佳创视讯(300264):投资者关系管理制度
投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范深圳市佳创视讯技术股份有限公司（以下简称 “本公司”或“公司”）的对外接待行为，加强公司与投资者和潜在投资者的信息沟通，提高公司投资者关系管理水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 公司与投资者关系工作应严格遵守《公司法》《证券法》 等有关法律、法规、规章及深圳证券交易所有关业务规则的规定。 第三条 投资者关系工作是指公司通过便利股东权利行使、信息 披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第四条 投资者关系工作的基本原则是： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披 露义务的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。 （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对 待所有投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。 （三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听 取投资者意见建议，及时回应投资者诉求。 （四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚 信、坚守底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。 第五条 公司的投资者关系管理工作应客观、真实、准确、完整 地介绍和反映公司的实际状况，避免过度宣传可能给投资者造成的误导。 第六条 公司应当明确区分宣传广告与媒体报道，不应以宣传广 告材料以及有偿手段影响媒体的客观独立报道。公司应当及时关注媒体的宣传报道，必要时予以适当回应。 第七条 公司开展投资者关系活动时应注意尚未公布信息及内 部信息的保密，避免和防止由此引发泄密及导致相关的内幕交易。 第八条 除非得到明确授权并经过培训，公司董事、监事、高级 管理人员和员工应避免在投资者关系活动中代表公司发言。 第二章 投资者关系管理负责人 第九条 公司董事会秘书为投资者关系管理负责人，负责组织和 协调投资者关系管理工作。公司控股股东、实际控制人以及董事、监事和高级管理人员应当为董事会秘书履行投资者关系管理工作职责 提供便利条件。未经董事会或董事会秘书同意，任何人不得进行投资者关系管理活动。董事会办公室为投资者关系管理职能部门，具体履行投资者关系管理工作的职责。 第十条 公司投资者关系管理工作的主要职责包括： （一）拟定投资者关系管理制度，建立工作机制； （二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动； （三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，定期 反馈给公司董事会以及管理层； （四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台； （五）保障投资者依法行使股东权利； （六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关 工作； （七）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况； （八）开展有利于改善投资者关系的其他活动。 第三章 投资者关系接待活动 第十一条 公司应设立投资者联系电话、传真和电子邮箱等， 由熟悉情况的专人负责，保证在工作时间线路畅通，认真友好接听接收，通过有效形式向投资者反馈。号码、地址如有变更应及时公布。 第十二条 除依法履行信息披露义务外，公司应当按照中国证 监会、证券交易所的规定积极召开投资者说明会，向投资者介绍情况、回答问题、听取建议。投资者说明会包括业绩说明会、现金分红说明会、重大事项说明会等情形。一般情况下董事长或者总经理应当出席投资者说明会，不能出席的应当公开说明原因。公司召开投资者说明会应当事先公告，事后及时披露说明会情况。投资者说明会应当采取便于投资者参与的方式进行，现场召开的鼓励通过网络等渠道进行直播。 第十三条 公司根据法律、法规以及公司规章制度的有关要求， 认真做好投资者接待工作。存在下列情形的，公司应当按照中国证监会、证券交易所的规定召开投资者说明会： （一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因； （二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组； （三）公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公司核查后发现存在未披露重大事件； （四）公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑； （五）其他应当召开投资者说明会的情形。 第十四条 公司在年度报告披露后应当按照中国证监会、证券 交易所的规定，及时召开业绩说明会，对公司所处行业状况、发展战略、生产经营、财务状况、分红情况、风险与困难等投资者关心的内容进行说明。公司召开业绩说明会应当提前征集投资者提问，注重与投资者交流互动的效果，可以采用视频、语音等形式。 第十五条 公司应平等对待所有投资者，为中小投资者公平获 取公司信息创造良好途径。公司与投资者沟通的内容主要包括： （一）公司的发展战略； （二）法定信息披露内容； （三）公司的经营管理信息； （四）公司的环境、社会和治理信息； （五）公司的文化建设； （六）股东权利行使的方式、途径和程序等； （七）投资者诉求处理信息； （八）公司正在或者可能面临的风险和挑战； （九）公司的其他相关信息。 