[三季报]首创证券(601136):2024年第三季度报告

时间:2024年10月24日 11:05:38 中财网

原标题:首创证券:2024年第三季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。


公司负责人毕劲松、主管会计工作负责人唐洪广及会计机构负责人(会计主管人员)李红清保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。


第三季度财务报表是否经审计
□是 √否

一、 主要财务数据
(一) 主要会计数据和财务指标
单位:元 币种:人民币

项目本报告期本报告期 比上年同 期增减变 动幅度 (%)年初至报告期末年初至报告 期末比上年 同期增减变 动幅度(%)
营业收入598,519,633.7733.681,853,271,166.9342.81
归属于上市公司股东的净利 润272,839,961.6347.76749,727,139.4163.10
归属于上市公司股东的扣除 非经常性损益的净利润274,267,521.4552.28746,875,748.1064.73
经营活动产生的现金流量净 额691,708,485.80不适用-1,605,453,643.84不适用
基本每股收益(元/股)0.1042.860.2758.82
稀释每股收益(元/股)0.1042.860.2758.82

加权平均净资产收益率 (%)2.13增加 0.55 个百分点5.91增加 2.15个 百分点
 本报告期末上年度末本报告期末 比上年度末 增减变动幅 度(%) 
总资产47,379,380,399.8043,201,454,176.479.67 
归属于上市公司股东的所有 者权益12,996,070,754.1912,346,813,526.955.26 
注:“本报告期”指本季度初至本季度末 3个月期间,下同。

(二) 母公司的净资本及风险控制指标
单位:元 币种:人民币

项目本报告期末上年度末
净资本12,221,317,856.0011,629,309,716.32
净资产12,949,412,059.3012,242,960,532.24
各项风险资本准备之和4,426,511,208.984,380,187,838.57
表内外资产总额40,849,171,958.1937,656,436,666.41
风险覆盖率(%)276.09265.50
资本杠杆率(%)24.6524.51
流动性覆盖率(%)460.24857.29
净稳定资金率(%)172.11163.76
净资本/净资产(%)94.3894.99
净资本/负债(%)44.7446.77
净资产/负债(%)47.4149.24
自营权益类证券及证券衍生品/净资本(%)21.576.36
自营非权益类证券及证券衍生品/净资本(%)221.74219.28
融资(含融券)的金额/净资本(%)17.9621.56
注:报告期内,母公司净资本等各项风险控制指标均符合中国证监会《证券公司风险控制指标管理办法》的有关规定。

(三) 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币

非经常性损益项目本期金额年初至报告期末 金额说明
非流动性资产处置损益,包括已计 提资产减值准备的冲销部分-58,917.86-73,071.62 
计入当期损益的政府补助,但与公 司正常经营业务密切相关、符合国 家政策规定、按照确定的标准享 有、对公司损益产生持续影响的政 府补助除外5,172,001.558,316,431.09系收到的各类政府 补助

单独进行减值测试的应收款项减值 准备转回 532,933.50 
除上述各项之外的其他营业外收入 和支出-7,009,358.27-6,998,980.87 
其他符合非经常性损益定义的损益 项目-7,138.032,024,909.59 
减:所得税影响额-475,852.79950,431.64 
少数股东权益影响额(税后) 398.74 
合计-1,427,559.822,851,391.31 

对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为的非经常性损益项目且金额重大的,以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应说明原因。

□适用 √不适用

(四) 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用

项目名称变动比例 (%)主要原因
营业收入_本报告期33.68主要系本报告期资产管理业务 手续费净收入增长及金融工具 投资总收益增长
营业收入_年初至报告期末42.81主要系资产管理业务手续费净 收入增长及金融工具投资总收 益增长
归属于上市公司股东的净利润_本报 告期47.76主要系本报告期营业收入增加
归属于上市公司股东的净利润_年初 至报告期末63.10主要系营业收入增加
归属于上市公司股东的扣除非经常性 损益的净利润_本报告期52.28主要系本报告期营业收入增加
归属于上市公司股东的扣除非经常性 损益的净利润_年初至报告期末64.73主要系营业收入增加
基本每股收益(元/股)_本报告期42.86主要系本报告期营业收入增 加,致归属于上市公司股东的 净利润增加
基本每股收益(元/股)_年初至报告 期末58.82主要系营业收入增加,致归属 于上市公司股东的净利润增加
稀释每股收益(元/股)_本报告期42.86主要系本报告期营业收入增 加,致归属于上市公司股东的 净利润增加

