超捷股份(301005):国金证券股份有限公司关于超捷紧固系统（上海）股份有限公司使用部分闲置自有资金进行现金管理的核查意见
关于超捷紧固系统（上海）股份有限公司 使用部分闲置自有资金进行现金管理 的核查意见 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2024年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，作为超捷紧固系统（上海）股份有限公司（以下简称“超捷股份”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”或“保荐机构”）对超捷股份使用部分闲置自有资金进行现金管理事项进行了认真、审慎的核查。核查的具体情况如下： 一、投资概况 1、投资目的 为提高资金使用效益、增加股东回报，在确保不影响公司正常经营的情况下，并有效控制风险的前提下，公司拟使用暂时闲置的自有资金进行现金管理，以更好的实现公司现金的保值增值，保障公司股东的利益。 2、投资品种 选择流动性好、安全性高、短期（不超过12个月）的理财产品，理财产品种类包括但不限于银行理财产品，资产管理公司、证券公司、基金公司、保险公司等金融机构的理财产品。 3、投资额度及期限 公司拟使用不超过人民币35,000万元（含本数）的自有资金进行现金管理，上述额度自董事会做出决议之日起12个月内有效，在前述额度和期限范围内可循环滚动使用。 4、实施方式 上述事项经董事会审议通过后，授权公司董事长或董事长授权人士在上述额度内签署相关合同文件，包括但不限于选择合格的理财产品发行主体、明确理财金额、选择理财产品品种、签署合同等，公司财务部负责组织实施。 5、信息披露 公司将依据深圳证券交易所等监管机构的有关规定，做好相关信息披露工作。 6、关联关系说明 公司拟向不存在关联关系的金融机构购买现金管理产品，本次使用部分闲置自有资金进行现金管理不会构成关联交易。 二、投资风险分析及风险控制措施 1、投资风险分析 虽然投资产品都经过严格的评估，但金融市场受宏观经济影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响，因此投资产品的实际收益不可预期。 2、针对投资风险拟采取的措施 （1）公司将严格遵守审慎投资原则，选择信誉良好、风控措施严密、有能力保障资金安全的金融机构所发行的产品； （2）公司将及时分析和跟踪金融机构的理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险； （3）监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计； （4）公司将根据深圳证券交易所的有关规定，及时履行披露义务。 三、对公司日常经营的影响 公司使用最高额度不超过35,000万元（含本数）暂时闲置的自有资金适时购买理财产品，是在确保日常运营和资金安全的前提下实施的，不影响公司日常资金正常周转需要，不会影响公司主营业务的正常开展。通过进行适度的理财产品的投资，可以提高资金使用效率，获取一定的投资回报，进一步提升公司整体业绩水平，充分保障股东利益。 四、相关审核及批准程序及专项意见 1、董事会审议情况 公司第六届董事会第十四次会议审议通过了《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证日常经营运作资金需求、有效控制投资风险的前提下，使用闲置自有资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、低风险的理财产品，产品种类包括但不限于银行理财产品，资产管理公司、证券公司、基金公司、保险公司等金融机构的理财产品，使用闲置自有资金进行现金管理的额度不超过人民币35,000万元（含本数），期限为自董事会作出决议之后的12个月内。在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。 2、监事会审议情况 公司第六届监事会第十四次会议审议通过了《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》，监事会认为：公司本次使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理，是在确保不影响公司日常运营和资金安全的前提下进行的，有利于提高资金使用效率，为公司股东谋取更多的投资回报。因此，监事会同意公司使用不超过人民币35,000万元（含本数）的暂时闲置自有资金进行现金管理。 五、保荐机构核查意见 经核查，本保荐机构认为：公司本次使用部分闲置自有资金进行现金管理事项已经公司董事会、监事会审议通过，履行了必要的审批程序；符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2024年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关规定。 综上，保荐机构对公司本次使用部分闲置自有资金进行现金管理事项无异议。 （以下无正文） （此页无正文，为《国金证券股份有限公司关于超捷紧固系统（上海）股份有限公司使用部分闲置自有资金进行现金管理的核查意见》之签章页） 保荐代表人： 付海光 王小江 国金证券股份有限公司 2024年10月11日 中财网
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