南凌科技(300921):使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理进展公告

 时间：2024年10月10日 18:01:10 中财网

原标题:南凌科技:关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理进展公告

证券代码：300921 证券简称：南凌科技 公告编号：2024-045
南凌科技股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行
现金管理进展公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


南凌科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年10月26日召开第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第十一次会议，于2023年11月13日召开2023年第二次临时股东大会，审议通过《关于公司使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》。为提高公司资金使用效率，在不影响募集资金投资项目建设和公司正常运营的前提下，同意公司使用总额不超过30,000万元（含本数）的闲置募集资金（含超募资金）和总额不超过25,000万元（含本数）的自有资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的具有合法经营资格金融机构销售的理财产品（包括但不限于期限为一年期以内的结构性存款）。使用期限自前次现金管理的授权到期之日起12月内可循环滚动使用，即2023年12月23日至2024年12月22日，在上述额度和期限内，资金可滚动使用。保荐机构对此出具了专项核查意见。具体内容详见公司于2023年10月28日刊登在指定报刊及巨潮资讯网上披露的《关于使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理的公告》等相关公告。

根据上述决议，本次披露的购买现金管理产品额度及期限在上述审批范围内，无需再经公司董事会审议。公司近期使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理的具体情况如下：
一、近期公司使用闲置募集资金和自有资金购买现金管理产品的情况



序 号受托方产品名称产品类 型认购 金额 (万元)起息日到期日预计年 化收益 率资金 来源
1平安银行 股份有限 公司2022年第WLMQ06期 单位大额存单固定收 益型1,000.002024/5/202025/4/223.55%自有 资金
2招商银行 股份有限 公司点金系列看涨两层区间93天 结构性存款 （产品代码：NSZ07673）保本浮 动收益 型5,600.002024/7/92024/10/101.65%- 2.30%募集 资金
3平安银行 股份有限 公司2023年第SZ85期 单位大额存单固定收 益型2,000.002024/8/92026/5/313.15%自有 资金
4兴业银行 股份有限 公司兴业银行单位大额存单固定收 益型1,000.002024/10/92025/6/243.45%自有 资金
5兴业银行 股份有限 公司兴业银行单位大额存单固定收 益型1,000.002024/10/92025/8/103.45%自有 资金
注：上述受托方招商银行股份有限公司为公司募集资金银行，平安银行股份有限公司、兴业银行股份有限公司为公司自有资金存储银行，与公司均不存在关联关系。

二、投资风险分析及风险控制措施
（一）投资风险
尽管公司投资的产品均经过严格评估，但金融市场受宏观经济影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响。公司将根据经济形势以及金融市场变化情况适时适量介入，因此短期投资的实际收益不可预期。

（二）风险控制措施
1、公司将严格遵守审慎投资原则，选择低风险投资品种。不得用于其他证券投资，不得购买股票及其衍生品和无担保债券为投资标的银行理财产品等。

2、公司财务部将及时分析和跟踪理财产品投向，在上述理财产品理财期间，公司将与相关金融机构保持密切联系，及时跟踪理财资金的运作情况，加强风险控制和监督，严格控制资金的安全。

3、公司审计部对理财资金使用与保管情况进行日常监督，定期对理财资金使用情况进行审计、核实。

4、公司监事会、独立董事有权对资金使用情况进行监督与核查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

5、公司将依据深圳证券交易所的相关规定，及时做好相关信息披露工作。

三、对公司日常经营的影响
公司使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理，是确保不影响募集资金投资项目推进和公司正常运营的前提下，合理运用闲置募集资金和自有资金进行现金管理，不存在变相改变募集资金用途的情况，不会影响公司正常经营和募集资金项目推进，不影响公司正常资金周转需要，不会影响公司主营业务的正常发展。

合理运用闲置募集资金和自有资金进行现金管理，可以提高公司资金使用效率，获得一定的投资收益，以更好实现公司现金的保值增值，为公司和股东获取更多回报，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。