稀释每股收益(元/股)_年初至报告 期末58.82主要系营业收入增加,致归属 于上市公司股东的净利润增加

二、 股东信息
(一) 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位:股

报告期末普通股股东总数101,664报告期末表决权恢复的优先股股东 总数(如有)-   
前10名股东持股情况(不含通过转融通出借股份)      
股东名称股东性质持股数量持股 比例 (%)持有有限售 条件股份数 量质押、标记或 冻结情况 
     股 份 状 态数量
北京首都创业集团有限公司国有法人1,551,690,00056.771,551,690,000-
北京市基础设施投资有限公司国有法人473,080,00017.31473,080,000-
北京能源集团有限责任公司国有法人227,080,0008.31227,080,000-
城市动力(北京)投资有限公司境内非国有 法人54,575,0002.00--
香港中央结算有限公司境外法人15,247,7940.56--
中国建设银行股份有限公司-国 泰中证全指证券公司交易型开放 式指数证券投资基金其他10,236,7440.37--
中国建设银行股份有限公司-华 宝中证全指证券公司交易型开放 式指数证券投资基金其他7,555,7870.28--
MORGAN STANLEY & CO. INTERNATIONAL PLC.境外法人3,466,8650.13--
莫宝昌境内自然人2,951,0440.11--
陈威境内自然人2,304,7000.08--
前 10名无限售条件股东持股情况(不含通过转融通出借股份)      
股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类及数量    
  股份种类数量   
城市动力(北京)投资有限公司54,575,000人民币普通股54,575,000   
香港中央结算有限公司15,247,794人民币普通股15,247,794   
中国建设银行股份有限公司-国 泰中证全指证券公司交易型开放 式指数证券投资基金10,236,744人民币普通股10,236,744   
中国建设银行股份有限公司-华 宝中证全指证券公司交易型开放 式指数证券投资基金7,555,787人民币普通股7,555,787   

MORGAN STANLEY & CO. INTERNATIONAL PLC.3,466,865人民币普通股3,466,865
莫宝昌2,951,044人民币普通股2,951,044
陈威2,304,700人民币普通股2,304,700
中国银行股份有限公司-南方中 证全指证券公司交易型开放式指 数证券投资基金2,198,620人民币普通股2,198,620
九泰基金-广发银行-四川金舵 投资有限责任公司1,789,915人民币普通股1,789,915
高盛公司有限责任公司1,780,268人民币普通股1,780,268
上述股东关联关系或一致行动的 说明北京首都创业集团有限公司、北京市基础设施投资有限公司和北 京能源集团有限责任公司同属北京市国资委控制的企业,但均独立进 行日常经营管理及对外投资决策,三家国有股东的法定代表人、董 事、高级管理人员之间不存在人员重合的情形,亦不存在通过协议或 其他安排形成一致行动关系的情形,三家国有股东不构成一致行动关 系。 公司首发前股东之间不存在关联关系。除此之外,公司未知其他 股东之间是否存在关联关系,也未知其是否属于《上市公司收购管理 办法》中规定的一致行动人。  
前 10名股东及前 10名无限售股 东参与融资融券及转融通业务情 况说明(如有)截至 2024年 9月 30日,公司境内自然人股东莫宝昌通过信用证 券账户持有本公司 2,951,044股,通过普通证券账户持有 0股,合计持 有 2,951,044股,占本公司总股本的比例为 0.11%。除上述情况外,本 公司未知上述其他股东存在参与融资融券业务情况; 前 10名股东及前 10名无限售股东参与转融通业务情况详见本节 “持股 5%以上股东、前 10 名股东及前 10 名无限售流通股股东参与 转融通业务出借股份情况”相关内容。  

持股 5%以上股东、前 10名股东及前 10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况
√适用 □不适用
单位:股

