钧达股份(002865):2022年股票期权激励计划首次授予部分第二个行权期行权条件成就
海南钧达新能源科技股份有限公司 关于2022年股票期权激励计划首次授予部分 第二个行权期行权条件成就的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、公司 2022年股票期权激励计划首次授予部分第二个行权期行权条件已经成就，本次符合行权条件的激励对象共计 72人，可行权的股票期权数量为 57.0422万份，占目前公司总股本比例为 0.25%。 2、首次授予部分的行权价格为 42.404 元/份。 3、本次股票期权行权采用自主行权模式，本次行权事宜需在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理相关手续，手续办理结束后方可行权，届时将另行公告。 4、本次可行权股票期权若全部行权，公司股份仍具备上市条件。 海南钧达新能源科技股份有限公司（以下简称“公司”或“钧达股份”）2022年股票期权激励计划（以下简称“本激励计划”或“《激励计划》”）首次授予部分第二个行权期行权条件已经成就，经第四届董事会第六十六次会议审议通过，符合行权条件的 72名激励对象可行权的股票期权数量为 57.0422万份，首次授予股票期权的行权价格为 42.404元/份，现对相关事项公告如下： 一、股权激励计划已履行的相关审批程序 1、2022年 5月 27日，公司召开第四届董事会第二十次会议,审议通过了《关于公司<2022年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2022会办理公司 2022年股票期权激励计划相关事宜的议案》等相关议案。公司独立董事已对公司股权激励计划相关事项发表了同意的意见。 2、2022年 5月 27日，公司召开第四届监事会第九次会议，审议通过了《关于公司<2022年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2022年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核实<海南钧达汽车饰件股份有限公司 2022年股票期权激励计划激励对象名单>的议案》。 3、2022年 5月 31日至 2022年 6月 9日，公司对授予激励对象的姓名和职务在公司内部宣传栏进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与本激励计划拟激励对象有关的任何异议。2022年 6月 10日，公司监事会做出《关于公司 2022年股票期权激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。监事会经核查认为：本次列入激励计划的首次授予激励对象均符合相关法律所规定的条件，其作为公司 2022年股票期权激励计划的激励对象合法、有效。 4、2022年 6月 13日，公司召开 2022年第四次临时股东大会审议通过了《关于公司<2022年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2022年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2022年股票期权激励计划相关事宜的议案》。 5、2022年 6月 13日，公司召开第四届董事会第二十二次会议和第四届监事会第十一次会议，审议通过了《关于向 2022年股票期权激励计划激励对象首次授予股票期权的议案》。公司独立董事对前述事项发表了同意的意见，公司监事会对首次授予激励对象名单再次进行了核实并发表了核查意见。 6、2022年 7月 29日，公司披露了《关于 2022年股票期权激励计划首次授予完成的公告》。公司已根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司等有关规则的规定，确定以 2022年 6月 13日为首次授予日，向符合授予条件的 136名激励对象授予 223.90万份股票期权,行权价格为 60.92元/份。公司已完成 2022年股票期权激励计划首次授予登记工作。 7、2023年 1月 14日，公司召开第四届董事会第三十七次会议和第四届监事会第十九次会议，审议通过了《关于向 2022年股票期权激励计划激励对象授予预留股票期权（第一批）的议案》。公司独立董事对前述事项发表了同意的意见，公司监事会对预留授予的激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。 8、2023年 2月 17日，公司披露了《关于 2022年股票期权激励计划预留授予(第一批)登记完成的公告》。