洲明科技(300232):作废2023年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属的限制性股票
一、本激励计划已履行的相关审批程序 （一）2023年8月9日，公司召开第五届董事会第十次会议，审议通过了《关于公司<2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励事项相关事宜的议案》等议案，公司独立董事就本激励计划相关议案发表了同意的独立意见。 （二）2023年8月9日，公司召开第五届监事会第七次会议，审议通过了《关于公司<2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核实<公司2023年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》等议案，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。 （三）2023年8月11日至2023年8月22日，公司对本激励计划拟激励对象姓名和职务在公司协同办公系统进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划拟激励对象有关的任何异议。2023年8月23日，公司对《监事会关于2023年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2023-058）进行了披露。 （四）2023年8月28日，公司2023年第二次临时股东大会审议并通过《关于公司<2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励事项相关事宜的议案》，并披露了《关于2023年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2023-060）。 （五）2023年10月25日，公司召开第五届董事会第十一次会议、第五届监事会第八次会议，审议通过了《关于向2023年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见，监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单及授予安排等相关事项进行了核实并发表核查意见，同意公司本次激励计划授予的激励对象名单。 （六）2024年4月18日，公司召开第五届董事会第十五次会议、第五届监事会第十一次会议，审议通过了《关于向2023年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的议案》，公司提名与薪酬考核委员会对该议案发表了同意的审查意见。公司董事会认为本激励计划规定的预留授予条件已成就，监事会对本次预留授予部分激励对象名单及授予安排等相关事项进行了核实并发表核查意见，同意公司本次激励计划预留授予的激励对象名单。 （七）2024年10月17日，公司召开第五届董事会第二十一次会议、第五届监事会第十六次会议，审议通过了《关于调整2023年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于2023年限制性股票激励计划A类权益第一个归属期归属条件成就的议案》《关于2023年限制性股票激励计划B类权益首次授予第一个归属期归属条件成就的议案》《关于作废2023年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的公告》，公司提名与薪酬考核委员会对上述议案发表了同意的审查意见。 二、本次作废限制性股票的具体情况 根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《激励计划（草案）》、《2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的有关规定，鉴于获授公司 2023年限制性股票激励计划激励对象中，有 43名激励对象因个人原因离职而不再具备2023年限制性股票激励计划所规定的激励对象资格，作废其已获授的 100%的限制性股票；根据公司经审计 2023年度财务报告，公司首次授予第一个归属期公司层面业绩考核的归属比例为 80%，故将对因 2023年公司层面业绩不达标不能归属的 20%的限制性股票予以作废；鉴于获授 B类权益的激励对象中，有 1名激励对象 2023年个人绩效考核结果为 C，对应个人层面归属比例为零，作废其B类权益首次授予第一个归属期的相应限制性股票数量。 上述激励对象已获授但尚未归属的限制性股票不得归属并由公司作废。 综上，本次合计作废处理上述激励对象已授予但尚未归属的 A类权益198.4998万股、B类权益 209.5600万股，即 408.0598万股限制性股票。 在本次董事会审议通过后至办理限制性股票归属的登记期间，如有激励对象提出离职申请或自动放弃全部或部分股份，其已获授尚未办理归属的限制性股票不得归属，并由公司作废，由公司退还该激励对象已支付的认购资金。 根据公司 2023年第二次临时股东大会对董事会的授权，本次作废部分已授予尚未归属的限制性股票事项已经公司董事会审议通过，无需提交股东大会审议。 三、本次作废对公司的影响 公司本次作废限制性股票不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不会影响公司管理团队的稳定性，不会影响公司股权激励计划继续实施。 四、监事会意见 经审核，监事会认为：公司本次作废限制性股票履行了必要的审批程序，符合《上市公司股权激励管理办法》《2023年限制性股票激励计划（草案）》等相关规定，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。因此，同意作废 2023年限制性股票激励计划已授予但尚未归属的限制性股票合计 408.0598万股，其中 A类权益 198.4998万股，B类权益 209.5600万股。 五、法律意见书结论性意见 北京市康达律师事务所认为：截至《法律意见书》出具之日，洲明科技本次归属已经取得现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》《上市规则》《激励计划》的相关规定。本次作废符合《管理办法》《上市规则》《激励计划》的相关规定。公司就本次归属相关事项已按照《管理办法》《上市规则》《自律监管指南》及《激励计划》的相关规定履行了现阶段的信息披露义务，公司尚需按照相关法律、行政法规、规范性文件的规定继续履行后续的信息披露义务。 六、备查文件 1、 公司第五届董事会第二十一次会议决议； 2、 公司第五届监事会第十六次会议决议； 3、《北京市康达律师事务所关于深圳市洲明科技股份有限公司 2023年限制性股票激励计划授予价格调整、第一个归属期归属条件成就及部分限制性股票作废相关事项的法律意见书》； 4、公司董事会提名与薪酬考核委员会会议决议。 特此公告。 深圳市洲明科技股份有限公司董事会 2024年10月21日 中财网
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