持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况        
股东名称(全称)期初普通账户、信 用账户持股 期初转融通出借 股份且尚未归还 期末普通账户、 信用账户持股 期末转融通出借股份 且尚未归还 
 数量合计比例 (%)数量合计比例 (% )数量合计比例 (% )数量 合计比例(%)
中国建设银行股份有 限公司-国泰中证全 指证券公司交易型开 放式指数证券投资基 金5,218,1490.191,311,1000.0510,236,7440.37--
中国建设银行股份有 限公司-华宝中证全3,315,8060.121,066,4000.047,555,7870.28--

证券公司交易型开 放式指数证券投资基 金        

前 10名股东及前 10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化 □适用 √不适用

三、 其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用 √不适用

四、 季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用 √不适用

(二)财务报表
合并资产负债表
2024年 9月 30日
编制单位:首创证券股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计

项目2024年 9月 30日2023年 12月 31日
资产:  
货币资金6,419,335,309.816,538,718,740.37
其中:客户资金存款5,405,791,268.544,285,760,821.41
结算备付金1,187,454,815.281,388,102,441.49
其中:客户备付金661,210,657.80598,678,293.59
贵金属  
拆出资金  
融出资金2,107,221,886.812,263,839,152.46
衍生金融资产1,480,156.3511,286,713.49
存出保证金890,787,516.29699,348,230.93
应收款项778,948,842.71744,551,576.12
应收款项融资  
合同资产  
买入返售金融资产189,447,426.28353,931,004.51
持有待售资产  
金融投资:  
交易性金融资产24,009,760,400.4018,010,747,475.00
债权投资  
其他债权投资8,132,056,941.5611,264,617,041.82
其他权益工具投资1,784,371,164.541,400,000.00

长期股权投资891,481,833.89894,706,050.53
投资性房地产16,649,554.4117,280,135.54
固定资产37,318,282.5741,527,650.93
在建工程  
使用权资产329,885,697.70329,582,678.59
无形资产162,248,922.39153,036,367.34
其中:数据资源  
商誉125,837,824.13125,837,824.13
递延所得税资产26,123,881.6764,367,615.29
其他资产288,969,943.01298,573,477.93
资产总计47,379,380,399.8043,201,454,176.47
负债:  
短期借款  
应付短期融资款1,091,849,270.971,733,119,186.18
拆入资金1,314,129,815.94914,705,915.98
交易性金融负债1,034,536,539.95684,990,269.78
衍生金融负债4,954,151.09 
卖出回购金融资产款13,501,121,805.3411,988,563,203.64
代理买卖证券款6,380,599,054.095,531,836,535.23
代理承销证券款  
应付职工薪酬261,809,225.07151,854,432.35
应交税费33,934,570.6738,070,216.31
应付款项121,870,109.3564,685,131.29
合同负债14,498,466.6816,222,983.75
持有待售负债  
预计负债  
长期借款  
应付债券9,596,367,033.479,047,907,225.84
其中:优先股  
永续债  
租赁负债381,982,786.52376,695,571.79
递延收益  
递延所得税负债 12,701,619.85
其他负债630,018,634.95277,645,194.25
负债合计34,367,671,464.0930,838,997,486.24
所有者权益(或股东权益):  
实收资本(或股本)2,733,333,800.002,733,333,800.00
其他权益工具  
其中:优先股  
永续债  
资本公积6,787,164,301.876,787,164,301.87
减:库存股  

其他综合收益196,683,933.3923,820,465.56
盈余公积265,276,693.66265,276,693.66
一般风险准备1,303,943,804.201,303,407,316.23
未分配利润1,709,668,221.071,233,810,949.63
归属于母公司所有者权益(或股东权益)合 计12,996,070,754.1912,346,813,526.95
少数股东权益15,638,181.5215,643,163.28
所有者权益(或股东权益)合计13,011,708,935.7112,362,456,690.23
负债和所有者权益(或股东权益)总计47,379,380,399.8043,201,454,176.47
公司负责人:毕劲松 主管会计工作负责人:唐洪广 会计机构负责人:李红清