公司已根据中国证监会《管理办法》、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司等有关规则的规定，确定以 2023年 1月 16日为预留授予日（第一批），向符合授予条件的 17名激励对象授予 39.95万份股票期权,行权价格为 60.92元/份。公司已完成 2022年股票期权激励计划预留授予(第一批)登记工作。 9、2023年 5月 23日，公司召开第四届董事会第四十五次会议和第四届监事会第二十七次会议，审议通过了《关于调整 2022年股票期权激励计划期权数量及行权价格的议案》、《关于向 2022年股票期权激励计划激励对象授予预留股票期权（第二批）的议案》。根据公司 2022年股票期权激励计划相关规定及 2022年第四次临时股东大会的授权，鉴于公司已实施完毕 2022年度权益分派方案，同意公司 2022年股票期权激励计划首次及预留授予部分股票期权的行权价格由 60.92元/份调整为 43.15元/份，首次授予尚未行权部分的股票期权数量由 223.90万份调整为 313.0297万份，预留授予尚未行权部分的股票期权数量由 57.00万份调整为79.6904万份。公司独立董事对前述事项发表了同意的意见。 10、2023年 6月 9日，公司披露了《关于 2022年股票期权激励计划预留授予(第二批)登记完成的公告》。公司已根据中国证监会《管理办法》、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司等有关规则的规定，确定以 2023年 5月 23日为预留授予日（第二批），向符合授予条件的 5名激励对象授予 23.8372万份股票期权,行权价格为 43.15元/份。公司已完成 2022年股票期权激励计划预留授予(第二批)登记工作。 11、2023年 6月 19日，公司召开第四届董事会第四十八次会议和第四届监事会第三十次会议，审议通过了《关于 2022年股票期权激励计划股票期权首次授予部分第一个行权期行权条件成就的议案》，同意符合行权条件的 101名激励对象行权 68.7024万份股票期权。公司独立董事对前述事项发表了同意的意见。 12、2023年 7月 19日，公司召开第四届董事会第四十九次会议和第四届监事会第三十一次会议，审议通过了《关于注销 2022年股票期权激励计划首次授予部分股票期权的议案（更新稿）》。由于公司原激励对象中有 33名激励对象已离职，同意注销其已获授但尚未行权的股票期权 53.2668万份。同时鉴于有 1人违反公司规章制度，根据股票期权激励计划的相关规定，注销其第一个行权期已授予但尚未行权的数量共计 0.8389万份。本计划首次授予激励对象人数由 136人变更为103人，首次授予的股票期权数量由 313.0297万份变更为 258.9240万份。 13、2024年 3月 18日，公司召开第四届董事会第五十九次会议和第四届监事会第四十一次会议，审议通过了《关于注销 2022年股票期权激励计划预留授予(第一批)部分股票期权的议案》、《关于 2022年股票期权激励计划预留授予(第一批)第一个行权期行权条件成就的议案》。由于公司原激励对象中有 6名激励对象已离职，同意注销 6名激励对象已获授但尚未行权的股票期权 10.3458万份。 14、2024年 5月 20日，公司召开第四届董事会第六十一次会议和第四届监事会第四十三次会议，审议通过了《关于调整 2022年股票期权激励计划行权价格的议案》。根据公司 2022年股票期权激励计划相关规定及 2022年第四次临时股东大会的授权，鉴于公司已实施完毕 2023年度权益分派方案，同意公司 2022年股票期权激励计划首次及预留授予部分股票期权的行权价格由 43.15元/份调整为42.404元/份。 15、2024年 5月 27日，公司召开第四届董事会第六十二次会议和第四届监事会第四十四次会议，审议通过了《关于注销 2022年股票期权激励计划预留授予(第二批)部分股票期权的议案》、《关于 2022年股票期权激励计划预留授予(第二批)第一个行权期行权条件成就的议案》。公司 2022年股票期权激励计划预留授予（第二批）所涉及的 5名激励对象中有 2名激励对象已离职，公司同意注销该 2名激励对象已获授但尚未行权的股票期权 3.4952万份。另外，剩余 3名激励对象在第一个行权期内以自主行权方式行权，可行权比例为 50%，预计行权的股票期权数量为 10.1711万份（实际行权数量以中国证券登记结算有限公司深圳分公司登记为准），行权价格为 42.404元/份。 16、2024年 10月 8日，公司召开第四届董事会第六十六次会议和第四届监事会第四十八次会议，审议通过了《关于注销 2022年股票期权激励计划首次授予部分股票期权的议案》、《关于 2022年股票期权激励计划首次授予部分第二个行权期行权条件成就的议案》。公司 2022年股票期权激励计划首次授予激励对象中有29名激励对象已离职，1名激励对象不符合激励对象身份要求，公司同意注销该30名激励对象已获授但尚未行权的股票期权共计 18.4965万份。