四、十二个月内公司使用闲置募集资金和自有资金购买现金管理产品的情况
序 号受 托 方产品名称产 品 类 型认购金额 （万元）起息日到期日预计年化 收益率资 金 来 源是否 赎回
1　点金系列看涨两层区 间93天结构性存款 （产品代码： NSZ07673）　5,600.002024/7/92024/10/101.65%至 2.30%　是
2　　　　　　　　　
　　点金系列看涨两层区 间23天结构性存款 （产品代码： NSZ07178）　　　　　　　
　　　　6,000.002024/5/82024/5/311.65%至 2.30%　　
　　　　　　　　　是
3　　　　　　　　　
　　点金系列看跌两层区 间28天结构性存款 （产品代码： NSZ06899）　　　　　　　
　　　　6,000.002024/4/22024/4/301.85%至 2.55%　　
　　　　　　　　　是
4　　　　　　　　　
　　点金系列看跌两层区 间23天结构性存款 （产品代码： NSZ06593）　　　　　　　
　　　　6,500.002024/3/62024/3/291.85%至 2.30%　　
　　　　　　　　　是

序 号受 托 方产品名称产 品 类 型认购金额 （万元）起息日到期日预计年化 收益率资 金 来 源是否 赎回
5　点金系列看跌两层区 间27天结构性存款 （产品代码： NSZ06370）　6,500.002024/2/22024/2/291.85%至 2.36%　是
6　　　　　　　　　
　　点金系列看跌两层区 间21天结构性存款 （产品代码： NSZ06224）　　　　　　　
　　　　6,500.002024/1/102024/1/311.85%至 2.30%　　
　　　　　　　　　是
7　　　　　　　　　
　　点金系列看跌两层区 间77天结构性存款 （产品代码： NSZ05744）　　　　　　　
　　　　6,500.002023/10/132023/12/291.85%至 2.50%　　
　　　　　　　　　是
8　　　　　　　　　
　　单位大额存单2024年 第170期 （产品代码： CMBC20240170）固 定 收 益 型1,000.002024/2/282027/2/28 （可转让）2.60%自 有 资 金否
9　　　　　　　　　
　　单位大额存单2021年 第132期 （产品代码： CMBC20210132）　　　　　　　
　　　　1,000.002023/1/122024/2/103.35%　　
　　　　　　　　　是
10　2023年第SZ85期单位 大额存单　2,000.002024/8/92024/9/113.15%自 有 资 金是
11　　　　　　　　　
　　2022年第WLMQ06期 单位大额存单　　　　　　　
　　　　1,000.002024/5/202025/4/22 （可转让）3.55%　　
　　　　　　　　　否
12　　　　　　　　　
　　2022年第WH15期单位 大额存单　　　　　　　
　　　　1,000.002024/3/262025/4/18 （可转让）3.55%　　
　　　　　　　　　否
13　　　　　　　　　
　　对公定期大额存单　　　　　　　
　　　　12,000.002023/5/312026/5/31 （可转让）3.15%　否
14　　　　　　　　　
　　对公定期大额存单　　　　　　　
　　　　1,000.002023/5/312024/5/273.15%　　
　　　　　　　　　是
15　　　　　　　　　
　　对公定期大额存单　　　　　　　
　　　　1,000.002023/5/312024/7/83.15%　　
　　　　　　　　　是
16　　　　　　　　　
　　对公定期大额存单　　　　　　　
　　　　1,000.002023/5/312024/4/73.15%　　
　　　　　　　　　是

序 号受 托 方产品名称产 品 类 型认购金额 （万元）起息日到期日预计年化 收益率资 金 来 源是否 赎回
17　对公定期大额存单　1,000.002023/5/312024/1/233.15%　是
18　　　　　　　　　
　　对公定期大额存单　　　　　　　
　　　　1,000.002023/5/312023/12/73.15%　　
　　　　　　　　　是
19中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司2023年对公大额存单 第1期-深圳分行3年 （产品代码： FGG2336001）固 定 收 益 型1,000.002023/10/302026/1/5 （可转让）3.15%自 有 资 金否
20　　　　　　　　　
　　2021年对公大额存单专 属第4期-深圳分行3年 （产品代码： FGG2136004）　　　　　　　
　　　　1,000.002022/8/22024/4/223.70%　　
　　　　　　　　　是
21　　　　　　　　　
　　2021年对公大额存单专 属第12期-深圳分行3年 （产品代码： FGG2136031）　　　　　　　
　　　　3,000.002022/5/202024/2/83.50%　　
　　　　　　　　　是
22　　　　　　　　　
　　2023年 3年期按季集中 转让大额存单第 1期 （产品代码： FGG2303A01）固 定 收 益 型1,000.002023/3/202024/6/193.00%募 集 资 金是
23　　　　　　　　　
　　2022年 3年期按半年集 中转让大额存单第 1期 （产品代码： FGG2206A01）　　　　　　　
　　　　1,000.002022/3/212024/6/193.30%　　
　　　　　　　　　是
24兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司兴业银行单位大额存单固 定 收 益 型1,000.002024/10/92025/6/243.45%自 有 资 金否
25　　　　　　　　　
　　兴业银行单位大额存单　　　　　　　
　　　　1,000.002024/10/92025/8/103.45%　　
　　　　　　　　　否
26　　　　　　　　　
　　兴业银行单位大额存单　　　　　　　
　　　　1,000.002023/9/72025/7/27 （可转让）3.45%　　
　　　　　　　　　否
27　　　　　　　　　
　　兴业银行单位大额存单　　　　　　　
　　　　1,000.002023/6/302025/7/5 （可转让）3.45%　　
　　　　　　　　　否

