| 序
号 | 修订前条款 | 修订后 | 说明 |
| 1 | 无 | 第二条 公司章程是公司组织与行为的基本准则。
公司章程制修订依据法律法规、章程规定及集团公司管
理要求履行相应决策程序。 | 明确章程定位。 |
| 2 | 第三条 本办法所称规章制度（以下简称“制度”
是指依据国家法律法规、党内法规和公司章程，结合公
司实际，由公司制定并发布的对公司和所属单位及职工
行为具有普遍约束力的规范性文件。 | 第三条 规章制度（以下简称“制度”），是指公司
本部及各单位依据国家法律法规、党内法规、上级规定
监管要求，以及公司章程，结合企业战略和管理实际，
在职权范围内依据规范程序制定印发的，对本单位及下
属单位在适用范围内，具有普遍约束力、有效期内适用
权责对应的规定（规则）、办法、实施细则等文件。
“指导意见”“通知”“方案”“大纲”等规范性文件
以及“标准”“规程”“指引”“规范”等管理标准、技术
标准不属于本规定所称规章制度，但应符合本规定所称
规章制度的原则性要求。 | 明确制度解释和范围。 |
| 3 | 第四条 制度管理应遵循以下原则：
（一）符合国家法律法规和党内法规；
（二）符合公司章程；
（三）符合公司发展战略；
（四）注重结合公司实际。 | 第五条 制度建设应按照“少、全、畅”要求，突
出以下原则：
（一）依法合规。符合党和国家的路线、方针、政
策，遵守国家法律法规和上级有关规定。
（二）体系完整。涵盖公司生产经营管理全范围， | 明确制度明确制度管理应涵
盖全生命周期，按照“少、全
畅”要求，突出依法合规、体
系完整、科学规范、管用有效
管理闭环等五项原则。 |
| 序
号 | 修订前条款 | 修订后 | 说明 |
| | | 制度之间层级合理、互相衔接、边界清晰、流程顺畅，
制度内容不重叠、不交叉、不冲突、无空白。
（三）科学规范。体现公司战略发展、资源配置、
资本运营、风险控制、监督考核等总体要求，格式规范
内容简洁、逻辑严谨。
（四）管用有效。强化针对性、适用性、指导性、
可操作性，符合公司实际，运行有效。
（五）管理闭环。坚持制度建设与执行并重，通过
业务检查、内控评价、审计、巡察等手段，形成制度建
设、评估、改进、监督的管理闭环。 | |
| 4 | 无 | 第六条 权责清单是制度体系的重要组成部分，是
对上下级单位间权责界面、关键管控事项、责任范围等
规定的归集。
权责清单应与《董事会授权管理规定》《贯彻落实“三
重一大”决策制度管理办法》及其清单保持一致，以后
者为准；其他制度应与权责清单一致，以权责清单为准 | 增加权责清单内容 |
| 5 | 第六条 公司法律部门是制度归口管理部门，履行
下列职责：
（一）拟订制度管理方面的相关制度；
（二）组织编制制度体系框架及年度制度制修订计 | 第八条 公司法律部门是制度归口管理部门，履行下列
职责：
（一）拟订制度管理相关制度，组织设计、优化制
度体系体系架构； | 优化制度归口管理部门职责 |
| 序
号 | 修订前条款 | 修订后 | 说明 |
| | 划；
（三）牵头组织起草重要综合性制度；
（四）对制度进行综合审查和评估；
（五）组织对制度执行情况进行检查；
（六）组织制度宣传培训；
（七）组织对制度进行清理、升版和汇编。 | （二）组织编制年度制度制修订计划，编制、升版
本部权责清单；
（三）对制度草案开展法律合规及综合性归口审查
（四）组织开展制度检查、宣贯、培训、评估、清
理及执行情况监督；
（五）组织对制度进行清理、升版和汇编；
（六）指导公司所属单位的制度建设工作。 | |
| 6 | 第七条 公司各部门是制度建设的承办部门，履行
下列职责：
（一）根据制度评估评价情况，提出年度制度制修
订计划建议；
（二）按照下达的年度制度制修订计划，组织或参
与起草相关制度；
（三）对与本部门职能职责相关的制度提出意见和
建议；
（四）负责相关制度的宣传培训、执行、检查和评
