星环科技(688031):中国国际金融股份有限公司关于星环信息科技（上海）股份有限公司首次公开发行部分战略配售限售股上市流通的核查意见
中国国际金融股份有限公司 关于星环信息科技（上海）股份有限公司 首次公开发行部分战略配售限售股上市流通的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为星环信息科技（上海）股份有限公司（以下简称“星环科技”、“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11号——持续督导》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，对星环科技首次公开发行部分战略配售限售股上市流通事宜进行了核查，发表核查意见如下： 一、首次公开发行股票和股本情况 根据中国证券监督管理委员会 2022年 8月 23日出具的《关于同意星环信息科技（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1923号），公司首次向社会公开发行人民币普通股（A股）股票 3,021.0600万股，并于 2022年 10月 18日在上海证券交易所科创板挂牌上市，发行完成后总股本为 12,084.2068万股，其中有限售条件流通股 9,430.0863万股，无限售条件流通股 2,654.1205万股。 二、本次申请解除股份限售股东的相关承诺及履行情况 本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分战略配售限售股，涉及限售股股东数量为 1名，限售期限为自公司股票上市之日起 24个月，该限售股股东对应的股份数量为 1,208,424股，占公司总股本的 1.00%。现限售期即将届满，将于 2024年 10月 18日起上市流通。 本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分战略配售股份，限售股股东承诺股 票限售期限为自公司股票上市之日起 24个月。除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。 截至本核查意见出具日，本次申请上市流通的限售股股东均严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。 三、本次解除限售股份的上市流通安排 （一）本次上市流通的限售股总数为 1,208,424股 本次上市流通的战略配售股份数量为 1,208,424股，限售期为 24个月，上市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量。 （二）本次上市流通日期为 2024年 10月 18日 （三）限售股上市流通明细清单
四、保荐机构核查意见 经核查，保荐机构认为：截至本核查意见出具之日，公司本次上市流通的限售股股份持有人严格遵守了其在参与公司首次公开发行股票中做出的承诺。本次限售股份上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规 和规范性文件的要求。 综上，保荐机构对公司本次首次公开发行部分限售股上市流通事项无异议。 （本页以下无正文） 中财网
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