吉冈精密(836720):公司章程
无锡吉冈精密科技股份有限公司章程 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律 责任。经公司2024年第三次临时股东大会审议通过。 表决情况：同意股数125,567,838股，占本次股东大会有表决权股份总数的 100.00%；反对股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0.00%；弃权股数0股， 占本次股东大会有表决权股份总数的0.00%。 本议案为特别决议议案，获出席本次股东大会有效表决权股份总数的三分之二以 上审议通过。目录 第一章总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章股份 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第四章 股东和股东大会 第一节股东 第二节 股东大会的一般规定 第三节 股东大会的召集 第四节 股东大会的提案与通知 第五节 股东大会的召开 第六节 股东大会的表决和决议 第五章 董事会 第一节 董事 第二节 董事会 第六章 经理及其他高级管理人员 第七章 监事会 第一节 监事 第二节 监事会 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第九章 通知与公告 第一节 通知 第二节 公告 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十一章 修改章程 第十二章 投资者关系管理工作 第十三章 附则 行为，保护公司、股东和债权人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》(以下 简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《北京证券交 易所上市公司持续监管办法(试行)》、《北京证券交易所股票上市规则(试行)》(以 下简称《上市规则》)、《上市公司章程指引》和其他有关规定，结合公司的实际 情况，制订本章程。份有限公司，遵守中华人民共和国法律、法规，其合法权益受中华人民共和国法 律、法规保护。 2021年11月24日，公司股票在北京证券交易所(以下简称“北交所”)上市。股 票简称：吉冈精密，股票代码：836720。中文全称：无锡吉冈精密科技股份有限公司担责任，公司以其全部财产对公司的债务承担责任。与股东、股东与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件，对公司、股东、 董事、监事、高级管理人员具有法律约束力。依据本章程，股东可以起诉股东， 股东可以起诉公司董事、监事、经理和其他高级管理人员，股东可以起诉公司， 公司可以起诉股东、董事、监事、经理和其他高级管理人员。副经理。不断提高企业的经营管理水平和核心竞争能力，为客户提供优质服务，实现股东权益和公司价值的最大化，创造良好的经济和社会效益。 器具、汽车摩托车零部件、一类医疗器械、照明灯具、模具的研发、生产、 销售；有色金属铸造及压延；自营和代理各类商品及技术的进出口业务（国 家限定企业经营或禁止进出口的商品和技术除外）；自有房屋租赁（依法须 经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 许可项目：发电业务、输电业务、供（配）电业务（依法须经批准的项目， 经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准） 一般项目：合同能源管理；机械设备销售；软件销售；机械设备租赁；信息 技术咨询服务；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技 术推广（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）一股份应当具有同等权利。 同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同；任何单位或者 个人所认购的股份，每股应当支付相同价额。公司股份发行,在册股东无优先认 购权。变更设立；以2015年8月31日为基准日，经天衡会计师事务所(特殊普通合伙)审计的净资产值为人民币32824793.33元，经无锡普欣资产评估有限公司评估的净资产值为人民币4,353.47万元。将经天衡会计师事务所(特殊普通合伙)审计的净资产值人民币32824793.33元按1.255250：1的比例折合成股份公司股份总数2615万股，每股面值1元，计人民币2615万元，余额6674793.33元计入股份公司资本公积。公司发起人共计2人。公司发起人认购股份、认购比例、出资方式、出资时间如下：
(二)要约方式； (三)法律、行政法规规定和中国证监会认可的其他方式。 公司因本章程第二十三条第(三)项、第(五)项、第(六)项的规定的情形收购本公司股份的，应当通过公开的集中交易方式进行。 形收购本公司股份的，应当经股东大会决议；公司因本章程第二十三条第(三)、 第(五)项、第(六)项规定的情形收购本公司股份的，可以依照公司章程的规定 或者股东大会的授权，经三分之二以上董事出席的董事会会议决议。 公司依照本章程第二十三条规定收购本公司股份后，属于第(一)项情形的， 10 ( ) ( ) 6 应当自收购之日起 日内注销；属于第二项、第四项情形的，应当在 个 月内转让或者注销；属于第(三)项、第(五)项、第(六)项情形的，公司合计持 有的本公司股份数不得超过本公司已发行股份总额的10%，并应当在3年内转让 或者注销。进行交易，或者按照中国证券监督管理委员批准的其他方式进行。让。 发起人转让其持有的本公司股份，除应当符合本章程的规定之外，同时应遵守其与公司签署的相关协议中对股份转让的规定，并应遵守股份转让当时有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件的相关规定。 公司其他股东自愿锁定其所持股份的，锁定期内不得转让其所持有公司股份。 10% 公司控股股东、实际控制人及其亲属，以及上市前直接持有 以上股份的股东或虽未直接持有但可实际支配10%以上股份表决权的相关主体，持有或控制的本公司向不特定合格投资者公开发行前的股份，自公开发行并上市之日起12个月内不得转让或委托他人代为管理。前款所称亲属，是指公司控股股东、实际控制人的配偶、子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母以及其他关系密切的家庭成员。 公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，其所持有的本公司股份自公司股票在证券交易场所上市之日起12个月内不得转让，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%；上述人员离职后6个月内，不得转让其所持有的本公司股份。 法律法规、部门规章、规范性文件和北交所有关规定对股票限售期另有规定的，同时还应遵守相关规定。 公司控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票： (一)公司年度报告、中期报告公告前30日内及季度报告公告前10日内；因特殊原因推迟年度报告、中期报告公告日期的，自原预约公告日前30日起算，直至公告日日终； (二)公司业绩预告、业绩快报公告前10日内； (三)自可能对公司股票交易价格、投资者投资决策产生较大影响的重大 事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露之日内； (四)中国证监会、北交所认定的其他期间。 公司高级管理人员、核心员工通过专项资产计划、员工持股计划等参与战 略配售取得的股票，自公司公开发行并上市之日起12个月内不得转让或委托他 人代为管理。其他投资者参与战略配售取得的股票，自公司公开发行并上市之日 起6个月内不得转让或委托他人代为管理。的股东，将其持有的本公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内 又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。但是, 证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的,卖出该股票不受6个月 时间限制，以及有国务院证券监督管理机构规定的其他情形的除外。 前款所称董事、监事、高级管理人员、自然人股东持有的股票或者其他具有 股权性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或 者其他具有股权性质的证券。 公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在30日内执行。 公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接 向人民法院提起诉讼。 公司董事会不按照第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责 任。 公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票： (一)公司年度报告、中期报告公告前30日内及季度报告公告前10日内；因 特殊原因推迟年度报告、中期报告公告日期的，自原预约公告日前30日起算， 直至公告日日终； (二)公司业绩预告、业绩快报公告前10日内； (三)自可能对公司股票交易价格、投资者投资决策产生较大影响的重大 事件(以下简称重大事件或重大事项)发生之日或者进入决策程序之日，至依法 披露之日内； (四)中国证监会、北交所认定的其他期间。证明股东持有公司股份的充分证据。公司应当将股东名册置备于本公司，股东按 其所持有股份的种类享有权利,承担义务；持有同一种类股份的股东,享有同等权 利,承担同种义务。 公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股东身份的行为时， 由董事会或股东大会召集人确定股权登记日，股权登记日登记在册的股东为享有 相关权益的股东。(一)依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配； (二)依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大 会，并行使相应的表决权； (三)对公司的经营进行监督，提出建议或者质询； (四)依照法律、行政法规及本章程的规定转让、赠与或质押其所持 有的股份； (五)查阅本章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、 董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告； (六)公司终止或者清算时，按其所持有的股份份额参加公司剩余财 产的分配； (七)对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东，可要求 公司收购其股份； (八)法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他权利。实股东身份后按照股东的要求予以提供。东有权请求人民法院认定无效。 股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者本 章程，或者决议内容违反本章程的，股东有权自决议作出之日起60日内，请求 人民法院撤销。者本章程的规定，给公司造成损失的，连续180日以上单独或合并持有公司1%以上股份的股东有权书面请求监事会向人民法院提起诉讼；监事会执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规定，给公司造成损失的，股东可以书面请求董事会向人民法院提起诉讼。 