估。 | 第九条 公司各部门是制度建设的主责部门，履行
下列职责：
（一）组织拟订部门职责范围内的制度体系、制度
计划，提出本部与三级单位的权责界面；
（二）根据部门职能职责，对本部门制度的合法合
规、风险内控等要求履行第一责任人职责，做好制度立
改、废、释、实施等工作；
（三）对本部门制度开展检查、宣贯、培训、评估
清理及执行情况监督；
（四）对其他部门的相关制度草案提出专业意见；
（五）组织开展本领域制度流程化、流程表单化、
表单信息化相关工作；
（六）指导公司所属单位在本业务领域的制度建设 | 优化制度承办部门职责。 |
| 序
号 | 修订前条款 | 修订后 | 说明 |
| | | 工作，做好适用所属单位的制度内化及解释工作。 | |
| 7 | 第十条 公司制度分别由党委会、董事会、总经理
办公会、专题会议等会议依据各自权限审定。 | 删除 | 审定权责在修订后第二十九
条有明确规定。 |
| 8 | 第十一条 公司纪检部门负责对公司制度的建设、
执行、检查和评估开展再监督。 | 删除 | 不再规定纪检部门和总法律
顾问职责。 |
| 9 | 第十二条 总法律顾问负责组织制度归口管理部门
开展制度体系建设和管理工作，制订制度制修订计划，
组织起草重要综合性制度，开展制度评估升版，并对制
度合法合规性审查进行复核。 | 删除 | |
| 10 | 无 | 第十条 各三级单位履行下列职责：
（一）组织开展本单位制度建设；
（二）及时向公司本部反馈制度及权责清单规定事
项执行中的问题，提出意见建议。 | 明确三级单位职责。 |
| 11 | 第十一条 公司制度分为党的领导和党的建设、战
略管理、业务管理、职能管理、监督五大类。 | 第十一条 公司制度体系按业务、职能进行分类，
并实施分级管理。 | 修改制度分类。 |
| 序
号 | 修订前条款 | 修订后 | 说明 |
| 12 | 第十二条 公司制度分为两级。
一级制度是有关某一方面工作的全面的、长远性的
重要制度，名称一般称办法、规则、规定等；二级制度
是实施一级制度或规范具体事务的制度，名称一般称实
施办法、实施细则等。 | 第十二条 公司制度层级由一级规定（规则）、二级
办法和三级细则构成。
一级规定（规则）：是指公司在某业务领域的基础性
统领性、全面性、原则性或长远性的重要制度，含董事
会及授权决策事项清单、“三重一大”决策事项清单中的
基本管理制度，以及总部权责清单。一级规定（规则）
及其条目应保持相对稳定。
二级办法：从属于一级规定（规则），是对一级规定
（规则）管理事项进行细化完善以及规范具体事务的制
度。
三级细则：配套上位制度制定的细化程序、方法、
步骤或措施，是对具体问题、操作事项进行详细解释或
规范的制度。 | 将制度等级调整为三级。 |
| 13 | 无 | 第十五条 三级单位可参照公司制度体系，结合实
际建立健全本单位制度体系。其中，生产类制度可结合
本规定原则性要求和企业实际进行自主管理。 | 明确三级单位制度体系。 |
| 序
号 | 修订前条款 | 修订后 | 说明 |
| 14 | 无 | 第十六条 公司主责部门应对本部门承接集团公
司的制度开展适用性制修订，及时完善公司制度体系。
如集团公司制度具备在公司直接适用的条件，可不再另
行制定，但应纳入公司制度体系。如集团公司制度无法
直接适用，主责部门应依据集团公司制度，结合公司实
际，制修订对应制度，制度主要条款不得与集团公司对
应制度条款冲突、矛盾，集团公司制度发布一个月内完
成对应制度制修订，公司制度未发布前参照集团公司制
度执行。
三级单位应结合实际，对上级单位制度开展适用性
制修订，及时完善本单位制度体系。如上级单位制度具
备在本单位直接适用的条件，三级单位可不再另行制定
但应纳入本单位制度体系。如上级制度无法直接适用，
应依据上级单位制度，结合本单位实际，制修订对应制
度，制度主要条款不得与上级单位对应制度条款冲突、