序 号受 托 方产品名称产 品 类 型认购金额 （万元）起息日到期日预计年化 收益率资 金 来 源是否 赎回
28　兴业银行单位大额存单　4,000.002023/6/282025/7/5 （可转让）3.45%　否
29华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司2024年单位大额存单 3年329 （产品代码： DE20240136329）固 定 收 益 型3,000.002024/5/62027/5/6 （可转让）2.60%自 有 资 金否
30　　　　　　　　　
　　2021年单位大额存单 3年045 （产品代码： DE20210136045）　　　　　　　
　　　　1,000.002023/10/72024/1/123.40%　　
　　　　　　　　　是
31　　　　　　　　　
　　2021年单位大额存单 3年407 （产品代码： DE20210136407）　　　　　　　
　　　　3,000.002022/11/172024/4/303.66%　　
　　　　　　　　　是
32　　　　　　　　　
　　2021年单位大额存单 3年115 （产品代码： DE20210136115）　　　　　　　
　　　　1,000.002022/9/272024/1/263.85%　　
　　　　　　　　　是
33　　　　　　　　　
　　2024年单位大额存单 3年160 （产品代码： DE20240136160）　　　　　　　
　　　　3,000.002024/3/192027/3/19 （可转让）2.60%募 集 资 金否
34　　　　　　　　　
　　2021年单位大额存单 3年232 （产品代码： DE20210136232）　　　　　　　
　　　　3,000.002023/8/102024/3/103.30%　　
　　　　　　　　　是
35　　　　　　　　　
　　2022年单位大额存单 3年494 （产品代码： DE20220136494）　　　　　　　
　　　　2,000.002023/8/102025/12/30 （可转让）3.30%　　
　　　　　　　　　否
36宁 波 银 行 股宁波银行 单位大额存单固 定 收 益 型1,000.002023/10/312025/9/5 （可转让）3.45%自 有 资 金否
37　　　　　　　　　
　　宁波银行 单位大额存单　　　　　　　
　　　　2,000.002023/2/172025/9/28 （可转让）3.45%　　
　　　　　　　　　否

序 号受 托 方产品名称产 品 类 型认购金额 （万元）起息日到期日预计年化 收益率资 金 来 源是否 赎回
38份 有 限 公 司单位结构性存款 （产品代码： 7202402315）保 本 浮 动 收 益 型3,000.002024/5/92024/11/61.00%至 2.90%　否
39　　　　　　　　　
　　单位结构性存款 （产品代码： 7202401351）　　　　　　　
　　　　2,000.002024/2/22024/5/61.00%至 2.90%　　
　　　　　　　　　是
40　　　　　　　　　
　　2023年单位结构性存款 （产品代码： 7202303750）　　　　　　　
　　　　2,000.002023/12/282024/3/261.00%至 2.90%　　
　　　　　　　　　是
41中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司2024年第140期人民币 公司银利多产品固 定 收 益 型3,000.002024/3/282024/4/221.40%自 有 资 金是
42　　　　　　　　　
　　2023年第193期人民币 公司银利多产品　　　　　　　
　　　　3,000.002023/12/262024/3/261.40%　　
　　　　　　　　　是
43中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司人民币半年单位 定期存款固 定 收 益 型500.002024/3/282024/9/281.35%自 有 资 金是
44　　　　　　　　　
　　人民币半年单位 定期存款　　　　　　　
　　　　500.002024/3/292024/9/291.35%　　
　　　　　　　　　是
45杭 州 银 行 股 份 有 限 公 司单位大额存单新资金 G07期3年 （产品代码： CA23NG0736）固 定 收 益 型3,000.002024/3/12026/11/23 （可转让）2.90%自 有 资 金否
五、备查文件 （未完）
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