监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼，或者自收 到请求之日起30日内未提起诉讼，或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司 利益受到难以弥补的损害的，前款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名义 直接向人民法院提起诉讼。 他人侵犯公司合法权益，给公司造成损失的，本条第一款规定的股东可以 依照前两款的规定向人民法院提起诉讼。损害股东利益的，股东可以向人民法院提起诉讼。(一)遵守法律、行政法规和本章程； (二)依其所认购的股份和入股方式缴纳股金； (三)除法律、法规规定的情形外，不得退股； (四)不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公 司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益； 公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当 依法承担赔偿责任； 公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务， 严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任； (五)法律、行政法规及本章程规定应当承担的其他义务。托管、设定信托或者被依法限制表决权的，应当自该事实发生当日，向公司作出 书面报告并及时予以披露。资源。公司的控股股东、实际控制人员不得利用其关联关系损害公司利益。违反规定的，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。 公司控股股东及实际控制人对公司和公司其他股东负有诚信义务。控股股东应严格依法行使出资人的权利，控股股东不得利用利润分配、资产重组、对外投资、资金占用、借款担保等方式损害公司和其他股东的合法权益。控股股东及实际控制人违反相关法律、法规及章程规定，给公司及其他股东造成损失的，应承担赔偿责任。 控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不得利用其股东权利或者实际控制能力操纵、指使公司或公司董事、监事、高级管理人员损害公司及其他股东的利益，不得利用控制地位谋取非法利益。 控股股东、实际控制人不得违反法律法规、北交所业务规则和公司章程干 预上市公司的正常决策程序，损害上市公司及其他股东的合法权益，不得对股东 大会人事选举结果和董事会人事聘任决议设置批准程序，不得干预高级管理人员 正常选聘程序，不得越过股东大会、董事会直接任免高级管理人员。 上市公司控股股东、实际控制人不得通过直接调阅、要求上市公司向其报 告等方式获取公司未公开的重大信息，法律法规另有规定的除外。 公司控股股东、实际控制人及其关联方不得以下列任何方式占用公司资金： (一)公司为控股股东、实际控制人及其关联方垫付工资、福利、保险、 广告等费用和其他支出； (二)公司代控股股东、实际控制人及其关联方偿还债务； (三)有偿或者无偿、直接或者间接地从公司拆借资金给控股股东、实际 控制人及其关联方； (四)不及时偿还公司承担控股股东、实际控制人及其关联方的担保责任 而形成的债务； (五)公司在没有商品或者劳务对价情况下提供给控股股东、实际控制人 及其关联方使用资金； (六)中国证监会、北交所认定的其他形式的占用资金情形。 公司股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源并因此给公司 造成损失的，公司董事会应立即收回被占用或转移的公司资金、资产及其他资源 并追究相关股东责任。 公司董事会不履行前款规定之义务的，连续180日以上单独或合并持有公 司1%以上股份的股东有权书面请求监事会向人民法院提起诉讼；监事会收到前 款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼，或者自收到请求之日起30日内未提起 诉讼，或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补的损害的， 前款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。(一)决定公司的经营方针和投资计划； (二)选举和更换董事和非由职工代表担任监事，决定有关董事、监 事的报酬事项； (三)审议批准董事会的报告； (四)审议批准监事会报告； (五)审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案； (六)审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； (七)对公司增加或者减少注册资本作出决议； (八)对发行公司债券作出决议； (九)对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议； (十)修改本章程； (十一)对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议； (十二)审议批准权限内关联交易； (十三)审议批准权限内的对外担保； (十四)审议批准权限内的财务资助； (十五)审议公司在连续12个月内累计购买或者出售资产超过公司最 近一期经审计总资产30%的事项； (十六)审议股权激励计划、员工持股计划； (十七)审议批准变更募集资金用途事项； (十八)审议法律、行政法规、部门规章、规范性文件或本章程规定 应当由股东大会决定的其他事项。 应由股东大会审议的权限内的对外担保、财务资助、关联交易事项具体如下： (一)公司提供担保的，应当提交公司董事会审议。董事会审议担保 事项时，必须经出席董事会会议的三分之二以上董事审议同意。符合以下情形之一的，还应当提交公司股东大会审议： 1、单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产10%的担保； 2、公司及其控股子公司的对外担保总额，超过公司最近一期经审计 净资产50％以后提供的任何担保； 3、为资产负债率超过70％的担保对象提供的担保； 4、按照担保金额连续12个月累计计算原则，超过公司最近一期经审 计总资产30％的担保； 5、为股东、实际控制人及其关联方的提供的担保； 6、中国证监会、北交所或者公司章程规定的其他担保。 股东大会审议前款第4项担保事项时，必须经出席会议的股东所持表 决权的三分之二以上通过。 公司为全资子公司提供担保，或者为控股子公司提供担保且控股子公司其他股东按所享有的权益提供同等比例担保，不损害公司利益的，可以豁免适用上述第一款的第1至3项的规定，但是公司章程另有规定除外。 公司应当在年度报告和中期报告中汇总披露前述担保。 (二)公司对外提供财务资助事项，应当经出席董事会会议的三分之 二以上董事审议同意。属于下列情形之一的，经董事会审议通过后还应当提交公司股东大会审议： 1、被资助对象最近一期的资产负债率超过70%； 2、单次财务资助金额或者连续十二个月内累计提供财务资助金额超过公司最近一期经审计净资产的10%； 3、中国证监会、北交所或者公司章程规定的其他情形。 本章程所称提供财务资助，是指公司及其控股子公司有偿或无偿对外提供资金、委托贷款等行为。 公司不得为董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其控制的企业等关联方提供资金等财务资助。 对外财务资助款项逾期未收回的，公司不得对同一对象继续提供财务资助或者追加财务资助。 资助对象为合并报表范围内的控股子公司的可豁免适用本条规定。 (三)公司与关联方发生的成交金额(提供担保除外)占公司最近一期 经审计总资产2%以上且超过3000万元的交易，或者占公司最近一期经审计总资产30%以上的交易，应当提交股东大会审议。公司应当提供交易标的最近一年又一期财务报告的审计报告；交易标的为股权以外的非现金资产的，应当提供评估报告。经审计的财务报告截止日距离审计报告使用日不得超过6个月，评估报告的评估基准日距离评估报告使用日不得超过一年。 前款规定的审计报告和评估报告应当由符合《证券法》规定的证券服务机构出具。与日常经营相关的关联交易可免于审计或者评估。 (四)公司发生的交易(除提供担保、提供财务资助外)达到下列标准 之一的，应当及时披露： 1 ( ) 、交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以孰高为准占 2、交易的成交金额占公司最近一期经审计净资产的10%以上，且超 过1000万元； 3、交易标的(如股权)最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入的10%以上，且超过1000万元； 4、交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，且超过150万元； (五)交易标的(如股权)最近一个会计年度相关的净利润占公司最近 一个会计年度经审计净利润的10%以上，且超过150万元。 公司发生的交易(除提供担保、提供财务资助外)达到下列标准之一 的，应当提交股东大会审议： 1、交易涉及的资产总额(同时存在账面值和评估值的，以孰高为准)占公司最近一期经审计总资产的50%以上； 2、交易的成交金额占公司最近一期经审计净资产的50%以上，且超 过5000万元； 3、交易标的(如股权)最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一50% 5000 个会计年度经审计营业收入的 以上，且超过 万元； 4、交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的50%以上，且超过750万元； 5、交易标的(如股权)最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的50%以上，且超过750万元。 上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。 交易标的为股权且达到上述规定标准的，公司应当提供交易标的最近一年又一期财务报告的审计报告；交易标的为股权以外的非现金资产的，应当提供评估报告。 经审计的财务报告截止日距离审计报告使用日不得超过6个月，评估 报告的评估基准日距离评估报告使用日不得超过一年。前款规定的审计报告和评估报告应当由符合《证券法》规定的证券服务机构出具。交易虽未达到上款规定的标准，但是证券交易所认为有必要的，公司应当提供审计或者评估报告 本章程所指“交易”包括下列事项： 1、购买或者出售资产； 2、对外投资(含委托理财、对子公司投资等，设立或者增资全资子公3、提供担保（即公司为他人提供的担保，含对控股子公司的担保)； 4、提供财务资助； 5、租入或者租出资产； 6、签订管理方面的合同(含委托经营、受托经营等)； 7、赠与或者受赠资产； 8、债权或者债务重组； 9、研究与开发项目的转移； 10、签订许可协议； 11、放弃权利； 12.、中国证监会及北交所认定的其他交易。 公司单方面获得利益的交易，包括受赠现金资产、获得债务减免、接 受担保和资助等，可免于按照本条的规定披露或审议。 公司与其控股子公司发生的或者控股子公司之间发生的交易，除另有 规定或者损害股东合法权益的以外，免于按照本条规定披露或审议。 上述事项中涉及法律、行政法规规定的应当由股东大会决定的事项， 不得通过授权的形式由董事会或其他机构和个人代为行使。除此外，股东 大会如需就其他非法定职权事项对董事会授权的，需依法履行相关决议程 序，授权内容(包括但不限于授权事项、范围、期限等)应当明确具体， 且合法合规并符合本章程规定。担保的，必须经股东大会决议。公司为公司股东或实际控制人及其它关联人提供 担保的，该股东或者实际控制人支配的股东不得参加前款规定事项的表决，该项 表决由出席会议的其他股东所持有表决权的过半数通过。 股东大会在审议为股东、实际控制人及其关联人提供的担保议案时，该股东 或者受该实际控制人支配的股东，不得参与该项表决，该项表决由出席股东大会 的其他股东所持有表决权的过半数通过。 