项目2024年前三季度 (1-9月)2023年前三季度 (1-9月)
一、营业总收入1,853,271,166.931,297,751,548.91
利息净收入-78,222,301.54-84,832,605.15
其中:利息收入453,092,943.11435,564,645.31
利息支出531,315,244.65520,397,250.46
手续费及佣金净收入1,038,096,161.37630,971,562.56
其中:经纪业务手续费净收入132,989,162.18167,124,197.25
投资银行业务手续费净收入115,401,780.3966,047,736.93
资产管理业务手续费净收入748,358,278.13367,831,905.21
投资收益(损失以“-”号填列)870,399,597.30598,635,164.27
其中:对联营企业和合营企业的投资收益-3,230,000.5629,858,971.14
以摊余成本计量的金融资产终止确认产 生的收益(损失以“-”号填列)  
净敞口套期收益(损失以“-”号填列)  
其他收益10,392,668.396,987,913.30
公允价值变动收益(损失以“-”号填列)12,722,582.53144,995,521.95
汇兑收益(损失以“-”号填列)-230,585.87707,601.25
其他业务收入117,248.26229,217.45
资产处置收益(损失以“-”号填列)-4,203.5157,173.28
二、营业总支出975,450,521.99772,079,238.69
税金及附加12,389,867.206,958,635.14
业务及管理费948,538,326.53721,022,699.24
信用减值损失13,228,211.6243,219,560.57
其他资产减值损失  
其他业务成本1,294,116.64878,343.74
三、营业利润(亏损以“-” 号填列)877,820,644.94525,672,310.22
加:营业外收入114,385.23571,317.40
减:营业外支出7,233,561.92690,151.12
四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)870,701,468.25525,553,476.50
减:所得税费用120,979,310.6065,645,972.90
五、净利润(净亏损以“-”号填列)749,722,157.65459,907,503.60
(一)按经营持续性分类  
1.持续经营净利润(净亏损以“-”号填 列)749,722,157.65459,907,503.60
2.终止经营净利润(净亏损以“-”号填 列)  
(二)按所有权归属分类  

1.归属于母公司股东的净利润(净亏损以 “-”号填列)749,727,139.41459,680,551.44
2.少数股东损益(净亏损以“-”号填 列)-4,981.76226,952.16
六、其他综合收益的税后净额172,863,467.8338,271,850.62
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净 额172,863,467.8338,271,850.62
(一)不能重分类进损益的其他综合收益80,168,879.91 
1.重新计量设定受益计划变动额  
2.权益法下不能转损益的其他综合收益  
3.其他权益工具投资公允价值变动80,168,879.91 
4.企业自身信用风险公允价值变动  
(二)将重分类进损益的其他综合收益92,694,587.9238,271,850.62
1.权益法下可转损益的其他综合收益5,783.9292,435.73
2.其他债权投资公允价值变动93,946,301.2841,215,672.05
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金 额  
4.其他债权投资信用损失准备-1,257,497.28-3,036,257.16
5.现金流量套期储备  
6.外币财务报表折算差额  
7.其他  
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额  
七、综合收益总额922,585,625.48498,179,354.22
归属于母公司所有者的综合收益总额922,590,607.24497,952,402.06
归属于少数股东的综合收益总额-4,981.76226,952.16
八、每股收益:  
(一)基本每股收益(元/股)0.270.17
(二)稀释每股收益(元/股)0.270.17
公司负责人:毕劲松 主管会计工作负责人:唐洪广 会计机构负责人:李红清


