蓝晓科技(300487):2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期条件成就
西安蓝晓科技新材料股份有限公司 关于 2021年限制性股票激励计划预留授予部分 第一个归属期条件成就的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。特别提示： 1.本次符合归属条件的激励对象人数 87人； 2.本次拟归属股票数量：335,500股，占目前公司总股本的 0.0664%； 3.归属股票来源：公司向激励对象定向发行的本公司人民币 A股普通股股票； 4.本次归属的限制性股票待相关手续办理完成后、股票上市流通前，公司将发布相关提示性公告，敬请投资者关注。 西安蓝晓科技新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024年 10月 23日召开第五届董事会第五次会议、第五届监事会第三次会议，审议通过了《关于2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期条件成就的议案》，同意按照规定向 2021年限制性股票激励计划（以下简称“《激励计划》”或“本次激励计划”）中符合条件的 87名激励对象办理 335,500股限制性股票归属事宜，现就相关情况公告如下： 一、本次激励计划实施概要 （一）本次激励计划主要内容 公司分别于 2021年 11月 25日、2021年 12月 16日召开第四届董事会第八次会议、2021年第四次临时股东大会，审议通过了《关于公司〈2022年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》，《激励计划》主要内容如下： 2.授予数量：本次激励计划拟授予激励对象的限制性股票数量总计 300万股，涉及的标的股票种类为人民币 A股普通股，占本次激励计划草案公告日公司股本总额 21,978.5441万股的 1.36%，其中，首次授予权益总数为 270万股，占本次激励计划草案公告日公司股本总额 21,978.5441万股的 1.23%；预留权益 30万股，占本次激励计划草案公告日公司股本总额 21,978.5441万股的 0.14%，占本次激励计划拟授出权益总数的 10.00%。 3.授予价格：2021年限制性股票激励计划首次授予限制性股票价格为 44.55元/股（调整前）。 4.激励对象的范围及分配情况：本次激励计划首次授予的激励对象为 338人，包括公司（含子公司）董事、高级管理人员及核心技术（业务）骨干。不含蓝晓科技独立董事、监事、单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工。 5.本次激励计划授予的限制性股票的归属安排如下：
本次激励计划首次授予的归属安排考核年度为 2022年—2024年会计年度，预留授予的归属安排考核年度为 2023年—2024年两个会计年度，每个会计年度考核一次，以达到绩效考核目标作为归属安排条件。业绩考核目标如下表所示：
公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应考核当年计划归属的限制性股票均不得归属或递延至下期归属，并作废失效。 7.个人业绩考核要求 薪酬与考核委员会将对激励对象每个考核年度的综合考评进行打分，若激励对象年度个人绩效考核结果为 A档，则为“考核合格”，则激励对象按照本计划规定比例全部归属限制性股票；若激励对象上一年度个人评价结果不合格，则激励对象对应考核当年可归属的限制性股票均不得归属或递延至下期归属，并作废失效。本次激励计划具体考核内容依据《管理办法》执行。 （二）本次激励计划已履行的相关审批程序 1.2021年 11月 25日，公司召开第四届董事会第八次会议，审议通过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）及其摘要>的议案》《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等相关议案，公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。 2.2021年 11月 25日，公司召开第四届监事会第七次会议，审议通过《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）及其摘要>的议案》《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实公司<2021年限制性股票激励计划激励对象名单>核查意见的议案》。公司监事会对 2021年限制性股票激励计划的有关事项进行核查并出具了意见。 3.2021年 11月 26日，通过公司内部公示栏，对本次激励计划拟首次授予激励对象的姓名及职务予以公示，公示期自 2021年 11月 26日至 2021年 12月 812月 9日，公司在巨潮资讯网上刊登了《监事会发布了关于 2021年限制性股票激励计划首次授予对象名单的公示情况说明及核查意见》。 4.2021年 12月 16日，公司召开了 2021年第四次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）及其摘要>的议案》《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等相关议案。并于当日披露了《关于 2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票的自查报告》。 5.2022年 2月 11日，公司召开第四届董事会第十一次会议、第四届监事会第九次会议，审议通过了《关于调整 2021年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向 2021年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。 公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见，公司监事会对 2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。 6.2022年 6月 10日，公司召开第四届董事会第十三次会议、第四届监事会第十一次会议审议通过了《关于调整 2021年限制性股票激励计划限制性股票数量及授予价格的议案》，同意对 2021年限制性股票激励计划限制性股票的数量及授予价格进行调整。公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。 7.2022年 12月 15日，公司召开第四届董事会第十七次会议和第四届监事会第十五次会议，审议通过了《关于向 2021年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，同意以 2022年 12月 15日为本次激励计划预留部分限制性股票授予日，并同意以授予价格 29.41元/股向符合条件的 91名激励对象授予 45万股第二类限制性股票。 8.2023年 8月 28日，公司召开第四届董事会第二十一次会议、第四届监事会第十九次会议，审议通过了《关于调整 2021年限制性股票激励计划限制性股票数量及授予价格的议案》《关于作废 2021年限制性股票计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于 2021年限制性股票授予计划首次授予部分第一个归属期条件成就的议案》。公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见，公司监事会对 2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属名单进行了核实并发表了核查意见。 