审议公司连续12个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的30%的 决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。每年召开1次，应当于上一会计年度结束后的6个月内举行。临时股东大会不定期召开，出现《公司法》及公司章程规定应当召开临时股东大会情形的，自事实发生之日起2个月内召开。 临时股东大会： (一)董事人数不足五人或者公司董事总数的2/3时； (二)公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时； (三)单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时； (四)董事会认为必要时； (五)独立董事提议召开时； (六)监事会提议召开时； (七)法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他情形。 在上述期限内不能召开股东大会的，公司应当及时向公司所在地中国证监会 派出机构和北交所报告，并披露公告说明原因。东大会应当设置会场，以现场会议方式召开。现场会议时间、地点的选择应当便 于股东参加。公司应当保证股东大会会议合法、有效，公司还将提供网络投票的 方式为股东参加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加股东大会的，视为出 席。股东大会应当给予每个提案合理的讨论时间。 股东以网络投票方式参加股东大会时，由股东大会的网络投票方式提供机构 验证出席股东的身份。监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会提 出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，在收到提案后10日内提 出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后的5日内发出召 开股东大会的通知，通知中对原提议的变更，应征得监事会的同意。 董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到提案后10日内未作出反馈的， 视为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责，监事会可以自行召集和 主持。求召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，在收到请求后10日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的5日内发出 召开股东大会的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。 董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到请求后10日内未作出反馈的， 单独或者合计持有公司10%以上股份的股东有权向监事会提议召开临时股东大 会，并应当以书面形式向监事会提出请求。 监事会同意召开临时股东大会的，应在收到请求后5日内发出召开股东大 会的通知，通知中对原提案的变更，应当征得相关股东的同意。 监事会未在规定期限内发出股东大会通知的，视为监事会不召集和主持股 东大会，连续90日以上单独或者合计持有公司10%以上股份的股东可以自行召 集和主持。在股东大会决议公告之前，召集股东大会的股东合计持股比例不得低 于10%。 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事 会提出。对独立董事要求召开临时股东大会的提议，董事会应当根据法律、行政 法规和本章程的规定，在收到提议后10 日内提出同意或不同意召开临时股东大 会的书面反馈意见。董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东大会的通知；董事会不同意召开临时股东大会的，需要说 明理由。董事会，同时向公司所在地中国证监会派出机构和北交所备案。 在股东大会决议公告或以其他方式告知全体股东前,召集股东持股比例不得 低于10%。 召集股东应在发出股东大会通知及股东大会决议公告时,向公司所在地中国 证监会派出机构和北交所提交有关证明材料。披露事务负责人应当予以配合，并及时履行信息披露义务。公司承担。决议事项，并且符合法律、行政法规和本章程的有关规定。司3%以上股份的股东，有权向公司提出提案。 单独或者合计持有公司3%以上股份的股东，可以在股东大会召开10日前提出临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后2日内发出股东大会补充通知，载明临时提案的内容。 除前款规定的情形外，召集人在发出股东大会通知后，不得修改股东大会 通知中已列明的提案或增加新的提案。 股东大会通知中未列明或不符合本章程第四十九条规定的提案，股东大会 不得进行表决并作出决议。东大会将于会议召开15日前通知各股东。为免疑问，公司在计算起始期限时， 不包括会议召开当日。(一)会议的时间、地点和会议期限； (二)提交会议审议的事项和提案； (三)以明显的文字说明：全体股东均有权出席股东大会，并可以书 面委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司 的股东； (四)会务常设联系人姓名，电话号码； (五)股权登记日。 股东大会通知和补充通知中应当充分、完成披露所有提案的全部具体 内容，以及为使股东对拟讨论事项做出合理判断所需的全部资料或解 释。 股权登记日与会议日期之间的间隔不得多于7个交易日，且应当晚于 公告的披露时间。股权登记日一旦确定，不得变更。 股东大会需采用网络或其他方式表决的，还应在通知中载明网络或其 他方式表决的时间、投票程序及审议的事项。 拟讨论的事项需要独立董事发表意见的，发出股东大会通知或补充通 知时应当同时披露独立董事的意见及理由。充分披露董事、监事候选人的详细资料，至少包括以下内容： (一)教育背景、工作经历、兼职等个人情况； (二)与本公司或本公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系；(三)披露持有本公司股份数量； (四)是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。 除采取累积投票制选举董事、监事外,每位董事、监事候选人应当以单项提 案提出。 董事、监事候选人存在下列情形之一的，公司应当披露该候选人具体情形、 拟聘请该候选人的原因以及是否影响公司规范运作，并提示相关风险： (一)最近三年内受到中国证监会及其派出机构行政处罚； (二)最近三年内受到北交所或者证券交易所公开谴责或者三次以上通报 批评； (三)因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立 案调查，尚未有明确结论意见。 上述期间，应当以公司董事会、股东大会等有权机构审议董事、监事和高 级管理人员候选人聘任议案的日期为截止日。消，股东大会通知中列明的提案不应取消。一旦出现延期或取消的情形，召集人 应当在原定召开日前至少2个工作日通知各股东并说明原因。的正常秩序。对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，应采取 措施加以制止并及时报告有关部门查处。律、法规及本章程行使表决权。 股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人代为出席和表决。明其身份的有效证件或证明；委托代理他人出席会议的，应出示本人有效身份证 件、股东授权委托书。 法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代 表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明； 委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人 依法出具的书面授权委托书。下列内容： (一)代理人的姓名； (二)是否具有表决权； (三)分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权 票的指示； (四)委托书签发日期和有效期限； (五)委托人签名(或盖章)。委托人为法人股东的，应加盖法人单位印 章。以按自己的意思表决。权书或者其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件，和投 票代理委托书均需备置于公司住所或者召集,会议的通知中指定的其他地方。 委托人为法人的，由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权的 人作为代表出席公司的股东大会。明参加会议人员姓名(或单位名称)、身份证号码、住所地址、持有或者代表有 表决权的股份数额、被代理人姓名(或单位名称)等事项。 召集人和公司聘请的律师对股东资格的合法性进行验证，并登记股东姓名 (或名称)及其所持有表决权的股份数。在会议主持人宣布现场出席会议的股东 和代理人人数及所持有表决权的股份总数之前，会议登记应当终止。出席会议，经理和其他高级管理人员应当列席会议。时，由半数以上董事共同推举的一名董事主持。 监事会自行召集的股东大会，由监事会主席主持。监事会主席不能履行职 务或不履行职务时，由半数以上监事共同推举的一名监事主持。 股东自行召集的股东大会，由召集人推举代表主持。 召开股东大会时，会议主持人违反议事规则使股东大会无法继续进行的， 经现场出席股东大会有表决权过半数的股东同意，股东大会可推举一人担任会议 主持人，继续开会。 如因任何理由，现场出席股东大会的股东无法推举会议主持人主持会议的， 应当由出席现场会议的持有最多表决权股份的股东(或股东代理人)主持。决程序，包括通知、登记、提案的审议、投票、计票、表决结果的宣布、会议决议的形成、会议记录及其签署等内容，以及股东大会对董事会的授权原则，授权 内容应明确具体。股东大会议事规则作为章程的附件，由董事会拟定，股东大会 批准。作向股东大会作出报告。每名独立董事也应作出述职报告。议作出解释和说明。人人数及所持有表决权的股份总数，现场出席会议的股东和代理人人数及所持有 表决权的股份总数以会议登记为准。以下内容： (一)会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称； (二)会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、经理和其他高 级管理人员姓名； (三)出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占 公司股份总数的比例； (四)对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果； (五)股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明； (六)律师、计票人、监票人姓名； (七)本章程规定应当载入会议记录的其他内容。的董事、监事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录上签 名。会议记录应当与现场出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其他方 式表决情况的有效资料一并保存，保存期限不少于10年。可抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的，应采取必要措施尽快恢 复召开股东大会或直接终止本次股东大会，并及时公告。同时，召集人应按规定 履行有关报告手续。股东大会作出普通决议，应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权的1/2以上通过。 