合康新能(300048):北京市中伦律师事务所关于北京合康新能科技股份有限公司股权激励计划预留授予部分第三个归属期归属条件成就暨部分限制性股票作废事项的法律意见书
北京市中伦律师事务所 关于北京合康新能科技股份有限公司 股权激励计划 预留授予部分第三个归属期归属条件成就暨部分限 制性股票作废事项的 法律意见书 二〇二四年十月 北京市中伦律师事务所 关于北京合康新能科技股份有限公司 股权激励计划 预留授予部分第三个归属期归属条件成就暨部分限制性股票作 废事项的 法律意见书 致：北京合康新能科技股份有限公司 根据北京合康新能科技股份有限公司（以下简称“合康新能”、“公司”）与北京市中伦律师事务所（以下简称“本所”）签订的《专项法律服务合同》的约定及受本所指派，本所律师作为公司 2020年限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”或“本次激励计划”）相关事宜的专项法律顾问，出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师审阅了《北京合康新能科技股份有限公司2020年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）、《北京合康新能科技股份有限公司 2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法》（以下简称“《考核办法》”）、《北京合康新能科技股份有限公司 2020年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单》、公司相关董事会会议文件、独立董事独立意见、公司书面说明以及本所律师认为需要审查的其他文件，并通过查询政府部门公开信息对相关的事实和资料进行了核查和验证。 为出具本法律意见书，本所律师根据有关法律、行政法规、规范性文件的规定和本所业务规则的要求，本着审慎性及重要性原则对本激励计划的有关的文件资料和事实进行了核查和验证。 对本法律意见书，本所律师作出如下声明： 1、 本所律师在工作过程中，已得到合康新能的保证：即公司业已向本所律师提供了本所律师认为制作法律意见书所必需的原始书面材料、副本材料和口头证言，其所提供的文件和材料是真实、完整和有效的，且无隐瞒、虚假和重大遗漏之处。 2、 本所律师依据本法律意见书出具之日以前已经发生或者已经存在的事实和《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等国家现行法律、法规、规范性文件和中国证监会的有关规定发表法律意见。 3、 对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所律师有赖于有关政府部门、合康新能或者其他有关单位出具的证明文件及主管部门公开可查的信息作为制作本法律意见书的依据。 4、 本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具之日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。 5、 本法律意见书仅就与本激励计划有关的中国境内法律问题发表法律意见，本所及经办律师并不具备对有关会计、审计等专业事项和境外法律事项发表专业意见的适当资格。本法律意见书中涉及会计、审计事项等内容时，均为严格按照有关中介机构出具的专业文件和合康新能的说明予以引述。 6、 本所律师同意将本法律意见书作为合康新能激励计划所必备的法定文件。 7、 本法律意见书仅供合康新能激励计划之目的使用，不得用作其他任何目的。 根据《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》（中国证监会令第148号）（以下简称“《管理办法》”）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）等法律、法规、规范性文件和《北京合康新能科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定出具如下法律意见： 一、 本次归属、作废的批准与授权 （一） 2020年 12月 22日，公司第五届董事会第九次会议审议通过了《关于<北京合康新能科技股份有限公司 2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<北京合康新能科技股份有限公司 2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理限制性股票激励相关事宜的议案》等相关议案，公司独立董事发表了独立意见。 （二） 2020年 12月 22日，公司第五届监事会第九次会议审议通过了《关于<北京合康新能科技股份有限公司 2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<北京合康新能科技股份有限公司 2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实<北京合康新能科技股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》。 （三） 2021年 1月 11日，公司 2021年第一次临时股东大会审议并通过了《关于<北京合康新能科技股份有限公司 2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<北京合康新能科技股份有限公司 2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理限制性股票激励相关事宜的议案》。同日，公司披露了《关于公司 2020年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。 （四） 2021年 10月 20日，公司第五届董事会第十五次会议和第五届监事会第十五次会议审议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》。公司独立董事发表了独立意见，监事会对预留限制性股票授予的激励对象名单进行了核实。 （五） 2024年 10月 24日，公司召开第六届董事会第十三次会议，第六届监事会第十三次会议，审议通过了《关于 2020年限制性股票激励计划预留授予部分第三个归属期符合归属条件的议案》《关于作废 2020年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，董事会认为本激励计划预留授予部分的第三个归属期归属条件已经成就，同意公司按规定办理限制性股票归属相关事宜，对不符合激励条件的激励对象已授予但尚未归属的限制性股票予以作废处理。独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对预留授予部分第三个归属期的归属名单进行了核查并发表了核查意见。 经核查，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，公司股权激励计划预留授予部分第三个归属期归属条件成就暨部分限制性股票作废事项已经取得现阶段必要的授权和批准，符合《管理办法》《激励计划》 的相关规定。 二、 本次归属相关情况 （一） 归属期 根据本激励计划的相关规定，预留授予部分第三个归属期自预留授予部分限制性股票授予日起 36个月后的首个交易日起至预留授予部分限制性股票授予日起 48个月内的最后一个交易日当日止。本激励计划预留授予日为 2021年 10月20日，预留授予部分于 2024年 10月 20日进入第三个归属期。 （二） 归属条件成就情况 根据《激励计划》及公司相关公告文件，公司本次激励计划预留授予的限制性股票的第三个归属期的归属条件及公司对应的相关情况如下：
（三） 归属情况 根据《激励计划》及公司相关公告文件，公司本次激励计划预留授予的限制性股票的第三个归属期的归属情况如下： 1.授予日：2021年 10月 20日； 2.归属数量：537,500股； 3.归属人数：8人； 4.授予价格：4.15元/股； 5.股票来源：通过向激励对象定向发行本公司人民币 A股普通股股票作为本激励计划的股票来源； 6.激励对象名单及归属情况：
三、 作废部分限制性股票情况 鉴于本激励计划中有 8名激励对象已离职，根据本激励计划的相关规定，上述人员已不具备激励对象资格，其已授予但尚未归属的限制性股票不得归属并由公司作废，合计作废 143.75万股。 经核查，本所律师认为，公司作废本次激励计划预留授予的限制性股票已授予尚未归属的限制性股票事项符合《管理办法》《上市规则》及《激励计划》的相关规定。 四、 结论意见 综上所述，本所律师认为： 1.截至本法律意见书出具日，公司预留授予部分第三个归属期归属条件成就暨作废部分已授予尚未归属的限制性股票事项已取得现阶段必要的批准和授权； 2.公司本次激励计划预留授予的限制性股票已进入第三个归属期，第三个归属期的归属条件已成就，相关归属安排符合《管理办法》《上市规则》及《激励计划》的相关规定； 3.公司作废本次激励计划预留授予的限制性股票部分已授予尚未归属的限制性股票事项符合《管理办法》《上市规则》及《激励计划》的相关规定。 本法律意见书正本一式三份，经本所律师签字并加盖公章后生效。 【以下无正文】 （本页为《北京市中伦律师事务所关于北京合康新能科技股份有限公司股权激励计划预留授予部分第三个归属期归属条件成就暨部分限制性股票作废事项的法律意见书》之签字盖章页） 北京市中伦律师事务所（盖章） 负 责 人： 经办律师： 张学兵 余洪彬 何尔康 年 月 日 中财网
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