海通发展(603162):福建海通发展股份有限公司关于2023年限制性股票激励计划预留授予第一个解除限售期解除限售暨上市

时间：2024年10月24日 18:50:54 中财网

原标题:海通发展:福建海通发展股份有限公司关于2023年限制性股票激励计划预留授予第一个解除限售期解除限售暨上市的公告

证券代码：603162 证券简称：海通发展 公告编号：2024-105
福建海通发展股份有限公司
关于 2023年限制性股票激励计划预留授予第一个
解除限售期解除限售暨上市的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：
? 本次股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，上市股数为226,440股。

本次股票上市流通总数为 226,440股。

? 本次股票上市流通日期为 2024年 10月 30日。


一、2023年限制性股票激励计划批准及实施情况
（一）2023年限制性股票激励计划已履行的相关程序
1、2023年 7月 27日，公司召开第三届董事会第二十六次会议，审议通过了《关于<福建海通发展股份有限公司 2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<福建海通发展股份有限公司 2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理 2023年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，公司独立董事发表了同意的独立意见。

2、2023年 7月 27日，公司召开第三届监事会第十七次会议，审议通过《关于<福建海通发展股份有限公司 2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<福建海通发展股份有限公司 2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于核查<福建海通发展股份有限公司 2023年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单>的议案》。

3、2023年 7月 28日至 2023年 8月 6日，公司对首次授予部分激励对象姓名及职务在公司内网进行了公示，在公示期内，公司监事会未收到与本次激励计划首次授予部分激励对象有关的任何异议。2023年 8月 10日，公司发表了《监事会关于 2023年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。

4、2023年 8月 15日，公司召开 2023年第三次临时股东大会，审议通过了《关于<福建海通发展股份有限公司 2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<福建海通发展股份有限公司 2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理 2023年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，2023年 8月 16日，公司披露了《关于 2023年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。

5、2023年 8月 24日，公司分别召开了第三届董事会第二十七次会议和第三届监事会第十八次会议，审议通过了《关于向 2023年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对首次授予部分限制性股票的激励对象名单进行了核实。

6、2023年 9月 19日，公司完成了 2023年限制性股票激励计划首次授予限制性股票的登记手续，首次实际授予限制性股票数量为 319.30万股。

7、2023年 10月 13日，公司分别召开了第三届董事会第二十九次会议和第三届监事会第二十次会议，审议通过了《关于向 2023年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对预留授予部分限制性股票的激励对象名单进行了核实。

8、2023年 10月 30日，公司完成了 2023年限制性股票激励计划预留授予限制性股票的登记手续，预留授予限制性股票数量为 71.00 万股。

9、2024年 8月 1日召开了第四届董事会第十次会议和第四届监事会第七次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票和注销部分股票期权的议案》。

10、2024年 9月 23日，公司分别召开了第四届董事会第十三次会议和第四届监事会第九次会议，审议通过了《关于 2023年限制性股票激励计划首次授予第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，该议案提交董事会审议前，已经董事会薪酬与考核委员会审议通过。公司监事会对相关事项进行了核查并发表了同意的意见。公司 2023年限制性股票激励计划首次授予第一个解除限售期解除限售的股份已于 2024年 9月 27日上市流通。

11、2024年 10月 17日，公司分别召开了第四届董事会第十四次会议和第四届监事会第十次会议，审议通过了《关于 2023年限制性股票激励计划预留授予第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，该议案提交董事会审议前，已经董事会薪酬与考核委员会审议通过。公司监事会对相关事项进行了核查并发表了同意的意见。

（二）2023年限制性股票激励计划授予情况

授予批次	授予日期	授予价格 （元/股）	授予股 票数量 （万股）	授予激励 对象人数 （人）	授予后股票 剩余数量 （万股）
首次授予	2023年 8月 24日	8.61	472.564	44	115.736
预留授予	2023年 10月 13日	9.10	105.08	9	0
	1、以上股份数 本次预留授予仅 三）2023年限	为经公 予105.0 性股票	实施完成202 万股，剩余未 励计划解	年年度权益分 授予的10.656万 情况	后的数量； 股限制性股票自
批次	上市流通日	解除限 售人数	解除限售暨 上市流通股 票数量	该批次剩余未 解除限售股票 数量	该批次取消解 除限售股票数 量及原因	是否因分红送转 导致解除限售股 票数量变化
首次授予部 分限制性股 票第一个解 除限售期	2024年9月27日	41人	1,394,160股	3,253,040股	3名激励对象因 个人原因已离 职，回购注销 78,440股。	是，因2023年度权 益分派每10股转 增4.80股，导致限 制性股票数量同 比增长。

二、2023年限制性股票激励计划预留授予第一个解除限售期解除限售条件成就情况
（一）预留授予第一个限售期将届满的说明
根据公司《2023年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，预留授予的限制性股票第一个解除限售期自预留授予登记完成之日起12个月后的首个交易日起至预留授予限制性股票授予登记完成之日起24个月内的最后一个交易日当日止，解除限售比例为30%。