股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人) 所持表决权的2/3以上通过。(一)董事会和监事会的工作报告； (二)董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案； (三)董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法； (四)公司年度预算方案、决算方案； (五)公司年度报告； (六)除法律、行政法规规定或者本章程规定应当以特别决议通过以 外的其他事项。(一)公司增加或者减少注册资本； (二)公司的分立、合并、解散和清算； ( ) 三 本章程的修改； (四)股权激励计划； (五)变更公司组织形式； (六)公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近 一期经审计总资产30%的； (七)公司购买、出售资产交易，涉及资产总额或者成交金额连续十 二个月内累计计算超过公司最近一期经审计总资产30%的事项； (八)按照担保金额连续12个月累计计算原则，超过公司最近一期经 30 审计总资产 ％的担保； (九)法律、行政法规或本章程规定的，以及股东大会以普通决议认 定会对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。行使表决权，每一股份享有一票表决权。 公司及持有的公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有表决权的股份总数。 同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同一表决权出 现重复表决的以第一次投票结果为准。 公司的控股子公司不得取得公司的股份。确因特殊原因持有股份的，应当 在一年内依法消除该情形。前述情形消除前，相关子公司不得行使所持股份对应 的表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有表决权的股份总数。 公司董事会、独立董事和持有1%以上有表决权股份的股东或者《证券法》 规定的投资者保护机构可以向公司股东征集其在股东大会上的投票权，且不得以 有偿或者变相有偿的方式进行。公司不得对征集投票权设定不适当障碍而损害股 东的合法权益。 公司应在保证股东大会合法、有效的前提下，通过各种方式和途径，优先 提供网络形式的投票平台等现代信息技术手段，为股东参加股东大会提供便利。 股东大会审议下列影响中小股东利益的重大事项时，对中小股东的表决情 况应当单独计票并披露： (一)任免董事； ( ) 二 制定、修改利润分配政策，或者审议权益分派事项； (三)关联交易、对外担保(不含对控股子公司提供担保)、对外提供财务 资助、变更募集资金用途等； (四)重大资产重组、股权激励、员工持股计划； (五)公开发行股票、向境内其他证券交易所申请股票转板或向境外其他 证券交易所申请股票上市； (六)法律法规、北京证券交易所业务规则及公司章程规定的其他事项。票表决，其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数；股东大会决议应当充分披露非关联股东的表决情况。法律法规、部门规章、北交所有关业务规则另有规定和全体股东均为关联方的除外。 关联股东的回避和表决程序为： (一)公司应根据相关法律、法规和规章的规定，对拟提交股东大会审议的有关事项是否构成关联交易作出判断，在作出此项判断时，股东的持股数额应以工商登记为准；如经董事会判断，拟提交股东大会审议的有关事项构成关联交易，则董事会应书面通知关联股东，如该股东无异议，其应申请回避并书面答复董事会。如该股东有异议，应当书面回复董事会及监事会，有关事项是否构成关联交易由监事会在股东大会召开之前做出决定； (二)关联股东应当在股东大会召开5日前向董事会主动声明其与关联交予以回避； (三)股东大会在有关关联交易事项时，会议主持人宣布有关联关系股东的 名单，并对关联关系股东与关联交易各方的关联关系、关联股东的回避和表决程 序进行解释和说明。 (四)关联股东可以审议涉及自己的关联交易，并可就该关联交易是否公平、 合法及产生的原因等向股东大会作出解释和说明，但该股东无权就该事项参与表 决；公司董事会应在股东投票前，提醒关联股东须回避表决； (五)关联股东回避的提案，由出席股东大会的其他股东对有关关联交易进 行审议表决，表决结果与股东大会通过的其他决议具有同等的法律效力； (六)关联股东的回避和表决程序应载入会议记录。 公司与关联方进行下列关联交易时，可以免予按照关联交易的方式进行审议： ( ) 一一方以现金方式认购另一方公开发行的股票、公司债券或者企业债券、 可转换公司债券或者其他证券品种； (二)一方作为承销团成员承销另一方公开发行股票、公司债券或者企业债 券、可转换公司债券或者其他证券品种； (三)一方依据另一方股东大会决议领取股息、红利或者报酬； (四)一方参与另一方公开招标或者拍卖，但是招标或者拍卖难以形成公允 价格的除外； (五)公司单方面获得利益的交易，包括受赠现金资产、获得债务减免、接 受担保和资助等； ( ) 六 关联交易定价为国家规定的； (七)关联方向公司提供资金，利率水平不高于中国人民银行规定的同期贷 款基准利率，且公司对该项财务资助无相应担保的； (八)公司按与非关联方同等交易条件，向董事、监事、高级管理人员提供 产品和服务的； (九)中国证监会、北交所认定的其他交易。准，公司将不与董事、经理和其它高级管理人员以外的人订立将公司全部或者重 要业务的管理交予该人负责的合同。东大会就选举董事、监事进行表决时，根据本章程的规定或者股东大会的决议，可以实行累积投票制。 当公司单一股东及其一致行动人拥有权益的股份比例在30%以上的，股东大 会在董事、监事选举中应当推行累积投票制。公司选举两名以上独立董事的， 应当采用累积投票制。 前款所称累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥有与应 选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用，股东既可 以用所有的投票权集中投票选举一人，也可以分散投票选举数人。获选董事、监 事分别应按应选董事、监事人数依次以得票较高者确定。 董事、监事提名的方式和程序为： (一)董事会换届改选或者现任董事会增补董事时，非独立董事候选人由持 有或合并持有公司有表决权股份总数3%以上的股东或董事会提名； (二)监事会换届改选或者现任监事会增补监事时，非由职工代表担任的监事 候选人由持有或合并持有公司有表决权股份总数3%以上的股东或监事会提名； (三)持有或合并持有公司表决权股份总数3%以上的股东提出关于提名董 事、监事候选人的临时提案的，最迟应在股东大会召开10日以前、以书面提案 的形式向召集人提出并应同时提交本章程第五十三条规定的有关董事、监事候选 人的详细资料。召集人在接到上述股东的董事、监事候选人提名后，应尽快核实 被提名候选人的简历及基本情况。 股东大会通过有关董事、监事选举提案的，新任董事、监事就任时间自股东 大会作出通过选举决议当日起计算。规则： (一)董事或者监事候选人数可以多于股东大会拟选人数，但每位股东所投票的候选人数不能超过股东大会拟选董事或者监事人数，所分配票数的总和不能超过股东拥有的投票数，否则，该票作废； (二)独立董事和非独立董事实行分开投票。选举独立董事时每位股东有权取得的选票数等于其所持有的股票数乘以拟选独立董事人数的乘积数，该票数只能投向公司的独立董事候选人；选举非独立董事时，每位股东有权取得的选票数等于其所持有的股票数乘以拟选非独立董事人数的乘积数，该票数只能投向公司的非独立董事候选人； (三)董事或者监事候选人根据得票多少的顺序来确定最后的当选人，但每位当选人的最低得票数必须超过出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持股份总数的半数；如当选董事或者监事不足股东大会拟选董事或者监事人数，应就缺额对所有不够票数的董事或者监事候选人进行再次投票，仍不够者，由公司下次股东大会补选；如两位以上董事或者监事候选人的得票相同，但由于拟选名额的限制只能有部分人士可当选的，对该等得票相同的董事或者监事候选人需单独 进行再次投票选举。 除累积投票制外，股东大会对所有提案进行逐项表决，对同一事项有不同提 案的，按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特殊原因导致股东大会 中止或不能作出决议外，股东大会不对提案进行搁置或不予表决。应当被视为一个新的提案，不能在本次股东大会上进行表决。票和监票。审议事项与股东有利害关系的，相关股东及代理人不得参加计票、监 票。 股东大会对提案进行表决时，应当由律师、股东代表与监事代表共同负责 计票、监票，并当场公布表决结果，决议的表决结果载入会议记录。应当宣布每一提案的表决情况和结果,并根据表决结果宣布提案是否通过。 在正式公布表决结果前,股东大会现场、网络及其他表决方式中所涉及的公 司、计票人、监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有保密 义务。 股东大会现场会议主持人应当宣布每一提案的表决情况和结果，并根据表决 结果宣布提案是否通过。之一：同意、反对或弃权。 未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃表 决权利，其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。所投票数组织点票；如果会议主持人未进行点票，出席会议的股东或者股东代理 人对会议主持人宣布结果有异议的，有权在宣布表决结果后立即要求点票，会议 主持人应当立即组织点票。见并公告: (一)会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本章程； (二)出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效； (三)会议的表决程序、表决结果是否合法有效 (四)应本公司要求对其他有关问题出具的法律意见。 股东大会结束后公司应当及时披露股东大会决议公告，并在股东大会决议公 告中披露法律意见书的结论性意见。 股东大会决议应及时公告，公告中应列明出席会议的股东和代理人人数、所 持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表决方式、每项提案 的表决结果和通过的各项决议的详细内容。应当在股东大会决议中作特别提示。就任时间为会议结束后立即就任。公司须在股东大会结束后2个月内实施具体方案。(一)无民事行为能力或者限制民事行为能力； (二)因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年； (三)担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、总经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年；(四)担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年；(五)个人所负数额较大的债务到期未清偿； (六)被中国证监会及其派出机构采取证券市场禁入措施或者认定为不适当人选，期限尚未届满； (七)被证券交易所采取认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员的纪律处分，期限尚未届满； (八)中国证监会和北交所规定的其他情形。 违反本条规定选举、委派董事的，该选举、委派或者聘任无效。董事在 任职期间出现本条情形的，公司解除其职务。连选连任。董事在任期届满以前，股东大会不能无故解除其职务。 董事任期从就任之日起计算，至本届董事会任期届满时为止。董事任期届满 未及时改选，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门 规章和本章程的规定，履行董事职务。 董事可以由经理或者其他高级管理人员兼任。