天龙股份(603266):北京市天元律师事务所关于宁波天龙电子股份有限公司2024年第一次临时股东大会的法律意见CLN
北京市天元律师事务所 关于宁波天龙电子股份有限公司 2024年第一次临时股东大会的法律意见 京天股字（2024）第 551号 致：宁波天龙电子股份有限公司 宁波天龙电子股份有限公司（以下简称“公司”）2024年第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）采取现场记名投票表决与网络投票相结合的方式，现场会议于 2024年 10月 10日（星期四）下午 14:00在公司会议室（浙江省宁波杭州湾新区八塘路 116号）召开。北京市天元律师事务所（以下简称“本所”）接受公司聘任，指派本所律师参加本次股东大会现场会议，并根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则(2022修订)》（以下简称“《股东大会规则》”）以及《宁波天龙电子股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，就本次股东大会的召集、召开程序、出席现场会议人员的资格、召集人资格、会议表决程序及表决结果等事项出具本法律意见。 为出具本法律意见，本所律师审查了《宁波天龙电子股份有限公司第四届董事会第二十三次会议决议公告》、《宁波天龙电子股份有限公司第四届监事会第十六次会议决议公告》、《宁波天龙电子股份有限公司关于召开 2024年第一次临时股东大会的通知》（以下简称“《召开股东大会通知》”）以及本所律师认为必要的其他文件和资料，同时审查了出席现场会议股东的身份和资格、见证了本次股东大会的召开。 本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见出具日以前已经1 发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。 本所及经办律师同意将本法律意见作为本次股东大会公告的法定文件，随同其他公告文件一并提交上海证券交易所（以下简称“上交所”）予以审核公告，并依法对出具的法律意见承担责任。 本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提供的文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下： 一、 本次股东大会的召集、召开程序 公司第四届董事会于 2024年 9月 24日召开第二十三次会议，会议做出决议召集本次股东大会，并于 2024年 9月 25日通过指定信息披露媒体发出了《召开股东大会通知》。《召开股东大会通知》中载明了召开本次股东大会的时间、地点、审议事项、投票方式和出席会议对象等内容。 本次股东大会采用现场记名投票表决和网络投票相结合的方式召开。本次股东大会的现场会议于 2024年 10月 10日下午 14:00在公司会议室（浙江省宁波杭州湾新区八塘路 116号）召开，由董事长胡建立主持，完成了全部会议议程。本次股东大会网络投票通过上交所股东大会网络投票系统进行，通过上交所交易系统进行投票的具体时间为 2024年 10月 10日上午 9:15至 9:25，9:30至 11:30，下午 13:00至 15:00；通过上交所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为 2024年 10月 10日上午 9:15至下午 15:00期间的任意时间。 本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定。 二、 出席本次股东大会的人员资格、召集人资格 2 （一）出席本次股东大会的人员资格 出席公司本次股东大会的股东及股东代理人（包括网络投票方式）共 158人，共计持有公司有表决权股份 101,148,104股，占公司股份总数 50.8571%，其中： 1、根据出席公司现场会议股东提供的股东持股凭证、法定代表人身份证明、股东的授权委托书和个人身份证明等相关资料，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代表（含股东代理人）共计 6人，共计持有公司有表决权股份 100,049,748股，占公司股份总数的 50.3049%。 2、根据上证所信息网络有限公司提供的网络投票结果，参加本次股东大会网络投票的股东共计 152人，共计持有公司有表决权股份 1,098,356股，占公司股份总数的 0.5523%。 公司董事、监事、高级管理人员、单独或合并持有公司 5%以上股份的股东（或股东代理人）以外其他股东（或股东代理人）（以下简称“中小投资者”）152人，代表公司有表决权股份数 1,098,356股，占公司股份总数的 0.5523%。 除上述股东及股东代表外，公司董事、监事、董事会秘书、其他高级管理人员及本所律师以现场或视频方式出席或列席了本次股东大会。 （二）本次股东大会的召集人 本次股东大会的召集人为公司董事会。 网络投票股东资格在其进行网络投票时，由证券交易所系统进行认证。 经核查，本所律师认为，本次股东大会出席会议人员的资格、召集人资格均合法、有效。 三、 本次股东大会的表决程序、表决结果 经查验，本次股东大会所表决的事项已在《召开股东大会通知》中列明。 本次股东大会采取现场记名投票表决与网络投票相结合的方式，对列入议程的3 议案进行了审议和表决，未以任何理由搁置或者不予表决。 本次股东大会所审议事项的现场参会股东表决投票，由股东代表、监事及本所律师共同进行计票、监票。本次股东大会的网络投票情况，以上证所信息网络有限公司向公司提供的投票统计结果为准。 经合并网络投票及现场表决结果，本次股东大会审议议案表决结果如下： 1.00 关于公司董事会换届选举非独立董事的议案 本议案采取累积投票制。 1.01 选举胡建立为第五届董事会非独立董事 表决情况：同意100,834,998票。 其中，中小投资者投票情况为：同意785,250票。 表决结果：选举胡建立为公司第五届董事会非独立董事。 1.02 选举沈朝晖为第五届董事会非独立董事 表决情况：同意100,728,328票。 其中，中小投资者投票情况为：同意678,580票。 表决结果：选举沈朝晖为公司第五届董事会非独立董事。 1.03 选举陈明为第五届董事会非独立董事 表决情况：同意100,724,403票。 其中，中小投资者投票情况为：同意674,655票。 4 表决结果：选举陈明为公司第五届董事会非独立董事。 1.04 选举刘宝升为第五届董事会非独立董事 表决情况：同意100,725,061票。 其中，中小投资者投票情况为：同意675,313票。 表决结果：选举刘宝升为公司第五届董事会非独立董事。 2.00 关于公司董事会换届选举独立董事的议案 本议案采取累积投票制。 2.01 选举杨隽萍为第五届董事会独立董事 表决情况：同意100,803,582票。 其中，中小投资者投票情况为：同意753,834票。 表决结果：选举杨隽萍为公司第五届董事会独立董事。 2.02 选举任浩为第五届董事会独立董事 表决情况：同意100,726,008票。 其中，中小投资者投票情况为：同意676,260票。 表决结果：选举任浩为公司第五届董事会独立董事。 2.03 选举祝锡萍为第五届董事会独立董事 5 表决情况：同意100,730,402票。 其中，中小投资者投票情况为：同意680,654票。 表决结果：选举祝锡萍为公司第五届董事会独立董事。 3.00 关于公司监事会换届选举的议案 本议案采取累积投票制。 3.01 选举滨田修一为第五届监事会股东代表监事 表决情况：同意100,734,065票。 其中，中小投资者投票情况为：同意684,317票。 表决结果：选举滨田修一为公司第五届监事会股东代表监事。 3.02 选举崔伟为第五届监事会股东代表监事 表决情况：同意100,773,067票。 其中，中小投资者投票情况为：同意723,319票。 表决结果：选举崔伟为公司第五届监事会股东代表监事。 本所律师认为，本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。 四、结论意见 综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大会现场会议的人员6 资格及召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。 （本页以下无正文） 7 中财网
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