9.2024年 8月 26日，公司召开第五届董事会第四次会议、第五届监事会第二次会议，审议通过了《关于调整 2021年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于作废 2021年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于 2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期条件成就的议案》，同意对 2021年限制性股票激励计划授予价格进行调整。公司监事会对2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归属名单进行了核实并发表了核查意见。 10.2024年 10月 23日，公司召开第五届董事会第五次会议、第五届监事会第三次会议，审议通过了《关于 2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期条件成就的议案》《关于作废 2021年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》。公司监事会对 2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期归属名单进行了核实并发表了核查意见。 （三）关于本次归属计划与已披露的激励计划的差异性说明 1.2022年 6月 10日，公司召开第四届董事会第十三次会议、第四届监事会第十一次会议审议通过了《关于调整 2021年限制性股票激励计划限制性股票数量及授予价格的议案》，因 2021年度权益分派事项影响，根据《激励计划》的相关规定，本次激励计划授予价格由 44.55元/股调整为 29.41元/股，限制性股票总数量由 300万股调整至 450万股，其中首次授予部分由 270万股调整至 405万股，预留授予部分由 30万股调整至 45万股。 2.2023年 8月 28日，公司召开第四届董事会第二十一次会议、第四届监事会第十九次会议审议通过了《关于调整 2021年限制性股票激励计划限制性股票数量及授予价格的议案》，因 2022年度权益分派事项影响，根据《激励计划》的相关规定，本次激励计划授予价格由 29.41元/股调整为 19.18元/股，授予数量由 450万股调整至 675万股，其中首次授予部分由 405万股调整至 607.5万股，预留授予部分由 45万股调整至 67.5万股。 3.2024年 8月 26日，公司召开第五届董事会第四次会议、第五届监事会第二次会议，审议通过了《关于调整 2021年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于作废 2021年限制性股票计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于 2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期条件成就的激励计划授予价格由 19.18元/股调整为 18.62元/股。 除上述调整外，本次归属的激励计划相关内容与公司 2021年第四次临时股东大会审议通过的激励计划无差异。 二、激励对象符合归属条件的说明 根据公司《激励计划》的相关规定，预留部分第一个归属期为：自首次授予之日起 24个月后的首个交易日起至首次授予之日起 36个月内的最后一个交易日止 本次激励计划首次授予日为 2022年 2月 11日，预留授予部分第一个归属期为 2024年 2月 19日至 2025年 2月 18日，归属比例为获授限制性股票的50%。 归属条件成就情况如下：
三、本次限制性股票可归属的具体情况 1.预留授予日：2022年 12月 15日 2.预留授予部分第一个归属期可归属数量：335,500股 3.预留授予部分第一个归属期可归属人数：87人 4.授予价格（调整后）：18.62元/股 5.股票来源：本公司向激励对象定向发行的公司 A股普通股股票 6.激励对象名单及归属情况：
公司董事会薪酬与考核委员会对 2021年激励计划预留授予第一个归属期归属条件是否成就情况及激励对象名单进行了核查，87名激励对象满足第一个归属期的归属条件。本次可归属激励对象资格符合《上市公司股权激励管理办法》及公司《激励计划》的相关规定，可归属的激励对象的资格合法、有效。 五、监事会意见 经审核，监事会认为：根据《管理办法》《激励计划》及《2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法》等相关规定，公司 2021年激励计划预留授予第一个归属期归属条件已经成就。同时，监事会对预留授予第一个归属期归属的激励对象名单进行了核实，认为 87名激励对象的归属资格合法、有效。因此，同意公司为 87名预留授予的激励对象办理第一个归属期 335,500股限制性股票的归属手续。 六、激励对象为董事、高级管理人员、持股 5%以上股东买卖公司股票情况的说明 公司 2021年限制性股票激励计划预留部分激励对象中无公司董事、高级管理人员、持股 5%以上股东。 七、法律意见书的结论性意见 北京德恒律师事务所律师认为：公司本次归属、本次作废的相关事宜已履行现阶段必要的程序，符合《公司法》《管理办法》等有关法律法规及《公司章程》《激励计划》的相关规定。公司本激励计划预留部分第一个归属期的归属条件已成就，本次归属符合《管理办法》等相关法律法规及《激励计划》《考核管理办法》的相关规定。公司本次作废部分已授予尚未归属限制性股票符合《管理办法》《上市规则》等有关法律法规及《公司章程》《激励计划》的相关规定。 息披露义务符合《管理办法》《上市规则》《自律监管指南》的规定。随着上述事宜的进行，公司需继续按照相关法律、法规、规范性文件的规定履行相应的信息披露义务。 八、本次归属对公司相关财务状况和经营成果的影响 按照《企业会计准则第 11号——股份支付》和《企业会计准则第 22号——金融工具确认和计量》的规定，公司将在授予日起至归属完成之日之间的每个资产负债表日，根据最新取得的可归属的人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可归属限制性股票的数量，并按照限制性股票授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本、费用和资本公积。 公司在授予日授予限制性股票后，已在对应的等待期根据会计准则对本次限制性股票相关费用进行相应摊销。本次归属限制性股票 335,500股，总股本将由 505,011,659股增加至 505,347,159股，将影响和摊薄公司基本每股收益和净资产收益率，具体以会计师事务所出具的年度审计报告为准，本次限制性股票归属不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。 本次归属对公司股权结构不会产生重大影响。本次归属完成后，公司股权分布仍具备上市条件。 备查文件 1. 第五届董事会第五次会议决议； 2. 第五届监事会第三次会议决议； 3. 监事会关于 2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期归属名单的核查意见； 4. 北京德恒律师事务所《关于西安蓝晓科技新材料股份有限公司 2021年限制性股票激励计划预留部分限制性股票第一个归属期行权及作废部分已授予尚未归属限制性股票的法律意见》 特此公告。 西安蓝晓科技新材料股份有限公司董事会 2024年 10月 24日 中财网
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