：向特定对象发行的限售股。 （二）向特定对象发行股票核准情况： 经中国证券监督管理委员会《关于同意广东世运电路科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1017号）核准，广东世运电路科技股份有限公司（以下简称“公司”）向 14名特定对象发行人民币普通股（A股）117,964,243股。新增股份的登记手续于 2024年 4月 12日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕。 （三）股份锁定期安排 发行对象认购的本次发行的股票自本次发行结束之日（即自本次向特定对象发行的股票登记至名下之日）起六个月内不得转让。本次发行完成后，发行对象基于本次发行所取得的上市公司向特定对象发行的股票，因上市公司分配股票股利、资本公积转增股本等情形所衍生取得的股份亦应遵守上述股份锁定安排。法律法规、规范性文件对限售期另有规定的，依其规定。 限售期满后按中国证监会及上交所的有关规定执行。若前述限售期与证券监管机构的最新监管意见或监管要求不相符，将根据相关证券监管机构的监管意见或监管要求进行相应调整。 二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况 （一）可转债转股 经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可 [2020]3160 号文核准，公司于 2021年 1月 20日公开发行了 1,000万张 A股可转换公司债券，每张面值 100元，发行总额 100,000万元，2021年 2月 19日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“世运转债”。 根据有关规定和《广东世运电路科技股份有限公司公开发行 A 股可转换公司债券募集说明书》的约定，公司发行的“世运转债”转股起止时间为自 2021年 7月 26日起至 2027年 1月 19日。 自本次限售股形成后至 2024年 9月 30日，世运转债累计转股股数为 6,734,940股。 （二）股票期权行权 公司目前处于有效期的股权激励计划包括 2021年股票期权激励计划及 2022年股票期权激励计划。自本次限售股形成后至 2024年 9月 30日，2021年股票期权激励计划累计行权股数为 140,981股；2022年股票期权激励计划累计行权股数为 262,810股。 三、本次限售股上市流通的有关承诺 本次向特定对象发行新增股票为有限售条件流通股，参与认购的投资者均做 出了股份锁定承诺，承诺自本次发行结束之日（即自本次向特定对象发行的股票登记至名下之日）起六个月内不得转让。 截至本公告披露日，上述发行对象均严格履行了承诺，不存在相关承诺未履行 而影响本次限售股上市流通的情况。 四、控股股东及关联方资金占用情况 公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。 五、中介机构核查意见 经核查，保荐人中信证券股份有限公司认为： 1、世运电路本次限售股份解除限售的数量、上市流通时间均符合相关法律法规的要求； 2、世运电路本次解除限售股份持有人严格履行了其在公司向特定对象发行股票时做出的承诺； 3、截至保荐人核查意见出具日，世运电路关于本次限售股份流通上市的信息披露真实、准确、完整。 综上所述，保荐人对本次限售股份上市流通事宜无异议。 六、本次限售股上市流通情况 1、本次向特定对象发行限售股上市流通数量为 117,964,243股； 2、本次向特定对象发行限售股上市流通日期为 2024年 10月 16日； 3、本次向特定对象发行限售股上市流通明细清单。
七、股本变动结构表（2024年 9月 30日数据）
八、上网公告附件 中信证券股份有限公司出具的《中信证券股份有限公司关于广东世运电路科技股份有限公司向特定对象发行限售股份上市流通的核查意见》 特此公告。 广东世运电路科技股份有限公司董事会 2024年10月10日 中财网
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