实义务： (一)不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财 产； (二)不得挪用公司资金； (三)不得将公司资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立 账户存储； (四)不得违反本章程的规定，未经股东大会或董事会同意，将公司 资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保； ( ) 五 不得违反本章程的规定或未经股东大会同意，与本公司订立合 同或者进行交易； (六)未经股东大会同意，不得利用职务便利，为自己或他人谋取本 应属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与本公司同类的 业务； (七)不得接受与公司交易的佣金归为己有； (八)不得擅自披露公司秘密； (九)不得利用其关联关系损害公司利益； (十)法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他忠实义务。 董事违反本条规定所得的收入，应当归公司所有；给公司造成损失的，应 当承担赔偿责任。勉义务： （一）应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利，以保证公司的商 业行为符合国家法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求， 商业活动不超过营业执照规定的经营范围； （二）应公平对待所有股东； （三）及时了解公司业务经营管理状况； （四）应当对公司定期报告签署书面确认意见。保证公司所披露的 信息真实、准确、完整； （五）应当如实向监事会提供有关情况和资料，不得妨碍监事会或 者监事行使职权； （六）法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他勤勉义务。以正常合理的谨慎态度勤勉行事并对所议事项表示明确的个人意见。对所议事 项有疑问的，应主动调查或者要求提供决策所需的更充足的资料或信息。性和风险进行审慎判断。董事应当对授权事项的执行情况进行持续监督。估交易对公司财务状况和长远发展的影响，特别关注是否存在通过关联交易非 关联化的方式掩盖关联交易的实质以及损害公司和中小股东合法权益的行为。图、对公司的影响作出明确判断，特别关注交易的定价政策及定价依据，包括评 估值的公允性、交易标的的成交价格与账面值或评估值之间的关系等，严格遵守 关联董事回避制度，防止利用关联交易向关联方输送利益以及损害公司和中小 股东的合法权益。注投资风险以及相应的对策。本情况，如经营和财务状况、资信情况、纳税情况等，并对担保的合规性、合 理性、被担保方偿还债务的能力以及反担保方的实际承担能力做出审慎判断。相关责任人处理、资产减值准备计提和损失处理的内部控制制度的有效性。差错更正时，应当关注公司是否存在利用该等事项调节各期利润的情形。公司核心竞争力相关的资产时，应充分关注该事项是否存在损害公司或股东合法权益的情形，并应对此发表明确意见。前述意见应在董事会会议记录中作出记载。 执行董事会决议。（一）连续二次未亲自出席董事会会议； （二）任职期内连续十二个月未亲自出席董事会会议次数超过期间董事 会会议总次数的二分之一。 董事连续两次未能亲自出席，也不委托其他董事出席董事会会议，视为不 能履行职责，董事会应当建议股东大会予以撤换。独立董事连续两次未能亲自 出席董事会会议，也不委托其他独立董事代为出席的，董事会应当在该事实发 生之日起三十日内提议召开股东大会解除该独立董事职务。提交书面辞职报告，但不得通过辞职等方式规避其应当承担的职责。 除下列情形外，董事的辞职自辞职报告送达董事会时生效： 1、董事辞职导致董事会成员低于法定最低人数； 2、董事会秘书辞职未完成工作移交且相关公告未披露。 在上述情形下，辞职报告应当在下任董事填补因其辞职产生的空缺，或 者董事会秘书完成工作移交且相关公告披露后方能生效。 辞职报告尚未生效之前，拟辞职董事、董事会秘书仍应当继续履行职责。 发生上述情形的，公司应当在2个月内完成董事补选。续，其对公司和股东承担的忠实义务，在任期结束后并不当然解除，在一年内 仍然有效。个人名义代表公司或者董事会行事。董事以其个人名义行事时，在第三方会合 理地认为该董事在代表公司或者董事会行事的情况下，该董事应当事先声明其 立场和身份。章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。董事会可以根据需要设立战略、提名、薪酬与考核等相关专门委员会。专门委员会对董事会负责，依照本章程和董事会授权履行职责，提案应当提交董事会薪酬与考核委员会中独立董事应当过半数并担任召集人，审计委员会成员应当 为不在公司担任高级管理人员的董事，审计委员会的召集人为会计专业人士。 董事会负责制定专门委员会工作规程，规范专门委员会的运作。督及评估内外部审计工作和内部控制，下列事项应当经审计委员会全体成员过 半数同意后，提交董事会审议： （一）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告； （二）聘用或者解聘承办公司审计业务的会计师事务所； （三）聘任或者解聘公司财务负责人； （四）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大 会计差错更正； （五）法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程规定的其他事项。 审计委员会每季度至少召开一次会议，两名及以上成员提议，或者召集人 认为有必要时，可以召开临时会议。审计委员会会议须有三分之二以上成员出 席方可举行。择标准和程序，对董事、高级管理人员人选及其任职资格进行遴选、审核，并 就下列事项向董事会提出建议： （一）提名或者任免董事； （二）聘任或者解聘高级管理人员； （三）法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程规定的其他事项。 董事会对提名委员会的建议未采纳或者未完全采纳的，应当在董事会决议 中记载提名委员会的意见及未采纳的具体理由，并进行披露。人员的考核标准并进行考核，制定、审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方 案，并就下列事项向董事会提出建议： （一）董事、高级管理人员的薪酬； （二）制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、 行使权益条件成就； （三）董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划； （四）法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程规定的其他事项。有一名会计专业人士。董事会设董事长1人。公司聘请独立董事，建立独立董事工作制度，独立董事工作制度规定了独立董事任职资格、选任、更换及备案程序等相关事项，公司独立董事应按照法律、行政法规部门规章、《公司章程》及独立董事工作制度的有关规定执行。 以会计专业人士身份被提名为独立董事候选人的，应具备较丰富的会计专业知识和经验，并至少符合下列条件之一： （一）具有注册会计师职业资格； （二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授及以上职称或者博士学位； (三)具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理等专业岗位有五年以上全职工作经验。 独立董事应当符合下列基本条件： （一）根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格；（二）具备中国证监会及证券交易所有关规定所要求的独立性要求；（三）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则；（四）具有五年以上履行独立董事职责所必需的法律、会计或者经济等工作经验； （五）具有良好的个人品德，不存在重大失信等不良记录； （六）法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和公司章程规定的其他条件。 独立董事必须具有独立性。下列人员不得担任独立董事： （一）在公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女、主要社会关系； （二）直接或者间接持有公司已发行股份百分之一以上或者是公司前十名股东中的自然人股东及其配偶、父母、子女； （三）在直接或者间接持有公司已发行股份百分之五以上的股东或者在公司前五名股东任职的人员及其配偶、父母、子女； （四）在公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女； （五）与公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大业务往来的人员，或者在有重大业务往来的单位及其控股股东、实际控制人任职的人员； （六）为公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业提供财务、法人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人、董事、高级管理人员及主要负责人； （七）最近十二个月内曾经具有第一项至第六项所列举情形的人员；（八）法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和公司章程规定的不具备独立性的其他人员。 前款第四项至第六项中的公司控股股东、实际控制人的附属企业，不包括与公司受同一国有资产管理机构控制且按照相关规定未与公司构成关联关系的企业。 独立董事应当每年对独立性情况进行自查，并将自查情况提交董事会。董事会应当每年对在任独立董事独立性情况进行评估并出具专项意见，与年度报告同时披露。 已在三家境内上市公司担任独立董事的，不得再被提名为本公司独立董事候选人。 独立董事除具有公司法和其他相关法律、法规赋予董事的职权外，还具有以下特别职权： （一）独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者核查；（二）向董事会提议召开临时股东大会； （三）提议召开董事会会议； （四）依法公开向股东征集股东权利； （五）对可能损害公司或者中小股东权益的事项发表独立意见； （六）法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程规定的其他职权。 独立董事行使前款第一项至第三项所列职权的，应当经全体独立董事过半数同意。 独立董事行使第一款所列职权的，公司应当及时披露。上述职权不能正常行使的，公司应当披露具体情况和理由。 独立董事履行下列职责： （一）参与董事会决策并对所议事项发表明确意见； （二）对《上市公司独立董事管理办法》第二十三条、第二十六条、第二十七条和第二十八条所列公司与其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员之间的潜在重大利益冲突事项进行监督，促使董事会决策符合公司整体利益，保护中小股东合法权益； （三）对公司经营发展提供专业、客观的建议，促进提升董事会决策水平； （四）法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程规定的其他职责。 除本条特别规定外，本章程中有关董事的其他规定亦适用于独立董事。以下简称独立董事专门会议），定期会议至少每半年召开一次，两名及以上独立董 事可以提议召开临时会议。《上市公司独立董事管理办法》第十八条第一款第一项 至第三项、第二十三条所列事项，应当经独立董事专门会议审议。 独立董事专门会议可以根据需要研究讨论公司其他事项。 独立董事专门会议应当由过半数独立董事共同推举一名独立董事召集和主持； 召集人不履职或者不能履职时，两名及以上独立董事可以自行召集并推举一名代表 主持。 公司应当为独立董事专门会议的召开提供便利和支持。