海波重科(300517):公司及全资子公司使用闲置自有资金购买理财产品到期赎回并继续进行委托理财的进展公告

时间：2024年10月09日 19:06:11 中财网

原标题:海波重科:关于公司及全资子公司使用闲置自有资金购买理财产品到期赎回并继续进行委托理财的进展公告

债券代码：123080 债券简称：海波转债

海波重型工程科技股份有限公司
关于公司及全资子公司使用闲置自有资金购买理财产品
到期赎回并继续进行委托理财的进展公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。海波重型工程科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024年4月23日召开的第五届董事会第十七次会议、第五届监事会第十三次会议及2024年5月31日召开的 2023年年度股东大会审议通过了《关于使用部分闲置自有资金购买理财产品的议案》，同意公司使用不超过 100,000万元闲置自有资金购买安全性高、流动性好、风险低的理财产品。资金使用期限自2023年年度股东大会审议通过之日起至2024年年度股东大会召开之日止，在有效期内资金可在上述额度内滚动使用。具体内容详见公司于2024年4月25日及2024年5月31日在巨潮资讯网上刊登的《第五届董事会第十七次会议决议公告》（公告编号：2024-020）、《第五届监事会第十三次会议决议公告》（公告编号：2024-021）、《关于使用部分闲置自有资金购买理财产品的公告》（公告编号：2024-030）及《2023年年度股东大会决议公告》（公告编号：2024-049）。

近期，公司及全资子公司使用闲置自有资金进行现金管理的部分产品已到期赎回，并继续进行现金管理，现将有关情况公告如下：
一、购买理财产品到期赎回的情况
1、购买国债逆回购到期赎回情况
单位：万元

序号	购买品种	金额	认购日	到期日	年化收益率	收益金额
1	28天国债 逆回购	1,799.80	2024年8月16日	2024年9月12日	1.865%	2.40
2	7天国债 逆回购	1,802.50	2024年9月18日	2024年9月24日	1.960%	0.59

2、进行委托理财到期赎回情况
单位：万元

序 号	购买 主体	受托人名称	产品名称	产品类 型	金额	申购日期	终止日 期	赎回 本金	投资 收益
1	海波 重科	汉口银行股 份有限公司	九通理财“日 日添”	非保本 浮动收 益型	3,000	2024/2/8	无固定 期限， 已于202 4年6月 28日全 部赎回	3,000	13.08
2	海波 建投	招商银行股 份有限公司	招商银行公司 理财聚益生金 99035号理财 计划	非保本 浮动收 益型	1,000	2024/7/1 9	2024/8/ 23	1,000	2.59
3	海波 重科	上海浦东发 展银行股份 有限公司	结构性存款 “公司稳利24 JG3447期” (月月滚利6期 特供款)	保本浮 动收益 型	2,000	2024/9/2	2024/9/ 30	2,000	4.04

二、 本次使用闲置自有资金购买委托理财的情况
单位：万元

序 号	购买 主体	受托人名称	产品名称	产品类型	金额	资金 来源	起始日	到期日
1	海波 重科	华夏银行股 份有限公司	华夏理财现金管理 类理财产品5号	非保本浮 动收益型	2,000	自有 资金	2024/2/8	无固定期 限
2	海波 重科	上海浦东发 展银行股份 有限公司	天添利进取1号 （公司礼遇款）	非保本浮 动收益型	2,000	自有 资金	2024/2/8	无固定期 限
3	海波 重科	汉口银行股 份有限公司	九通理财“日日 添”	非保本浮 动收益型	1,500	自有 资金	2024/5/6	无固定期 限
4	海波 重科	汉口银行股 份有限公司	九通理财“汉聚天 天盈”系列1号理 财产品	非保本浮 动收益型	2,500	自有 资金	2024/8/16	无固定期 限
5	海波 建投	招商银行股 份有限公司	交银理财稳享现金 添利（惠享版）56 号	非保本浮 动收益型	1,000	自有 资金	2024/8/27	无固定期 限
6	海波 建投	招商银行股 份有限公司	大额存单	保本浮动 收益型	1,000	自有 资金	2024/8/27	2025/8/2 7
7	海波 重科	中国光大银 行股份有限 公司	2024年挂钩汇率对 公结构性存款定制 第九期产品534	保本浮动 收益型	1,500	自有 资金	2024/9/29	2024/10/ 29

三、关联关系说明
公司与上述受托方不存在关联关系。

四、投资风险分析与风险控制措施
1、国债逆回购投资风险
市场风险：金融市场受宏观经济环境的影响较大，当国内外经济形势发生变化时，相应的汇率和利率等市场价格出现波动，可能会对公司开展国债逆回购投资业务产生一定影响；利率风险：国债逆回购投资业务在初始成交之时利率即已锁定，收益大小也已确定，因此在逆回购到期日之间市场利率波动对已发生的交易没有影响；履约风险：国债逆回购投资业务，系采用标准券方式的质押式回购交易，不存在履约风险。