公司本次激励计划限制性股票预留授予登记完成日为2023年10月30日，故限制性股票预留授予第一个限售期将于2024年10月29日届满。

（二）激励计划限制性股票的解除限售条件成就说明

激励对象获授的限制性股票第一个解除限售期解除限售条件	是否达到解除限售条件的 说明
1、公司未发生如下任一情形： （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意 见或者无法表示意见的审计报告； （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否 定意见或者无法表示意见的审计报告； （3）上市后最近 36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公 开承诺进行利润分配的情形； （4）法律法规规定不得实行股权激励的； （5）中国证监会认定的其他情形。	公司未发生前述情形，满 足解除限售条件。
2、激励对象未发生如下任一情形： （1）最近 12个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近 12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人 选； （3）最近 12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出 机构行政处罚或者采取市场禁入措施； （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员 情形的； （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；	激励对象未发生前述情 形，满足解除限售条件。

（6）中国证监会认定的其他情形。
	、公司层面业 激励计划预 标如下表所示	考核要求： 授予的限制性股票 ：	一个解除限售期业绩考		根据经审计的公司《2023 年年度报告》及致同会计 师事务所（特殊普通合伙） 出具的《福建海通发展股 份有限公司股权激励计划 业绩考核目标完成情况的 专项审核报告》，公司2023 年度业绩目标达成率为 135.21%，满足公司层面解 除限售条件，公司层面可 解除限售比例为100%。
	解除限售期	境内航区程租业务 货运量指标	境外航区期租业务合同 运营天数指标
	各绩效指标权 重	50%	50%
	业绩目标达成 率（P）	∑（绩效指标实际达成值/绩效指标目标值）× 绩效指标权重
	第一个解除限 售期	以 2022年度公司境 内航区程租业务货 运量为基数，2023 年公司境内航区程 租业务货运量增长 率不低于 10%。	以 2022年度公司境外 航区期租业务合同运营 天数为基数，2023年公 司境外航区期租业务合 同运营天数增长率不低 于 15%。
	、个人层面绩效考核要求： 在公司层面业绩考核达标后， 据公司制定的考核管理办法，对 不合格”两档。个人层面解除限售比	对激励对 人绩效考 按下表考	个人进行考 评级有“合 核结果等级	， ”、 定： 绩 解 =个	6名激励对象2023年度个 人绩效考核结果均为合 格，其个人本次计划考核 对应的解除限售比例均为 100%。
	考核评级	合格	不合格
	个人层面解除限售比例	100%	0%

人层面解除限售比例×个人当年计划解除限售数量。 激励对象在上一年度绩效考核不合格，则当年度计划解除限 售的限制性股票不能按照个人解除限售比例解除限售，不可递延 至下一年度，由公司按授予价格进行回购注销。

综上所述，董事会认为公司《2023年限制性股票激励计划（草案）》预留授予第一个解除限售期解除限售条件已经成就，根据 2023年第三次临时股东大会的授权，同意公司在限售期届满后按照激励计划的相关规定办理解除限售相关事宜。

（三）不符合解锁条件的激励对象说明
预留授予的 9名激励对象中，3名激励对象因个人原因离职不再具备激励对象资格，公司已对上述激励对象已获授但尚未解除限售的 29.60万股限制性股票（经2023年度权益分派，上述激励对象已授予但尚未解除限售的限制性股票由 20.00万股变更为 29.60万股）进行回购注销。

三、本激励计划预留授予第一个解除限售期解除限售安排
1、本激励计划预留授予可解除限售的激励对象人数为 6人。

2、本次可解除限售的限制性股票数量为 22.644万股，约占目前公司股份总数的 0.02%。

3、预留授予第一个解除限售期限制性股票的解除限售具体情况如下：

职务	获授的限制性 股票数量（万 股）	本次可解除限售 限制性股票数量 （万股）	本次解除限售数 量占已获授予限 制性股票比例
董事会认为需要激励的其他人员（6人）	75.48	22.644	30.00%
合计	75.48	22.644	30.00%

注：上表中“获授的限制性股票数量”为激励对象经公司实施 2023年度权益分派转增后的获授数量。

四、本次解除限售的限制性股票上市流通安排及股本结构变动情况
（一）本激励计划预留授予第一个解除限售期解除限售的限制性股票上市流通日为：2024年 10月 30日。

（二）本激励计划预留授予第一个解除限售期解除限售的限制性股票上市流通数量为：226,440股。

（三）本次解除限售的限制性股票无董事和高级管理人员持股。

（四）本次限制性股票解除限售后公司股本结构变动情况：
（单位:股）

类别	本次变动前	本次变动数	本次变动后
有限售条件股份	644,029,652	-226,440	643,803,212
无限售条件股份	272,849,056	226,440	273,075,496
总计	916,878,708	0	916,878,708

注：股本结构变动情况最终以中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的股本结构表为准。

五、法律意见书的结论性意见
北京市康达律师事务所律师认为：公司本次解除限售事宜已获得必要的批准和授权，本次解除限售事宜的方案及程序符合《上市公司股权激励管理办法》《2023年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，本次解除限售条件已经成就。

特此公告。


福建海通发展股份有限公司董事会
2024年10月25日