矛盾，上级单位制度发布一个月内完成对应制度制修订
本单位制度未发布前参照上级单位制度执行。 | 明确公司及三级单位承接制
度上级单位制度要求和时限 |
| 15 | 第十六条 各部门应当根据公司实际，结合自身业
务，提出制度制修订计划建议，通过法律事务管理系统
报送制度归口管理部门。 | 第十八条 制度归口管理部门负责每年组织各部门
报送下年度制度建设计划建议。各部门应按“少、全、
畅”原则，提出制度建设计划建议，经部门主要负责人 | |
| 序
号 | 修订前条款 | 修订后 | 说明 |
| | 计划建议应说明拟制定制度的必要性，需要解决的
主要问题，拟确立的主要制度等内容。 | 审核后报送制度归口管理部门。
计划建议应说明拟制定制度的必要性，需要解决的
主要问题，拟确立的主要制度等内容。 | |
| 16 | 第二十条 根据公司年度制度制修订计划，承办部
门负责起草其职责范围内的制度。
制度起草应当由承办部门经验丰富、熟悉业务的管
理人员起草，并在法律事务管理系统发起流程。 | 第二十一条 根据年度制度制修订计划，主责部门
负责起草其职责范围内的制度。
公司制度原则上应当由本部主责部门经验丰富、熟
悉业务的科级及以上管理人员起草。
所属单位制度原则上应当由主责部门经验丰富、熟
悉业务的管理人员起草。 | |
| 17 | 无 | 第二十一条 主责部门应从以下方面对制度进行审
查，包括但不限于：
（一）根据本部门职责，结合国家法律法规、党内
法规、监管机构、行业准则的规范性要求，确保制度草
案符合合法性、合规性、风险内控等要求；
（二）制度符合“少、全、畅”要求，制度之间协
调、衔接、一致，相关制度之间内容无冲突、层级设置
合理，上下级、同级制度之间接口顺畅明确，职责权限
设置符合部门职能职责分工；
（三）制度对内控、审计、巡视等整改要求有效落
实。 | 新增制度主责部门内部审查
要求。 |
| 序
号 | 修订前条款 | 修订后 | 说明 |
| | | 审查结果应经本部门合规管理员及部门负责人确
认，并形成制度草案及制定修订说明（附件2）。 | |
| 18 | 第二十二条 承办部门应当将制度征求意见稿及起草说
明（模板见附件3），按OA制度征求意见流程征求相关
部门、单位意见，期限不得少于3个工作日。修订制度
的，起草说明中应附新旧条款对照表（模板见附件4）。 | 删除 | 根据公司实际，删除此条。 |
| 19 | 无 | 第二十四条 完成内部审查后，主责部门应将制度
草案及制定修订说明征求法律合规部门意见，以及相关
业务部门、所属单位、专家意见。 | 增加内部审查后征求意见环
节。 |
| 20 | 第二十六条 主责部门对反馈意见应认真研究并予合理
采纳，涉及的重要问题必要时可组织调研、讨论会、专
题研究等方式进行论证，与反馈部门（单位）沟通协商
如经沟通仍不能达成一致意见的，应请示分管领导协调 | 第二十六条 主责部门对反馈意见应认真研究并予
合理采纳，涉及的重要问题必要时可组织调研、讨论会
专题研究等方式进行论证。 | 根据公司实际，删除“与反馈
部门（单位）沟通协商，如经
沟通仍不能达成一致意见的
应请示分管领导协调”。 |
| 21 | 第二十七条 制度归口管理部门或总法律顾问主要
从以下方面进行审查：
（一）与国家法律法规、党内法规、公司章程的符
合性；
（二）制度之间协调衔接的一致性；
（三）制度内容的可执行性；
（四）采纳反馈意见和协调处理不同意见的合理性 | 第二十七条 根据征求意见完善制度草案后，主责
部门应将制度草案连同意见采纳情况说明，报制度归口
管理部门审查。
制度归口部门应结合主责部门审查情况及征求意见
采纳情况，按照“少、全、畅”要求，对制度的合规性
有效性、执行性、衔接性、规范性等进行复审，包括但
不限于： | 将原3条内容整合为2条。 |
| 序
号 | 修订前条款 | 修订后 | 说明 |
| | （五）制度用语、体例格式等规范性。
