双杰电气(300444):2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）
2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿） 北京双杰电气股份有限公司（以下简称“公司”）为进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和员工利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，公司拟实施 2024年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）。 为保证本激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1号——业务办理》等有关法律、法规和规范性文件、以及《北京双杰电气股份有限公司章程》、2024年限制性股票激励计划的相关规定，并结合公司的实际情况，特制定本办法。 一、考核目的 进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证公司本激励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激励的作用，进而确保公司发展战略和经营目标的实现。 二、考核原则 考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象的业绩进行评价，以实现本激励计划与激励对象工作业绩、贡献紧密结合，从而提高公司整体业绩，实现公司与全体股东利益最大化。 三、考核范围 本办法适用于参与本激励计划的所有激励对象。 四、考核机构 （一）董事会薪酬与考核委员会负责领导、组织激励对象的考核工作。 （二）公司人力资源部负责具体实施考核工作。人力资源部对董事会薪酬与考核委员会负责及报告工作。 （三）公司人力资源部、财务部等相关部门负责相关考核数据的收集和提供, 并对数据的真实性和可靠性负责。 （四）公司董事会负责本办法的审批及考核结果的审核。 五、考核指标 （一）公司层面业绩考核 本激励计划首次授予部分的考核年度为2024-2025两个会计年度，每个会计年度考核一次。 首次授予的限制性股票各年度业绩考核目标如下表所示：
若预留部分在 2024年第三季度报告披露前授出，则预留授予的限制性股票的考核年度及各年度业绩考核目标与首次授予的限制性股票一致；若预留部分在2024年第三季度报告披露后授出，则预留授予的限制性股票考核年度为 2025-2026年两个会计年度，每个会计年度考核一次，各年度业绩考核目标如下表所示：
公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应考核当年计划归属的限制性股票均不得归属或递延至下一年度归属，并作废失效。 （二）个人层面绩效考核 公司管理层、人力资源部和相关业务部门将负责对激励对象每个考核年度的综合考评进行打分，薪酬与考核委员会负责审核公司绩效考评的执行过程和结果，并依照审核的结果确定激励对象归属的比例，激励对象个人当年实际归属额度=个人当年计划归属额度×个人当年可归属的比例。 考核评价表适用于考核对象。届时根据下表确定激励对象归属的比例：
六、考核期间与次数 1、考核期间 激励对象每个归属期所对应的考核年度。 2、考核次数 本激励计划首次授予部分的考核年度为2024-2025年两个会计年度，预留授予部分若于 2024年第三季度报告披露前授出，则考核年度与首次授予部分相同；若于 2024年第三季度报告披露后授出，则考核年度为 2025年-2026年两个会计年度，每年度考核一次。 七、考核程序 （一）公司财务部根据各年度经审计的业绩情况判断是否符合归属条件中公司的业绩考核指标； （二）公司人力资源部在董事会薪酬与考核委员会的指导下负责具体的考核工作，并在此基础上形成绩效考核报告上交董事会薪酬与考核委员会； （三）董事会薪酬与考核委员会根据绩效考核报告，审核激励对象考核结果，董事会薪酬与考核委员会在确定被激励对象的归属资格及数量过程中，相关关联董事应予以回避； （四）董事会根据激励计划及考核结果确认激励对象可归属的股票数量。 八、考核结果管理 （一）考核结果反馈与申诉 被考核对象有权了解自己的考核结果，人力资源部应在考核工作结束后 5个工作日内将考核结果通知被考核对象。 如果被考核对象对自己的考核结果有异议，可与人力资源部沟通解决。如无法沟通解决，被考核对象可向薪酬与考核委员会申诉，薪酬与考核委员会需在 5个工作日内进行复核并确定最终考核结果。 （二）考核结果归档 考核结束后，公司人力资源部需保留绩效考核所有考核记录。 为保证绩效激励的有效性，绩效记录不允许涂改，若需重新修改或重新记录，须考核记录员签字。 绩效考核结果作为保密资料归档保存，该股权激励计划结束三年后由人力资源部负责统一销毁。 九、附则 （一）本办法由董事会负责制订、解释及修订。若本办法与日后发布实施的法律、行政法规和部门规章存在冲突的，则以日后发布实施的法律、行政法规和部门规章规定为准。 （二）本办法经公司股东大会审议通过并自本激励计划生效后实施。 北京双杰电气股份有限公司 董事会 2024年 10月 18日 中财网
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