（一）召集股东大会，并向股东大会报告工作； (二)执行股东大会的决议； (三)决定公司的经营计划和投资方案； (四)制订公司的年度财务预算方案、决算方案； (五)制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； (六)制订公司增加或者减少注册资本、发行债券方案； (七)拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及 变更公司形式的方案； (八)在股东大会授权范围内,决定公司对外投资、收购出售资产、资 产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易等事项； (九)决定公司内部管理机构的设置； (十)聘任或者解聘公司经理、董事会秘书；根据经理的提名，聘任 或者解聘公司财务总监等高级管理人员，并决定其报酬事项和 奖惩事项； (十一)制订公司的基本管理制度； (十二)制订本章程的修改方案； ( ) 十三 管理公司信息披露事项； (十四)向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所； (十五)听取公司经理的工作汇报并检查经理的工作； (十六)公司董事、监事和高级管理人员负有维护公司资产安全的法 定义务。对于发现公司董事、高级管理人员协助、纵容控股 股东及其他关联方侵占公司资产的，公司董事会应当视情节 轻重对直接责任人给予通报批评、警告的处分，对于负有严 重责任的董事提请股东大会应予以罢免。给公司造成严重影 响或损失时，可以要求相关责任人予以赔偿，必要时追究相 关责任人的相关法律责任； (十七)制定股权激励计划； (十八)法律、行政法规、部门规章或本章程授予的其他职权。非标准审计意见向股东大会作出说明。董事会召集、召开、表决等程序，规范董事会运作机制，报股东大会审批，并 作为章程附件。核实的保护和平等权利，以及公司治理结构是否合理、有效等情况，进行讨论、 评估。1、对交易涉及的资产总额(同时存在账面值和评估值的，以孰高为准)占公司最近一期经审计总资产的10%以上的事项进行审议。 2、对交易的成交金额占公司最近一期经审计净资产的10%以上且超过1,000万元的事项进行审议。 3 ( ) 、对交易标的 如股权 最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入的10%以上，且金额超过1,000万元的事项进行审议。 4、对交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，且金额超过150万元的事项进行审议。 5、对交易标的(如股权)最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，且超过150万元的事项进行审议。 6、除本章程第三十九条规定的财务资助行为应提交股东大会审议外，公司其他的财务资助行为均由董事会审议。董事会在其权限范围内对财务资助事项作出决议时，必须经出席会议的三分之二以上董事的同意。 7、除本章程第三十九、四十条规定的担保行为应提交股东大会审议外，公司其他对外担保行为均由董事会审议。董事会在其权限范围内对担保事项作出决议时，必须经出席会议的三分之二以上董事的同意。公司控股子公司对外担保，比照上述规定执行。 8、公司与关联人发生的关联交易(除提供担保外)，达到下述标准的，应提交董事会审议批准： (1)公司与关联自然人发生的成交金额在30万元以上的关联交易； (2)公司与关联法人发生的成交金额占公司最近一期经审计总资产0.2%以上的交易，且超过300万元。 9、公司与关联方发生的成交金额(除提供担保外)占公司最近一期经审计总资产2%以上且超过3,000万元的交易，应提交股东大会审议，同时，应当比照本章程第三十九条的规定提供评估报告或者审计报告。与日常经营相关的关联交易可免于审计或者评估。 公司购买、出售资产交易，涉及资产总额或者成交金额连续12个月内累计计算超过公司最近一期经审计总资产30%的，应当比照本章程第三十九条的规定提供评估报告或者审计报告，并提交股东大会审议，经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。已按照前款规定履行相关义务的，不再纳入相关的累计计算范围。 10、公司为关联方提供担保的，应当具备合理的商业逻辑，在董事会审议通过后及时披露，提交股东大会审议。 公司为控股股东、实际控制人及其关联方提供担保的，控股股东、实际控制人及其关联方应当提供反担保。 11 12 、公司应对应当对下列交易，按照连续 个月内累计计算的原则，分别适用本条第7款和第8款： (1)与同一关联方进行的交易； (2)与不同关联方进行交易标的类别相关的交易。 上述同一关联方，包括与该关联方受同一实际控制人控制，或者存在股权控制关系，或者由同一自然人担任董事或高级管理人员的法人或其他组织。 已按照本章程规定履行相关义务的，不再纳入累计计算范围。 12、关联交易事项提交董事会审议前，应当取得独立董事事前认可意见。 独立董事事前认可意见应当取得全体独立董事的半数以上同意，并在关联交易13、公司根据业务需要获得的金融机构借款或授信以及为该等借款或授信 而由公司自行担保或由关联方予以无偿担保事项，除金融机构要求外，无需提 交董事会和股东大会审议。 购买和出售资产、对外投资、资产抵押、委托理财、对外担保、关联交易 等事项未达到上述标准的，由公司董事长批准。 本条规定属于董事会决策权限范围内的事项，如法律、行政法规、部门规章、 规范性文件、本章程及监管机构规定须提交股东大会审议通过，按照有关规定执 行。法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本章程及监管机构规定另有规定 的，按照有关规定执行。 公司与其合并报表范围内的控股子公司发生的或者上述控股子公司之间 发生的交易，除监管机构另有规定外，免于按照本条规定履行相应程序。 在连续十二个月内发生交易标的相关的同类交易，应当按照累计计算的 原则适用上述规定，已按照前款规定履行相关审议程序的，不再纳入相关的累 计计算范围。源或者义务的事项，包括： （一）购买或出售资产； （二）对外投资(含委托理财、委托贷款、对子公司、合营企业、联营企业投资、投资交易性金融资产、可供出售金融资产、持有至到期投资等)；(三)提供财务资助； (四)提供担保； (五)租入或租出资产； (六)签订管理方面的合同(含委托经营、受托经营)； (七)赠与或受赠资产； (八)债权或债务重组； (九)研究与开发项目的转移； (十)签订许可协议； (十一)购买原材料、燃料、动力； (十二)销售产品、商品； (十三)提供或接受劳务； (十四)委托或受托销售； (十五)关联双方共同投资； (十六)其他通过约定可能造成自愿或者义务转移的事项。半数选举产生。（一）主持股东大会和召集、主持董事会会议； （二）督促、检查董事会决议的执行； （三）董事会授予的其他职权。 董事会可以授权董事长在董事会闭会期间行使董事会的其他职权，该授 权需经全体董事的三分之二以上同意，并以董事会决议的形式作出。董事会对董 事长授权的原则是： 1、有利于公司科学、高效决策 2、授权内容明确具体，具有可操作性； 3、重大事项应当由董事会集体决策，董事会不得将法定职权授予个 别董事或他人行使； 4、不损害公司及公司全体股东利益。 在符合上诉授权原则的情形下，董事会授权董事长在董事会闭会期间 行使下列权力： 1、管理公司信息披露事项； 2、听取公司经理的工作汇报并检查经理的工作； 3、签署董事会重要文件； 4、在发生不可抗力的紧急情况下，对公司事务进行特别处置，并在 事后及时向董事会和股东大会报告。事共同推举一名董事履行职务。董事会建设，确保董事会工作依法正常开展，依法召集、主持董事会会议并督促见代替董事会决策，不得影响其他董事独立决策。未得到严格执行或情况发生变化导致决议无法执行的，应及时采取措施。造良好的工作条件，不得以任何形式阻挠其依法形式职权。开两次会议，由董事长召集，于会议召开10日以前书面通知全体董事和监事。立董事或者监事会,可以提议召开董事会临时会议。董事长应当自接到提议后 10日内,召集和主持董事会会议。名短信息或者专人通知，以电话和署名短信息方式通知的，应同时发送电子邮 件或传真；通知时限为：不少于召开临时董事会会议前2日。 情况紧急，需要尽快召开董事会临时会议的，可以随时通过电话或者口头 方式发出会议通知，但召集人应当在会议上作出说明。（一）会议日期和地点； （二）会议期限； （三）事由及议题； （四）发出通知的日期。董事会作出决议，必须经全体董事的过半数通过。但董事会对公司对外提 供担保事项做出决议，还必须经出席董事会会议的三分之二以上董事审议通过。 董事会决议的表决，实行一人一票。的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事 会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经 无关联关系董事过半数通过。出席董事会的无关联董事人数不足3人的，应 将该事项提交股东大会审议。董事会临时会议在保障董事充分表达意见的前提下，可以用传真、电话会 议、视频会议或其他类似的通讯方式进行并作出决议，并由参会董事签字。董事 会临时会议也可以采取现场与通讯方式同时进行的方式召开。可以书面委托其他董事代为出席，委托书中应载明代理人的姓名，代理事项、授 权范围和有效期限，并由委托人签名。代为出席会议的董事应当在授权范围内行 使董事的权利。董事未出席董事会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次 会议上的投票权。 独立董事应当亲自出席董事会会议。因故不能亲自出席会议的，独立董事应 当事先审阅会议材料，形成明确的意见，并书面委托其他独立董事代为出席。事、信息披露事务负责人和记录人应当在会议记录上签名。董事会会议记录应当 妥善保存。 董事应当对董事会的决议承担责任。董事会的决议违反法律、行政法规或 者公司章程、股东大会决议，致使公司遭受严重损失的，参与决议的董事对公司 负赔偿责任。但经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录的，该董事可以免 除责任。 董事会会议记录作为公司档案保存，保存期限不少于10年。（一）会议召开的日期、地点和召集人姓名； （二）出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事代理人姓名； （三）会议议程； （四）董事发言要点； （五）每一决议事项的表决方式和结果(表决结果应载明赞成、反对或 弃权的票数)。定制作会议记录，独立董事的意见应当在会议记录中载明。独立董事应当对会议记录签字确认。 独立董事应当制作工作记录，详细记录履行职责的情况。独立董事履行职责过程中获取的资料、相关会议记录、与公司及中介机构工作人员的通讯记录等，构成工作记录的组成部分。对于工作记录中的重要内容，独立董事可以要求董事会秘书等相关人员签字确认，公司及相关人员应当予以配合。 独立董事工作记录及公司向独立董事提供的资料，应当至少保存10年。副经理3名、财务总监1名，由总经理提名，董事会聘任或解聘。 公司经理、财务总监、董事会秘书为公司高级管理人员。 本章程第九十条关于不得担任董事的情形，同时适用于高级管理人员。财 务负责人作为高级管理人员，除符合不得担任董事的情形规定外，还应当具备会 计师以上专业技术职务资格，或者具有会计专业知识背景并从事会计工作三年以 上。 本章程第九十二条关于董事的忠实义务和第九十三条(四)~(六)关于勤 勉义务的规定，同时适用于高级管理人员。务的人员，不得担任公司的高级管理人员。（一）主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议，并向董事会报告工作； （二）组织实施公司年度经营计划和投资方案； （三）拟订公司内部管理机构设置方案； （四）拟订公司的基本管理制度； （五）制定公司的具体规章； （六）提请董事会聘任或者解聘公司副经理、财务总监； （七）决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的负 责管理人员； （八）本章程或董事会授予的其他职权。 