本次符合行权条件的 72名激励对象在第二个行权期内以自主行权方式行权，可行权比例为 30%，预计行权的股票期权数量为 57.0422万份（实际行权数量以中国证券登记结算有限公司深圳分公司登记为准），行权价格为 42.404元/份。 二、关于 2022年股票期权激励计划首次授予部分股票期权第二个行权期行权条件成就的说明 1、首次授予部分股票期权第二个等待期已届满 根据公司《2022年股票期权激励计划》（以下简称“《激励计划》”）的规定，本激励计划首次授予的股票期权分三次行权，除激励对象张满良先生以外的激励对象对应的等待期分别为 12个月、24个月、36个月；首次授予部分股票期权第二个行权期为自首次授予日起 24个月后的首个交易日起至首次授予日起 36个月内的最后一个交易日当日止，行权比例为获授股票期权总量的 30%。 本激励计划首次授予部分股票期权授予日为 2022年 6月 13日，公司本次激励计划首次授予部分股票期权第二个等待期已于 2024年 6月 12日届满。 2、首次授予部分股票期权第二个行权期行权条件成就的说明 行权期内，同时满足下列条件时，激励对象获授的股票期权方可行权：
三、本次行权股票来源、行权的具体安排 本次股票期权行权股票的来源为公司向激励对象定向发行公司 A股普通股。 1、股票期权简称：钧达 JLC2 2、股票期权代码：037274 3、本次符合可行权条件的激励对象人数：72人 4、可行权股票期权数量：57.0422万份，占目前公司总股本比例为 0.25% 5、期权行权价格：42.404元/份 6、行权方式：自主行权。 7、期权行权期限：本次行权事宜需在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理相关手续，手续办理结束后方可行权，届时将另行发布自主行权提示性公告。 8、可行权日：可行权日必须为交易日，但不得在下列期间内行权： （1）公司年度报告、半年度报告公告前三十日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预约公告日前三十日起算； （2）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前十日内； （3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日至依法披露之日； （4）中国证监会及深圳证券交易所规定的其他期间。 9、首次授予股票期权本次可行权数量分配情况如下：
2、实际行权数量以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记为准。《海南钧达新能源科技股份有限公司 2022 年股票期权激励计划首次授予可行权激励对象名单》详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网。 四、关于本次实施的激励计划与已披露的激励计划存在差异的说明 1、2023年 5月 23日，公司召开第四届董事会第四十五次会议和第四届监事会第二十七次会议，审议通过了《关于调整 2022年股票期权激励计划期权数量及行权价格的议案》、《关于向 2022年股票期权激励计划激励对象授予预留股票期权（第二批）的议案》。根据公司 2022年股票期权激励计划相关规定及 2022年第四次临时股东大会的授权，鉴于公司已实施完毕 2022年度权益分派方案，同意公司 2022年股票期权激励计划首次及预留授予部分股票期权的行权价格由 60.92元/份调整为 43.15元/份，首次授予尚未行权部分的股票期权数量由 223.90万份调整为 313.0297万份，预留授予尚未行权部分的股票期权数量由 57.00万份调整为79.6904万份。其中预留授予（第一批）的股票期权数量由 39.95万份调整为 55.8532万份,首次授予的股票期权数量由 17.05万份调整为 23.8372万份。 2、2024年 3月 18日，公司召开第四届董事会第五十九次会议和第四届监事会第四十一次会议，审议通过了《关于 2022年股票期权激励计划股票期权预留授予（第一批）第二个行权期行权条件成就的议案》、《关于注销 2022年股票期权激励计划预留授予（第一批）股票期权的议案》。由于公司原激励对象中有 6名激励对象已离职，其已获授但尚未行权的股票期权 10.3458万份将由公司予以注销。本计划预留授予（第一批）激励对象人数由 17人变更为 11人，预留授予（第一批）的股票期权数量由 55.8532万份变更为 45.5074万份。 3、2024年 5月 20日，公司召开第四届董事会第六十一次会议和第四届监事会第四十三次会议，审议通过了《关于调整 2022年股票期权激励计划行权价格的议案》。根据公司 2022年股票期权激励计划相关规定及 2022年第四次临时股东大会的授权，鉴于公司已实施完毕 2023年度权益分派方案，同意公司 2022年股票期权激励计划首次及预留授予部分股票期权的行权价格由 43.15元/份调整为42.404元/份。 