第十六条 投资者向公司提出的诉求，公司应当承担处理的首 要责任，依法处理、及时答复投资者。 第十七条 公司将合理、妥善安排参观过程，使参观人员了解 公司业务和经营情况，同时将注意避免在参观过程中使参观者有机会获取未公开的内幕信息。 第十八条 公司有必要在事前对相关接待人员给予必要的培训 和指导。 第十九条 公司董事、监事、高级管理人员在接受特定对象采 访和调研前，应知会董事会秘书，董事会秘书应妥善安排采访或调研过程并全程参加。 第二十条 投资者到公司现场参观、座谈沟通前，可以通过邮 件、电话或传真等方式进行预先沟通待公司同意后，由董事会办公室对来访人员进行接待。预约登记原则上没有经过预约登记的投资者公司不予以接待。 第二十一条 董事会办公室在接待前请来访对象提供来访目的及 拟咨询的问题的提纲，由董事会秘书审核后交相关部门准备材料，并协调组织接待工作。 第二十二条 在开始投资者关系活动之前，公司应要求每位来访 者按照监管部门的要求和有关法律、法规、规范性文件的规定签署承诺书。若来访者不签署，公司应取消本次投资者关系活动。 承诺书至少应包括以下内容： （一）承诺不故意打探公司未公开重大信息，未经公司许可，不 与公司指定人员以外的人员进行沟通或问讯。 （二）承诺不泄露无意中获取的未公开重大信息，不利用所获取 的未公开重大信息买卖公司证券或建议他人买卖公司证券。 （三）在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件中不使用 未公开重大信息，除非公司同时披露该信息； （四）承诺在投资价值分析报告、新闻稿等文件中涉及盈利预测 和股价预测的，注明资料来源，不使用主观臆断、缺乏事实根据的资料。 （五）承诺投资价值分析报告、新闻稿等文件在对外发布或使用 前知会公司。 （六）明确违反承诺的责任。 第二十三条 公司董事会办公室负责确认来访人员身份（查询证 券业协会公开资料、验证身份证明、验证记者证等）。 第二十四条 对于特定对象基于对公司调研或采访形成的投资价 值分析报告、新闻稿等文件，在对外发布或使用前应知会公司。公司应认真核查特定对象知会的投资价值分析报告、新闻稿等文件。发现其中涉及公司的基础信息涉及未公开重大信息、错误或误导性记载的，应要求其改正；拒不改正的，公司应及时发出澄清公告进行说明。发现其中涉及未公开重大信息的，应立即报告深圳证券交易所并公告，同时要求其在公司正式公告前不得对外泄漏该信息，并明确告知在此期间不得买卖公司证券。 第二十五条 公司建立接待来访的投资者关系管理档案，对接受 或邀请对象的调研、沟通、采访等活动予以详细记载。至少应记载以下内容： （一）活动参与人员、时间、地点。 （二）活动的详细内容。 （三）投资者关系活动来访者签署的相关承诺书（如有）； （四） 其他内容。 第二十六条 为避免在来访接待活动中出现选择性信息披露，公 司可将有关音像和文字记录资料在公司网站上公布，还可邀请新闻机构参加并作出报道。 第二十七条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级 管理人员和工作人员不得在投资者关系管理活动中出现下列情形： （一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法披露 的信息相冲突的信息； （二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息； （三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏； （四）对公司证券价格作出预测或承诺； （五）未得到明确授权的情况下代表公司发言； （六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露的 行为； （七）违反公序良俗，损害社会公共利益； （八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其衍生品种 正常交易的违法违规行为。 第二十八条 公司可以为投资者等的特定对象考察、调研和采访 提供接待等便利，但不为其工作提供资助。特定对象考察公司原则上应自理有关费用，公司不向来访人员赠送高额礼品。 第二十九条 公司实施再融资计划过程中（包括非公开发行），向 特定个人或机构进行询价、推介等活动时应特别注意信息披露的公平性，不得通过向其提供未公开重大信息以吸引其认购公司证券。 第三十条 公司在股东大会上不得披露、泄漏未公开重大信息。 如果出现向股东通报的事件属于未公开重大信息情形的，应当将该通报事件与股东大会决议公告同时披露。 第三十一条 公司在来访接待工作中一旦以任何方式发布了依法 应披露的重大信息，将及时向深圳证券交易所报告，并在下一交易日开市前进行正式披露。 第三十二条 公司在定期报告披露前 30日内尽量回绝特定对象 来访，防止泄漏未公开内幕信息。 第四章 责 任 第三十三条 公司接待人员及非合法授权人员违反本制度，给公 司造成重大损害或损失的，应承担相应责任。触犯法律的，依法追究法律责任。 第三十四条 公司及董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制 人等相关信息披露义务人在接受调研、沟通、采访及宣传、推广等活动中违反本制度的应当承担相应责任。 第五章 附 则 第三十五条 本制度由公司董事会负责解释和修订。 第三十六条 本制度未尽事宜按中国证监会和深圳证券交易所有 关规定办理。 第三十七条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效。 深圳市佳创视讯技术股份有限公司 二〇二四年十月 中财网
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