经理列席董事会会议。 （一）经理会议召开的条件、程序和参加的人员； (二)经理及其他高级管理人员各自具体的职责及其分工； (三)公司资金、资产运用，签订重大合同的权限，以及向董事会、 监事会的报告制度； (四)董事会认为必要的其他事项。职，辞职自辞职报告送达董事会时生效，但不得通过辞职等方式规避应当承担 的职责。有关经理及其他高级管理人员辞职的具体程序和办法由经理及其他高 级管理人员与公司之间的劳动合同规定。 董事会秘书辞职未完成工作移交且相关公告未披露，辞职报告应当在董事会 秘书完成工作移交且相关公告披露后方能生效。在辞职报告尚未生效之前，拟辞 职董事会秘书仍应当继续履行职责。 若出现本章程第九十条规定不能担任公司高级管理人员的情形，应当及时向 1 公司主动报告并自事实发生之日起 个月内离职。助经理开展工作。财务总监可以在任期届满以前提出辞职，辞职自辞职报告送达 董事会时生效。筹备、文件保管以及公司股东资料管理，办理信息披露事务等事宜。 董事会秘书应遵守法律、行政法规、部门规章以及中国证监会和北交所、本章程的有关规定。 董事会秘书负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料管理,负责公司投资者关系管理事务、完善公司与投资者的沟通、接待和服务工作机制等事宜，并承担如下公司信息披露管理事务： （一）负责公司信息对外发布； （二）督促公司相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定，协助相关各方及有关人员履行信息披露义务； （三）负责公司未公开重大信息的保密、本章程的有关规定工作； （四）负责公司内幕知情人登记报备工作； （五）关注媒体报道，主动向公司及相关信息披露义务人求证，督促董 事会及时披露或澄清。门规章或本章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。监事。董事、经理和其他高级管理人员不得兼任监事。务和勤勉义务，不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产。监事会成员低于法定人数的，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、 行政法规和本章程的规定，履行监事职务。 除下列情形外，监事的辞职自辞职报告送达监事会时生效： （一）监事辞职导致监事会成员低于法定最低人数； （二）职工代表监事辞职导致职工代表监事人数少于监事会成员的三分之一； 在上述情形下，辞职报告应当在下任监事填补因其辞职产生的空缺后方能 生效。辞职报告尚未生效之前，拟辞职监事仍应当继续履行职责。发生上述情形 的，公司应当在2个月内完成监事补选。询或者建议。监事有权了解公司经营情况。公司应当采取措施保障监事的知情 权，为监事正常履行职责提供必要的协助任何人不得干预、阻挠。监事履行职 责所需的有关费用由公司承担。损失的，应当承担赔偿责任。本章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。出任的监事2人，由股东大会按照本章程规定的程序选举产生；职工监事1人， 由公司职工代表大会民主选举产生。 监事会设主席1人。监事会主席由全体监事过半数选举产生。监事会主 席召集和主持监事会会议；监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由半 数以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。 监事会可以要求董事、高级管理人员、内部及外部审计人员等列席监事 会会议，回答所关注的问题。（一）对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见； (二)检查公司财务； (三)对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反 法律、行政法规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员 提出罢免的建议； (四)当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、 高级管理人员予以纠正； (五)提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召 集和主持股东大会职责时召集和主持股东大会； (六)向股东大会提出提案； (七)依照《公司法》第一百五十一条的规定，对董事、高级管理人 员提起诉讼； (八)监事会发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以 聘请会计师事务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用 由公司承担。事会召集、召开、表决等程序，规范监事会运行机制，报股东大会审批，并作为章程附件。 监事会以召开监事会会议的方式议事，监事会会议应当有1/2以上的监事出 席方可举行。监事因故不能参加，可以书面委托他人参加。监事会每六个月至少 召开一次会议。监事可以提议召开临时监事会会议。 监事会决议应当经半数以上监事通过。监事可以提议召开临时监事会会议。 临时会议通知应当在会议召开2日前以电话、传真、署名短信息或者专人通知等 方式书面送达全体监事。 情况紧急，需要尽快召开监事会临时会议的，可以随时通过电话或者其他 口头方式发出会议通知，但召集人应当在会议上做出说明。 监事会临时会议在保障监事充分表达意见的前提下，可以用传真、电话会 议、视频会议或其他类似的通讯方式进行并作出决议，并由参会监事签字。监事 会临时会议也可以采取现场与通讯方式同时进行的方式召开。的监事通过。 监事会制定监事会议事规则，明确监事会的议事方式和表决程序，以确保 监事会的工作效率和科学决策。监事应当在会议记录上签名。监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出 某种说明性记载。监事会会议记录作为公司档案至少保存10年。（一）举行会议的日期、地点和会议期限； （二）事由及议题； （三）发出通知的日期。公司的财务会计制度。计报告，在每一会计年度前6个月结束之日起2个月内编制半年度财务会计报告。 公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的二十日前置备于公司，供股东查阅。 上述财务会计报告按照有关法律、行政法规及部门规章的规定进行编制。 产，不以任何个人名义开立账户存储。列顺序分配： （一）公司分配当年税后利润时，应当提取利润的百分之十列入公司法定 公积金。公司法定公积金累计为公司注册资本的百分之五十以上的，可以不再提 取； （二）公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前项规 定提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损; （三）公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，还可以 从税后利润中提取任意公积金;； （四）公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股 份比例分配，但《公司章程》规定不按持股比例分配的除外。股东大会违反前 述规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润的，股东必须 将违反规定分配的利润退还公司； （五）公司持有的本公司股份不参与分配利润。或者转为增加公司资本。但是，资本公积金将不用于弥补公司的亏损。 法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金将不少于转增前公司注册资 本的25%。根据年度股东大会审议通过的中期分红条件和上限制定具体方案后，应当在2 ( ) 个月内完成股利或股份的派发事项。公司以人民币分配股利，在向作为外国 投资者的股东支付股利时，如果公司有自有外汇的，原则上以自有外汇支付。（一）利润分配原则 1、公司的利润分配尤其是现金分红应重视对社会公众股东的合理投资回报，以维护股东权益和保证公司可持续发展为宗旨，保持利润分配的连续性和稳定性，并符合相关法律、法规的规定； 2、公司实行同股同利的股利政策，股东依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配； 3、利润分配不得超过累计可分配利润的范围，不得损害公司持续经营能力。 （二）利润分配的形式及顺序 公司采取现金、股票或者二者相结合的方式分配利润。公司具备现金分红条件的，应当优先采用现金分红进行利润分配。 （三）利润分配的决策程序 1、公司每年利润分配预案由公司管理层、董事会结合《公司章程》的规定、盈利情况、资金需求和股东回报规划提出、拟定，经董事会审议通过后提交股东大会批准。 2、监事会应对董事会执行公司现金分红政策和股东回报规划以及是否履行相应决策程序和信息披露等情况进行监督和审议，并经过半数监事通过。监事会发现董事会存在未严格执行现金分红政策和股东回报规划、未严格履行相应决策程序或者未能真实、准确、完整进行相应信息披露的，应当发表明确意见，并督促其及时改正。 3、股东大会对现金分红具体方案进行审议前，应当通过多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流（包括但不限于电话、传真、邮箱、互动平台等），充分听取中小股东的意见和诉求，并及时答复中小股东关心的问题。 分红预案应由出席股东大会的股东或股东代理人以所持二分之一以上的表决权通过。 4、公司在审议权益分派方案的股东大会召开前，已披露最新一期定期报告的，其分配金额不应超过最新一期定期报告的可供分配利润。公司因特殊情况无法按照既定的现金分红政策或最低现金分红比例确定当年利润分配方案时，应当披露具体原因。 （四）现金分红的具体条件和比例 1、现金分红的条件 （1）公司该年度实现的可分配利润（即公司弥补亏损、提取公积金后所余的税后利润）为正值、且现金流充裕，实施现金分红不会影响公司后续持续经营； （2）审计机构对公司的该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告；（3）公司累计可供分配利润为正值。 2、现金分红的比例 公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平、债务偿还能力、是否有重大资金支出安排和投资者回报等因素，区分下列情形，并按照公司章程规定的程序，提出差异化的现金分红政策：（1）公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应当达到百分之八十； （2）公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应当达到百分之四十； （3）公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应当达到百分之二十； （4）公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照第三项规定处理。 现金分红在本次利润分配中所占比例为现金股利除以现金股利与股票股利之和。 （五）股票股利的具体条件 如以现金方式分配利润后仍有可供分配的利润且董事会认为以股票方式分配利润符合全体股东的整体利益时，公司可以股票方式分配利润；采用股票方式进行利润分配的，应当考虑公司的成长性、每股净资产的摊薄等真实合理因素；充分考虑以股票方式分配利润后的总股本是否与公司目前的经营规模相适应，并考虑对未来债权融资成本的影响，以确保分配方案符合全体股东的整体利益。 公司进行送红股与公积金转增股本的，应当符合法律法规、《企业会计准则》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第10号——权益分派》及公司章程等有关规定。 （六）高送转 公司实施高比例送转股份（以下简称高送转）方案的，应当符合《公司法》《企业会计准则》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第10号——权益分派》以及公司章程等规定。公司披露高比例送转股份方案，股份送转比例应当与业绩增长相匹配，不得利用高送转方案配合股东减持或限售股解禁，不得利用高送转方案从事内幕交易、市场操纵等违法违规行为。 高送转是指公司每十股送红股与公积金转增股本合计达到或者超过五股。 （七）利润分配的期间间隔 在满足现金分红条件、保证公司正常经营和长远发展的前提下，公司原则上每年年度股东大会召开后进行一次现金分红，公司董事会可以根据公司的盈利状况及资金需求状况提议公司进行中期现金分红。 公司召开年度股东大会审议年度利润分配方案时，可审议批准下一年中期现金分红的条件、比例上限、金额上限等。年度股东大会审议的下一年中期分红上限不应超过相应期间归属于公司股东的净利润。董事会根据股东大会决议在符合利润分配的条件下制定具体的中期分红方案。 （八）利润分配政策的调整 公司有权根据行业监管政策、自身经营情况、投资规划和长期发展的需要，或者根据外部经营环境发生重大变化而确需调整利润分配政策。公司确有必要的条件，经过详细论证后，履行相应的决策程序，并经出席股东大会的股东所 持表决权的三分之二以上通过。证公司现金分红的时机、条件和最低比例、调整的条件及其决策程序要求等事宜。 独立董事认为现金分红具体方案可能损害公司或者中小股东权益的，有权发 表独立意见。董事会对独立董事的意见未采纳或者未完全采纳的，应当在董事会 决议中记载独立董事的意见及未采纳的具体理由，并披露。 监事会对董事会执行现金分红政策和股东回报规划以及是否履行相应决策程 序和信息披露等情况进行监督。监事会发现董事会存在未严格执行现金分红政策 和股东回报规划、未严格履行相应决策程序或者未能真实、准确、完整进行相应 信息披露的，应当发表明确意见，并督促其及时改正。 股东大会对现金分红具体方案进行审议前，公司应当通过多种渠道主动与股 东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，及时答复 中小股东关心的问题。收支和经济活动进行内部审计监督。准后实施。审计负责人向董事会负责并报告工作。进行会计报表审计、净资产验证及其他相关的咨询服务等业务，聘期1年，可 以续聘。得在股东大会决定前委任会计师事务所。证、会计账簿、财务会计报告及其他会计资料，不得拒绝、隐匿、谎报。通知会计师事务所，公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时，允许会计师事务所陈述意见。 会计师事务所提出辞聘的，应当向股东大会说明公司有无不当情形。 （一）以专人送出； （二）以邮件方式送出； （三）以公告方式进行； （四）本章程规定的其他形式。有相关人员收到通知。或其他方式进行。电话、署名短信息方式进行，以电话和署名短信息方式通知的，应同时发送电子 邮件或传真。电话、署名短信息方式进行，以电话和署名短信息方式通知的，应同时发送电子 邮件或传真。或盖章)，被送达人签收日期为送达日期；公司通知以邮件送出的，自交付邮局 之日起第三个工作日为送达日期；公司通知以公告方式送出的，第一次公告刊登 日为送达日期。该等人没有收到会议通知，会议及会议作出的决议并不因此无效。报刊为刊登公司公告和其他需要披露信息的媒体。 公司应当依法披露定期报告和临时报告。 公司应当在每个会计年度结束之日起四个月内编制并披露年度报告，在每个会计年度的上半年结束之日起两个月内披露半年度报告，在每个会计年度前3个月、9个月结束后的1个月内编制并披露季度报告。 公司发生依据法律、行政法规、部门规章及北交所有关规定需要披露临时报告的情形时，应依法及时披露临时报告。 上述定期报告和临时报告按照有关法律、行政法规、部门规章及北交所规定 进行编制并披露。 公司预计不能在规定期限内披露定期报告的，应当及时向北交所报告，并公 告不能按期披露的原因、解决方案及延期披露的最后期限。一个公司吸收其他公司为吸收合并，被吸收的公司解散。两个以上公司合 并设立一个新的公司为新设合并，合并各方解散。债表及财产清单。公司应当自作出合并决议之日起10日内通知债权人，并于 30日内在报纸上公告。债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自 公告之日起45日内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。司或者新设的公司承继。公司分立，应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出分立决议之 日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。公司在分立前与债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。单。 公司应当自作出减少注册资本决议之日起10日内通知债权人，并于30日 内在报纸上公告。债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告 之日起45日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。 公司减资后的注册资本将不低于法定的最低限额。司登记机关办理变更登记；公司解散的，应当依法办理公司注销登记；设立新公司的，应当依法办理公司设立登记。 公司增加或者减少注册资本，应当依法向公司登记机关办理变更登记。 （一）本章程规定的解散事由出现； （二）股东大会决议解散； （三）因公司合并或者分立需要解散； （四）依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销； （五）公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重 大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权 10%以上的股东，可以请求人民法院解散公司。过修改本章程而存续。 依照前款规定修改本章程，须经出席股东大会会议的股东所持表决权的2/3 以上通过。(四)项、第(五)项规定而解散的，应当在解散事由出现之日起15日内成立清 算组，开始清算。清算组由董事或者股东大会确定的人员组成。逾期不成立清算 组进行清算的，债权人可以申请人民法院指定有关人员组成清算组进行清算。（一）清理公司财产，分别编制资产负债表和财产清单； （二）通知、公告债权人； （三）处理与清算有关的公司未了结的业务； （四）清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款； （五）清理债权、债务； （六）处理公司清偿债务后的剩余财产； （七）代表公司参与民事诉讼活动。30 内在报纸上公告。债权人应当自接到通知书之日起 日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，向清算组申报其债权。 债权人申报债权，应当说明债权的有关事项，并提供证明材料。清算组应当对债权进行登记。 在申报债权期间，清算组不得对债权人进行清偿。应当制定清算方案，并报股东大会或者人民法院确认。 公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金， 缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，公司按照股东持有的股份比例分配。 清算期间，公司存续，但不能开展与清算无关的经营活动。公司财产在未 按前款规定清偿前，将不会分配给股东。发现公司财产不足清偿债务的，应当依法向人民法院申请宣告破产。 公司经人民法院裁定宣告破产后，清算组应当将清算事务移交给人民法院。民法院确认，并报送公司登记机关，申请注销公司登记，公告公司终止。清算组成员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司财产。 清算组成员因故意或者重大过失给公司或者债权人造成损失的，应当承担赔 偿责任。清算。（一）《公司法》或有关法律、行政法规修改后，章程规定的事项与 修改后的法律、行政法规的规定相抵触； （二）公司的情况发生变化，与章程记载的事项不一致； （三）股东大会决定修改章程。报主管机关批准；涉及公司登记事项的，依法办理变更登记。批意见修改本章程。通的有效渠道。公司应当在不晚于年度股东大会召开之日举办年度报告说明会， 公司董事长(或者总裁)、财务总监、董事会秘书、保荐代表人(如有)应当出 席说明会，会议包括下列内容： （一）公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争战略和经 营方针(涉及商业机密、行业机密和国家机密的除外)； （二）法定信息披露及其说明，包括定期报告和临时报告； （三）公司依法可以披露的经营管理信息，包括生产经营状况、财务状 况、新产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配等； （四）公司依法可以披露的重大事项，包括公司的重大投资及其变化、资 产重组、收购兼并、对外合作、对外担保、重大合同、关联交易、重大诉讼或仲 裁、管理层变动以及大股东变化等信息； （五）企业文化建设； （六）公司的其他相关信息。 公司建立投资者关系管理制度，投资者关系管理档案至少应当包括下列内容： （一）投资者关系活动参与人员、时间、地点； （二）投资者关系活动的交流内容； （三）未公开重大信息泄密的处理过程及责任追究情况(如有)； （四）其他内容。（一）设立专门的投资者咨询电话和传真，咨询电话由熟悉情况的专人负责，保证在工作时间线路畅通、认真接听。咨询电话号码如有变更应尽快公布；（二）公司设立专门的投资者咨询电子邮箱，投资者可通过邮件向公司询问、了解情况，公司也可通过信箱回复或解答有关问题。邮箱地址如有变更，应及时在正式公告中进行披露； （三）利用网络等现代化通讯工具定期或不定期开展有利于改善投资者关系的交流活动； （四）努力创造条件便于中小股东参加股东大会； （五）在遵守信息披露规则的前提下，建立与投资者的重大事项沟通机制， 在制定涉及股东权益的重大方案时，通过多种方式与投资者进行充分沟通和协商。 投资者与公司之间发生纠纷，可以自行协商解决，协商不能的，可提交公司所在 地有管辖权的法院通过诉讼处理。就投资者提出的问题及时向公司核实。（一）控股股东，是指其持有的股份占公司股本总额50%以上的股东；持 有股份的比例虽然不足50%，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东 大会的决议产生重大影响的股东。 （二）实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议 或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。 （三）关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高 级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益 转移的其他关系。但是，国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关 联关系。 （四）中小股东/中小投资者，是指除公司董事、监事、高级管理人员 及其关联方，以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东及其关联方以外的 其他股东。得与章程的规定相抵触。定的纠纷，应当先行通过协商解决。协商不成，任何一方均可向公司所在地有管 辖权的人民法院提起诉讼。本章程有歧义时，以在工商行政管理部门最近一次备案登记后的中文版章程为准。“以外”、“低于”、“多于”不含本数。(以下无正文) 无锡吉冈精密科技股份有限公司 董事会 2024年10月10日 中财网
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