4、2024年 5月 27日，公司召开第四届董事会第六十二次会议和第四届监事会第四十四次会议，审议通过了《关于注销 2022年股票期权激励计划预留授予(第二批)部分股票期权的议案》、《关于 2022年股票期权激励计划预留授予(第二批)第二个行权期行权条件成就的议案》。由于公司原激励对象中有 2名激励对象已离职，同意注销 2名激励对象已获授但尚未行权的股票期权 3.4952万份。 5、2024年 10月 8日，公司召开第四届董事会第六十六次会议和第四届监事会第四十八次会议，审议通过了《关于注销 2022年股票期权激励计划首次授予部分股票期权的议案》。公司 2022年股票期权激励计划首次授予激励对象中有 29名激励对象已离职，1名激励对象不符合激励对象身份要求，公司同意注销该 30名激励对象已获授但尚未行权的股票期权共计 18.4965万份。 除上述调整外，本次实施的激励计划与已披露的激励计划不存在差异。 五、本次行权对公司股权结构和上市条件的影响 本次行权对公司股权结构不产生重大影响，公司控股股东和实际控制人不会发生变化。本次行权期结束后，公司股权分布仍具备上市条件。 六、本次股票期权行权对公司相关年度财务状况和经营成果的影响 首次授予部分股票期权第二个行权期本次可行权的激励对象人数为 72人，股票期权总量为 57.0422万份。本次行权的股票来源为公司向激励对象定向发行的 A股普通股股票，如果本次可行权期权全部行权，公司总股本将增加 57.0422万股，将影响和摊薄公司基本每股收益和净资产收益率，具体影响以经会计师审计的数据为准。 在可行权日之前，公司已经根据股票期权在授予日的公允价值计入当期的管理费用，同时计入资本公积中的其他资本公积，在行权日，公司仅根据实际行权数量，确认股本和股本溢价，同时将等待期内确认的与本次实际行权数量对应的“资本公积-其他资本公积”转入“资本公积-股本溢价”。 2022年股票期权激励计划首次授予部分第二个行权期行权不会对公司当年财务状况和经营成果产生重大影响。 七、本次行权专户资金的管理和使用计划 公司 2022年股票期权激励计划首次授予部分股票期权第二个行权期行权所募集资金存储于行权专户，用于补充公司流动资金。 八、激励对象缴纳个人所得税的资金安排和缴纳方式 激励对象缴纳个人所得税的资金由激励对象自行承担，所得税的缴纳采用公司代扣代缴的方式。 九、不符合条件的股票期权的处理方式 1、符合行权条件的激励对象必须在计划规定的行权期内行权，在行权期内未行权或未全部行权的股票期权，该部分股票期权自动失效，由公司注销。 2、不符合行权条件的股票期权将由公司注销。 十、参与激励的董事、高级管理人员在公告前 6个月买卖公司股票情况的说明 经公司自查，参与本次激励计划的董事、高级管理人员在公告前 6个月均未买卖公司股票。 十一、董事会薪酬与考核委员会的核查意见 公司董事会薪酬与考核委员会认为：根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《激励计划》的有关规定，2022年股票期权激励计划首次授予部分第二个行权期可行权的条件已经成就，本次可行权的 72名激励对象符合行权条件。我们一致同意提交公司董事会审议。 十二、监事会核查意见 经核查，监事会认为：：根据《管理办法》、公司《激励计划》及《2022年股票期权激励计划实施考核管理办法》的相关规定，公司 2022年股票期权激励计划首次授予第二个行权期可行权的条件已经成就，本次首次授予可行权的 72名激励对象主体资格合法、有效。 综上，我们同意公司按照公司《2022年股票期权激励计划（草案）》的相关规定办理行权所需的全部事宜。 十三、法律意见书的结论意见 钧达股份 2021年股票期权激励计划预留授予部分第二个行权期行权、2022年股票期权激励计划首次授予部分第二个行权期行权及注销部分股票期权事项已经取得现阶段必要的批准和授权；2021年股票期权激励计划预留授予部分第二个行励计划实施考核管理办法》及《2021年股票期权激励计划（草案）》的相关规定；2022年股票期权激励计划首次授予部分第二个行权期行权及注销部分股票期权事项符合《管理办法》《上市规则》《公司章程》《2022年股票期权激励计划实施考核管理办法》及《2022年股票期权激励计划（草案）》的相关规定。 十四、备查文件 1、第四届董事会第六十六次会议决议； 2、第四届监事会第四十八次会议决议； 3、《北京植德律师事务所关于海南钧达新能源科技股份有限公司 2021年、2022年股票期权激励计划之行权条件成就及注销部分股票期权事项的法律意见书》。 特此公告。 海南钧达新能源科技股份有限公司 董事会 2024年 10月 9日 中财网
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