天马新材(838971):使用部分闲置募集资金购买理财产品的进展公告

时间：2024年10月21日 20:10:14 中财网

原标题:天马新材:关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的进展公告

证券代码：838971 证券简称：天马新材 公告编号：2024-103
河南天马新材料股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的进展公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。

一、 授权现金管理情况
1、审议情况
河南天马新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年9月24日召开第三届董事会第二十八次会议、第三届监事会第二十六次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》，在确保资金安全、不影响募集资金投资项目建设的前提下，公司拟使用总额不超过7,000.00万元的闲置募集资金购买安全性高、流动性好、能保障投资本金安全的理财产品，在上述额度范围内资金可循环滚动使用。本次使用部分闲置募集资金购买理财产品事宜自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。具体内容详见公司于2024年9月24日在北京证券交易所信息披露平台（www.bse.cn）披露的《天马新材：关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的公告》（公告编号：2024-087）。

2、披露标准
根据《北京证券交易所股票上市规则（试行）》相关规定，交易的成交金额占上市公司最近一期经审计净资产的10%以上，且超过1,000.00万元的，应当予以披露；上市公司连续12个月滚动发生理财的，以该期间最高余额为成交额，适用上述标准。

本次使用部分闲置募集资金购买理财产品的金额2,000.00万元，截止本公告披露之日，公司使用闲置募集资金购买理财产品的未到期余额为5,000.00万元，占公司2023年度经审计净资产的11.45%。根据《北京证券交易所股票上市规则（试行）》的相关规定，公司本次使用闲置募集资金进行现金管理的金额达到披露标准，现予以披露。

二、 本次现金管理情况
（一） 本次现金管理的基本情况

受托方 名称	产品 类型	产品名称	产品金额 （万元）	预计年 化收益 率（%）	产品期 限	收益 类型	投资 方向	资金 来源
申万 宏源 证券 有限 公司	券商 理财 产品	申万宏源 证券有限 公司龙鼎 定制1594 期收益凭 证产品	2,000.00	2.60%	182天	固定 收益 +浮 动收 益	券商 本金 保障 型收 益凭 证	募集 资金

（二） 使用闲置募集资金投资理财产品的说明
公司本次使用部分闲置募集资金购买的理财产品为券商收益凭证，收益类型为本金保障型，市场风险较小，能够满足安全性高、流动性好、保证本金安全的要求。

（三） 累计现金管理金额未超过授权额度。

（四） 本次现金管理产品受托方、资金使用方情况
本次购买理财产品受托方为申万宏源证券有限公司，公司董事会已对受托方的基本情况、信用情况及其交易履约能力等进行了必要的调查。公司与受托方无关联关系，本次现金管理不构成关联交易。

三、 公司对现金管理相关风险的内部控制
（一） 公司将严格按照《募集资金管理制度》等相关规定对使用部分闲置募集资金购买理财产品事项进行决策、管理、检查和监督，严控风险，保障资金安全；
（二） 公司将及时跟踪、分析相关理财产品的投向、投资进展情况，一旦发现或判断可能出现不利因素，将及时采取相应的保全措施；
（三） 资金使用情况由公司财务部向董事会报告，独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计； （四） 公司将根据北京证券交易所的相关规定及时履行信息披露义务。

四、 风险提示
公司本次使用部分闲置募集资金购买的理财产品属于券商收益凭证。虽然投资产品均经过严格筛选和评估，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该投资产品受到市场波动的影响，提醒广大投资者注意投资风险。

五、 公司自决策程序授权至本公告日，公司现金管理的情况
（一） 尚未到期的募集资金进行现金管理的情况

受托方名称	产品类型	产品名称	产品金额（万元）	预计年化收 益率（%）	起始日期	终止日期	投资方 向	资金 来源	是否为关 联交易
中国工商银行 股份有限公司 郑州上街支行	银行理财 产品	中国工商银行 2023年第七期公 司客户大额存单	1,000.00	2.90%	2024年10 月15日	-	大额存 单	募集 资金	否
中国工商银行 股份有限公司 郑州上街支行	银行理财 产品	中国工商银行 2023年第七期公 司客户大额存单	1,000.00	2.90%	2024年10 月15日	-	大额存 单	募集 资金	否
中国工商银行 股份有限公司 郑州上街支行	银行理财 产品	中国工商银行 2023年第七期公 司客户大额存单	1,000.00	2.90%	2024年10 月15日	-	大额存 单	募集 资金	否
中国工商银行 股份有限公司 郑州上街支行	银行理财 产品	中国工商银行 2023年第七期公 司客户大额存单	1,000.00	2.90%	2024年10 月15日	-	大额存 单	募集 资金	否
申万宏源证券 有限公司	券商理财 产品	申万宏源证券有 限公司龙鼎定制 1582期收益凭证 产品	1,000.00	2.50%	2024年10 月18日	2025年4 月15日	券商本 金保障 型收益 凭证	募集 资金	否

注:上述已购买银行理财产品期限为无固定期限，可随时转让。

（二） 已到期的募集资金进行现金管理的情况

受托方名称	产品类型	产品名称	产品金额 （万元）	年化收益 率（%）	起始日期	终止日期	本金收回情 况	资金来源	是否为关 联交易
中信证券股 份有限公司	券商理财 产品	中信证券股份有限 公司保本增益系列 4418期收益凭证	900.00	2.10%	2024年9 月27日	2024年10 月9日	全部收回	募集资金	否
中国工商银 行股份有限 公司郑州上 街支行	银行理财 产品	中国工商银行2023 年第七期公司客户 大额存单	2,000.00	2.90%	2023年10 月18日	2024年10 月14日	全部收回	募集资金	否
中国工商银	银行理财	中国工商银行2023	4,000.00	2.90%	2023年10	2024年10	全部收回	募集资金	否
行股份有限 公司郑州上 街支行	产品	年第七期公司客户 大额存单			月18日	月15日

六、 备查文件目录
（一）《SRRK34-龙鼎定制 1594期收益凭证-认购协议》；
（二）《SRRK34-龙鼎定制 1594期收益凭证-风险揭示书》；
（三）《SRRK34-龙鼎定制 1594期收益凭证-产品说明书》。



河南天马新材料股份有限公司
董事会
2024年10月21日