项目2024年前三季度 (1-9月)2023年前三季度 (1-9月)
一、经营活动产生的现金流量:  
销售商品、提供劳务收到的现金  
向其他金融机构拆入资金净增加额  
收取利息、手续费及佣金的现金1,480,798,184.051,103,781,829.95
拆入资金净增加额400,000,000.00-40,000,000.00
回购业务资金净增加额1,704,165,223.551,815,653,923.28
融出资金净减少额160,373,028.31 
代理买卖证券收到的现金净额696,441,602.87 
收到其他与经营活动有关的现金649,032,552.70475,800,475.14
经营活动现金流入小计5,090,810,591.483,355,236,228.37
为交易目的而持有的金融资产净增加额4,579,230,560.306,166,627,982.45
拆出资金净增加额  
返售业务资金净增加额  
融出资金净增加额 18,202,682.83
代理买卖证券支付的现金净额 513,186,565.17
支付利息、手续费及佣金的现金591,260,627.45545,172,215.73
支付给职工及为职工支付的现金603,496,492.88631,297,805.38
支付的各项税费204,635,849.40155,608,792.12
支付其他与经营活动有关的现金717,640,705.29893,797,384.05
经营活动现金流出小计6,696,264,235.328,923,893,427.73
经营活动产生的现金流量净额-1,605,453,643.84-5,568,657,199.36
二、投资活动产生的现金流量:  
收回投资收到的现金7,486,170,031.647,773,704,216.10
取得投资收益收到的现金578,244,218.59465,532,276.16
处置固定资产、无形资产和其他长期资 产收回的现金净额24,048.20343,136.54
处置子公司及其他营业单位收到的现金 净额  
收到其他与投资活动有关的现金  
投资活动现金流入小计8,064,438,298.438,239,579,628.80
投资支付的现金6,015,700,885.124,819,027,852.68
购建固定资产、无形资产和其他长期资 产支付的现金40,512,739.6640,290,456.63
取得子公司及其他营业单位支付的现金 净额  
支付其他与投资活动有关的现金  

投资活动现金流出小计6,056,213,624.784,859,318,309.31
投资活动产生的现金流量净额2,008,224,673.653,380,261,319.49
三、筹资活动产生的现金流量:  
吸收投资收到的现金  
其中:子公司吸收少数股东投资收到的 现金  
取得借款收到的现金  
发行债券收到的现金4,645,470,000.002,201,080,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金  
筹资活动现金流入小计4,645,470,000.002,201,080,000.00
偿还债务支付的现金4,738,070,000.001,798,940,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金554,659,501.36789,060,782.06
其中:子公司支付给少数股东的股利、 利润  
支付其他与筹资活动有关的现金67,959,498.3579,301,620.55
筹资活动现金流出小计5,360,688,999.712,667,302,402.61
筹资活动产生的现金流量净额-715,218,999.71-466,222,402.61
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-230,585.87707,601.25
五、现金及现金等价物净增加额-312,678,555.77-2,653,910,681.23
加:期初现金及现金等价物余额7,919,468,680.867,954,291,658.33
六、期末现金及现金等价物余额7,606,790,125.095,300,380,977.10
公司负责人:毕劲松 主管会计工作负责人:唐洪广 会计机构负责人:李红清


项目2024年 9月 30日2023年 12月 31日
资产:  
货币资金5,857,476,482.205,416,303,427.85
其中:客户资金存款4,933,157,727.163,806,015,100.62
结算备付金1,261,232,157.991,435,083,319.44
其中:客户备付金661,210,657.80598,678,293.59
贵金属  
拆出资金  
融出资金2,107,221,886.812,263,839,152.46
衍生金融资产637,600.0010,925,531.36
存出保证金240,280,042.36247,828,847.76
应收款项782,484,277.04742,343,525.83
应收款项融资  
合同资产  
买入返售金融资产122,504,351.78349,929,176.55
持有待售资产  
金融投资:  
交易性金融资产22,103,075,734.5716,700,207,492.09
债权投资  
其他债权投资8,132,056,941.5611,264,617,041.82
其他权益工具投资1,782,971,164.54 
长期股权投资2,415,714,565.462,418,938,782.10
投资性房地产  
固定资产34,519,806.5738,691,353.81
在建工程  
使用权资产310,602,192.18325,716,240.18
无形资产156,696,567.08146,809,614.29
其中:数据资源  
商誉105,520,381.58105,520,381.58
递延所得税资产13,771,423.4059,611,133.27
其他资产231,837,440.17243,871,964.42
资产总计45,658,603,015.2941,770,236,984.81
负债:  
短期借款  
应付短期融资款1,091,849,270.971,733,119,186.18
拆入资金1,314,129,815.94914,705,915.98
交易性金融负债576,802,720.00363,928,550.00
衍生金融负债4,844,169.06 
(未完)查看完整公告
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