第二十八条 制度归口管理部门审查制度，可以根
据需要组织专家论证，召开部门协调会，开展实地调研
征求意见，在5 个工作日内完成审查。
第二十九条 承办部门根据制度归口管理部门审查
意见修改完善，送制度归口管理部门或总法律顾问复核
有下列情形之一的，可将制度送审稿退回承办部门：
（一）与国家法律法规、党内法规、公司章程以及
现行制度相抵触的；
（二）体例结构不符合要求的；
（三）不具有实质性规范作用的，或者不具有可操
作性的；
（四）对制度送审稿存在较大争议，承办部门没有
与有关部门、单位和专家充分协商一致的；
（五）其它违反程序办法的情形。 | （一）制度立改废是否符合规定的权限和程序；
（二）制度内容是否完备、合法、合规；
（三）制度关于管理界面的划分与权责清单、现行
制度是否冲突、是否协调一致；
（四）制度用语、体例格式是否规范。
第二十八条 重要制度应组织专题研讨会，由主责
部门起草人、审核人陈述，作为制度审查的重要一环。
经审查不符合上述要求并存在实质性问题的，制度归口
部门可将制度退回主责部门 | |
| 22 | 第三十一条 一级制度的决定程序分为下列三种情
况：
（一）应当由党委决定的一级制度，提请党委会审
定；
（二）应当由董事会决定的一级制度，提请董事会 | 第二十九条 公司制度按层级分类履行相应审批发
布程序：
（一）一级规定（规则）
1．党的建设、领导干部管理、保密、纪检、巡察等
一级制度经分管领导专题会审议后，提请党委会审定， | 明确制度审批签发程序。 |
| 序
号 | 修订前条款 | 修订后 | 说明 |
| | 会议审定；
（三）应当由总经理决定的一级制度，提请总经理
办公会审定。
第三十二条 二级制度的决定程序分为下列二种情
况：
（一）应当由党委决定的二级制度，提请分管领导
召开专题会审定；
（二）应当由总经理决定的二级制度，提请分管领
导召开专题会审定。
分管领导召开专题会审定的制度应形成会议纪要。
第三十三条 按照办法由党委会前置审议的制度，
应当履行前置程序。
第三十四条 党委会、董事会会议、总经理办公会
或者专题会审议制度草案时，由承办部门作起草说明，
制度归口管理部门作审查说明。
第三十五条 承办部门应当根据党委会、董事会、
总经理办公会或者专题会审议意见对制度草案进行修
改，送制度归口管理部门或总法律顾问审查后履行签发
程序（经分管领导专题会审定的二级制度需附会议纪
要），并负责制度文本发布前的文字、格式、施行日期的 | 党委书记签发；
2．基本管理制度经总经理办公会审议后，提请党委
会前置研究并由董事会审定，董事长签发；
3．本部权责清单经分管理领导专题会审议后，提请
董事长专题会审定，董事长签发；
４．其他一级制度经分管领导专题会审议后，提请
总经理办公会审定，总经理签发。
（二）二级办法
１．领导干部管理、保密等二级制度经分管领导员
专题会审议后，提请党委书记审定签发；
２．其他二级制度经分管领导专题会审议后，提请
总经理审定签发。
（三）三级细则
三级制度由分管领导专题会审定，分管领导签发。
具体制度层级分类及决策主体在年度制度建设计划
中予以明确。 | |
| 序
号 | 修订前条款 | 修订后 | 说明 |
| | 确认和校对。
第三十六条 党委决定的制度由党委书记签署发
布。
第三十七条 董事会决定的制度董事长签署发布。
第三十八条 总经理决定的制度由总经理签署发
布。 | | |
| 23 | 第四十二条 制度修订、废止程序依照制度制定程
序执行。
制度修订不涉及主体内容修改，仅涉及部分文字修
改且有明确依据的，可由承办部门直接发起制度发布流
程，由制度归口管理部门审查或总法律顾问审定后，重
新发布。 | 第三十条 简易程序由主责部门发起，制度归口管
理部门审核后，按照制度层级分类履行相应签发程序：
（一）仅涉及机构名称、日期、序号等小量调整；
（二）不涉及权责界面、重要决策机制、主要管理
流程等实质性调整的。
