大中矿业(001203):2024年三季度可转债转股结果暨股本变动公告

时间：2024年10月09日 19:56:02 中财网

原标题:大中矿业:关于2024年三季度可转债转股结果暨股本变动公告

证券代码：001203 证券简称：大中矿业 公告编号：2024-107
债券代码：127070 债券简称：大中转债

大中矿业股份有限公司
关于 2024年三季度可转债转股结果暨股本变动公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：
可转债转股情况：大中矿业股份有限公司（以下简称“公司”）发行的“大中转债”自 2023年 2月 23日起可转换为公司股份。自 2024年 7月 1日到 2024年 9月 30日，“大中转债”因转股减少数量为 140张，金额合计 14,000元，转股数量为 1,265股。截至 2024年 9月 30日，累计已有人民币 862,200元“大中转债”转为公司 A股普通股，累计转股股数为 77,322股，占“大中转债”转股前公司已发行普通股股份总额的 0.0051%。

未转股可转债情况：截至 2024年 9月 30日，尚未转股的“大中转债”金额为人民币 1,519,034,800元，占“大中转债”发行总量的比例为 99.9365%。


根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 15号——可转换公司债券》的有关规定，公司现将自 2024年 7月 1日到2024年 9月 30日可转换公司债券（以下简称“可转债”）转股及公司股份变动的情况公告如下：
一、“大中转债”发行上市基本概况
经中国证券监督管理委员会“证监许可【2022】1498号”文核准，公司于2022年 8月 17日公开发行 1,520万张可转债，每张面值 100元，期限 6年，募集资金总额为人民币 152,000万元，初始转股价格为 11.36元/股。

经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）同意，公司 152,000万元可转债于 2022年 10月 11日起在深交所上市交易，债券简称“大中转债”，债券代码“127070”。

可转换公司债券募集说明书》的约定，公司本次发行的可转债自 2023年 2月 23日起可转换为公司股份。

公司因 2022年利润分配方案将转股价格由 11.36元/股调整为 11.06元/股，详见公司 2023年 5月 9日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于调整“大中转债”转股价格的公告》（公告编号：2023-059）。

根据《内蒙古大中矿业股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的约定，公司因改变可转债募集资金用途，“大中转债”的附加回售条款生效，可转债持有人享有一次回售的权利。“大中转债”的回售申报期为 2024年 1月11日至 2024年 1月 17日，回售有效申报数量为 1,030张。根据相关规定，回售有效申报的 1,030张“大中转债”已注销。具体内容详见公司 2024年 1月 24日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于“大中转债”回售结果的公告》（公告编号：2024-014）。

二、“大中转债”转股及股份变动情况
自 2024年 7月 1日到 2024年 9月 30日，“大中转债”因转股减少数量为140张，金额合计 14,000元，转股数量为 1,265股。截至 2024年 9月 30日，剩余可转债余额为 15,190,348张。自 2024年 7月 1日到 2024年 9月 30日，公司股份变动情况如下：

股份类别	本次变动前 （2024年 6月 30日）		本季度股份 数量变动情 况（股）	本次变动后 （2024年 9月 30日）
	数量（股） 比例（%）
				数量（股）	比例（%）
限售条件流 通股	280 834 240 , ,	18 62 .	10 620 323 , ,	291 454 563 , ,	19 33 .
无限售条件 流通股	1,227,187,348	81.38	-10,620,323	1,216,567,025	80.67
总股本	1,508,021,588	100	0	1,508,021,588	100

注：本季度股份数量变动情况是高管锁定股数量的变化。本季度公司总股本未发生变动，主要系“大中转债”的转股来源为回购库存股，未新增股份。

三、其他
投资者对上述内容如有疑问，请拨打公司证券部联系电话：0472-5216664进行咨询。

四、备查文件
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的股本结构表。

特此公告。



大中矿业股份有限公司
董事会
2024年 10月 9日