2、委托理财投资风险
尽管本次公司及子公司投资理财的产品均属于保本型理财产品和低风险型理财产品，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除受市场波动的影响，面临理财产品管理人所揭示的政策风险、市场风险、流动性风险、不可抗力风险等理财产品常见风险。

3、风险控制措施
（1）公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》等法规制度的要求进行投资。

（2）公司将结合生产经营、资金使用计划等情况，在授权额度内合理开展国债逆回购投资，并保证投资资金均为公司闲置自有资金。

（3）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

（4）公司董事会负责根据中国证监会及深圳证券交易所的有关规定，及时履行信息披露义务。

五、对公司日常经营的影响
公司及全资子公司进行国债逆回购和委托理财系为提高资金使用效率，增加现金资产收益。

本次购买国债逆回购和委托理财产品是在保障公司正常经营运作资金需求的情况下进行的，不影响日常经营资金的正常运转及主营业务发展，资金安全可控，有利于提高自有资金的收益，不会对公司日常经营造成不良的影响。

六、截至本公告日，公司本年累计购买理财产品明细
1、本年累计购买国债逆回购明细
单位：万元

序号	购买品种	金额	认购日	到期日	年化收益率	是否到期
1	14天国债 逆回购	1,999.90	2024年2月6日	2024年2月19日	2.450%	是
2	7天国债逆 回购	1,999.90	2024年2月7日	2024年2月18日	2.185%	是
3	28天国债 逆回购	1,799.80	2024年8月16日	2024年9月12日	1.865%	是
4	7天国债逆 回购	1,802.50	2024年9月18日	2024年9月24日	1.960%	是

2、本年累计购买委托理财明细
单位：万元

序 号	购 买 主 体	受托人名 称	产品名称	产品类型	金额	起始日	是否 到期	实际 收益	备注
1	海 波 重 科	汉口银行 股份有限 公司	九通理财 “日日 添”	非保本浮 动收益型	3,000	2024/2/8	已到 期	13.0 8	无固定期限，已 于2024年6月 28日全部赎回
2	海 波 重 科	华夏银行 股份有限 公司	华夏理财 现金管理 类理财产 品5号	非保本浮 动收益型	2,000	2024/2/8	未到 期	26.9 9	无固定期限
3	海 波 重 科	上海浦东 发展银行 股份有限 公司	天添利进 取1号 （公司礼 遇款）	非保本浮 动收益型	2,000	2024/2/8	未到 期	17.5 6	无固定期限，已 部分赎回1,000 万元
4	海 波 重 科	汉口银行 股份有限 公司	九通理财 “日日 添”	非保本浮 动收益型	1,500	2024/5/6	未到 期	9.63	无固定期限
5	海 波	招商银行 股份有限	招商银行 公司理财	非保本浮 动收益型	1,000	2024/7/19	已到 期	2.59	已于2024年8 月23日全部赎
	建 投	公司	聚益生金 99035号 理财计划						回
6	海 波 重 科	汉口银行 股份有限 公司	九通理财 “汉聚天 天盈”系 列1号理 财产品	非保本浮 动收益型	2,500	2024/8/16	未到 期	1.68	无固定期限，已 部分赎回2,000 万元
7	海 波 建 投	招商银行 股份有限 公司	交银理财 稳享现金 添利（惠 享版）56 号	非保本浮 动收益型	1,000	2024/8/27	未到 期	1.92	无固定期限
8	海 波 建 投	招商银行 股份有限 公司	大额存单	保本浮动 收益型	1,000	2024/8/27	未到 期	/	到期日为2025 年8月27日
9	海 波 重 科	上海浦东 发展银行 股份有限 公司	结构性存 款“公司 稳利24J G3447 期”(月 月滚利6 期特供 款)	保本浮动 收益型	2,000	2024/9/2	已到 期	4.04	已于2024年9 月30日全部赎 回
10	海 波 重 科	中国光大 银行股份 有限公司	2024年 挂钩汇率 对公结构 性存款定 制第九期 产品534	保本浮动 收益型	1,500	2024/9/29	未到 期	/	到期日为2024 年10月29日

注：截至本公告日，公司及子公司使用闲置自有资金委托理财尚未到期的余额为人民币8,500万元，未超过经公司股东大会会审议的额度。

七、备查文件
1、理财产品赎回相关资料；
2、结构性存款认购委托书及其他文件。


特此公告。

海波重型工程科技股份有限公司
董 事 会
2024年10月9日