下列情形应履行制度修订程序，不适用简易程序
（一）涉及实质性、根本性或体量较大的制度修订；（二
涉及职工切身利益的制度修订。 | 明确简易程序使用范围。 |
| 24 | 第四十条 制度有下列情形之一的，应当予以修订
（一）国家法律法规发生变动，制度与之不符的；
（二）国家政策规定发生调整，制度与之不符的；
（三）公司管理体制机制发生变化，制度与之不符
的；
（四）其它需要对制度进行修订的情况。 | 第三十二条 制度有下列情形之一的，应评估后予
以修订：
（一）国家法律法规发生变动，制度与之不符的；
（二）国家政策规定发生调整，制度与之不符的；
（三）公司管理体制机制发生变化，制度与之不符
的； | 增加相应修订情形。 |
| 序
号 | 修订前条款 | 修订后 | 说明 |
| | | （四）权责清单进行调整，制度与之不符的；
（五）三年以上未修订且内容滞后需修订的；
（六）巡视巡察、审计或专项检查暴露问题较多事
项的配套制度；
（七）其它需要对制度进行修订的情况。 | |
| 25 | 第四十一条 制度有下列情形之一的，应当予以废
止：
（一）国家法律法规、规定、党内法规废止或失效
失去制定依据的；
（二）制度所规定的事项已经完成、不存在或不适
用的；
（三）其它应当废止的情形。 | 第三十三条 制度有下列情形之一的，应评估后予
以废止：
（一）国家法律法规、规定、党内法规废止或失效
失去制定依据的；
（二）制度所规定的事项已经完成、不存在或不适
用的；
（三）制度被合并的；
（四）三年以上未修订且内容滞后需废止的；
（五）其它应当废止的情形。 | 增加相应废止情形。 |
| 26 | 第四十二条 制度修订、废止程序依照制度制定程
序执行。
制度修订不涉及主体内容修改，仅涉及部分文字修
改且有明确依据的，可由承办部门直接发起制度发布流
程，由制度归口管理部门审查或总法律顾问审定后，重
新发布。 | 第三十四条 制度修订、废止程序依照制度制定程
序执行。
制度修订、废止涉及权责清单的，应按第第二十九
条规定先履行权责清单审批程序。
权责清单修订内容涉及《董事会授权管理规定》《贯
彻落实“三重一大”决策制度管理办法》及其清单的， | 明确制度修订、废止涉及权责
清单应履行的程序。 |
| 序
号 | 修订前条款 | 修订后 | 说明 |
| | | 应按第二十八条规定先修订《董事会授权管理规定》《贯
彻落实“三重一大”决策制度管理办法》及其清单。 | |
| 27 | 第四十四条 制度发布实施后，定期对其符合性、
一致性、可执行性、规范性等进行评估，为制度制定修
订提供依据。
制度评估包括两个层面：
（一）承办部门评估。制度承办部门负责制度执行
情况的检查评估，跟踪、收集、记录制度执行中的相关
问题，记入《制度执行情况记录表》（附件 7），及时修
订完善制度，解决制度执行中的问题。
（二）制度归口管理部门全面评估。制度归口管理
部门在各部门评估的基础上，对制度进行全面评估，完
善制度体系，提高制度质量，加强制度执行。 | 第三十六条 制度发布实施后，应围绕“少、全、
畅”原则，对制度的符合性、一致性、可执行性、规范
性、执行情况等定期开展评估，原则上每年一次，为制
度制修订提供依据。制度评估包括：
（一）主责部门评估。主责部门负责制度执行情况
的检查评估，跟踪、收集、记录、解决制度执行中的相
关问题，及时修订完善制度，提出意见建议；
（二）制度归口管理部门全面评估。制度归口管理
部门在各部门评估的基础上，对制度进行全面评估，完
善制度体系，提高制度质量，加强制度执行。
针对评估发现的制度设计、执行问题，应及时制修订
制度，适时纳入制度制修订计划。 | 增加制度修订原则和应纳入
制度修订计划情形相关内容 |
| 28 | 无 | 第三十八条 因制度建设、执行存在缺陷漏洞，造
成国有资产损失或其他严重不良后果的，按照公司相关
规定，对责任单位和责任人进行问责追责。 | 增加问责机制。 |
