[三季报]鼎汉技术(300011):2024年三季度报告

时间：2024年10月24日 20:20:55 中财网

原标题:鼎汉技术:2024年三季度报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。重要内容提示：
1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

2.公司负责人顾庆伟、主管会计工作负责人段辉泉及会计机构负责人（会计主管人员）刘琳声明：保证季度报告中财务
信息的真实、准确、完整。

3.第三季度报告是否经过审计
□是?否
释义

释义项	指	释义内容
公司/本公司	指	北京鼎汉技术集团股份有限公司
三季报	指	北京鼎汉技术集团股份有限公司2024年第三季度报告
工控资本	指	广州工控资本管理有限公司，为公司控股股东、持有公司5%以上股份的股东
基石基金	指	北京基石创业投资基金（有限合伙），公司全资子公司北京鼎汉轨道交通装备技术服务有限公司持有 其7.71%的份额
中关村银行	指	北京中关村银行股份有限公司，公司持有其2.25%的股份
江西环锂	指	江西环锂新能源科技有限公司，公司持有其5%的股份
SMART	指	SMARTRailwayTechnologyGmbH，公司下属全资公司
成都安扉	指	成都安扉科技有限公司，公司持有其32.5%的股份
报告期	指	2024年7-9月

	本报告期	本报告期比上年同期 增减	年初至报告期末	年初至报告期末比 上年同期增减
营业收入（元）	430,559,867.79	17.32%	1,145,631,609.78	20.27%
归属于上市公司股东的净利润 （元）	3,508,866.98	94.62%	15,718,312.19	172.17%
归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润（元）	2,355,760.99	220.20%	7,774,894.30	128.88%
经营活动产生的现金流量净额 （元）	--	--	19,332,508.95	-83.43%
基本每股收益（元/股）	0.0063	96.88%	0.0281	172.82%
稀释每股收益（元/股）	0.0063	96.88%	0.0281	172.82%
加权平均净资产收益率	0.26%	增长0.12个百分点	1.19%	增长0.74个百分点
	本报告期末	上年度末	本报告期末比上年度末增减
总资产（元）	3,794,548,415.47	3,652,736,293.68	3.88%
归属于上市公司股东的所有者 权益（元）	1,329,465,500.58	1,314,097,474.56	1.17%

（二）非经常性损益项目和金额
? □
适用 不适用
单位：人民币元

项目	本报告期金额	年初至报告期期末金额	说明
非流动性资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）	33,911.12	-48,530.45
计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策规定、按 照确定的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外）	881,126.96	2,948,219.40

除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，非金融企业持有金融资产和金 融负债产生的公允价值变动损益以及处置金融资产和金融负债产生的损益	358,809.06	656,505.35
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-186,765.88	3,377,924.80
减：所得税影响额	-70,074.73	-1,013,348.79
少数股东权益影响额（税后）	4,050.00	4,050.00
合计	1,153,105.99	7,943,417.89	--

其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□适用?不适用
公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益
项目的情况说明
□适用?不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为
经常性损益的项目的情形。

（三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
?适用□不适用
1、资产负债表项目变动情况
单位：人民币元

项目	2024年9月30日	2023年12月31日	变动比例	原因
应收票据	89,190,106.93	60,317,412.06	47.87%	主要是本期收到的商业承兑汇票增加所致
应收款项融资	30,925,528.22	20,573,441.61	50.32%	主要是本期收到的银行承兑汇票增加所致
长期应收款	3,600,000.00	-	100.00%	主要是本期支付融资保证金所致
长期股权投资	9,316,173.21	-	100.00%	主要是本期支付成都安扉投资款所致
使用权资产	38,939,371.54	20,451,808.82	90.40%	主要是本期SMART厂房租赁到期续租所致
其他非流动资产	643,598.40	59,400.00	983.50%	主要是本期预付资产购置款所致
应付职工薪酬	29,297,098.89	52,104,971.40	-43.77%	主要是本期支付上年末未发放的工资薪金所致
其他应付款	24,679,532.73	63,838,445.42	-61.34%	主要是本期支付期初未付款项所致

一年内到期的非流动负债	297,562,383.52	137,373,913.01	116.61%	主要是本期收到借款及融资租赁款所致
其他流动负债	147,276,539.84	109,334,285.41	34.70%	主要是本期已背书未终止确认的票据增加所致
长期借款	84,600,000.00	262,400,000.00	-67.76%	主要是本期偿还借款所致
租赁负债	36,393,624.89	15,502,296.59	134.76%	主要是本期SMART厂房租赁到期续租所致
长期应付款	67,238,167.15	25,000,000.00	168.95%	主要是本期收到融资租赁款所致

2、利润表项目变动情况
单位：人民币元

项目	2024年1-9月	2023年1-9月	变动比例	原因
其他收益	14,345,021.94	5,388,466.02	166.22%	主要是本期进项税加计抵减所致
投资收益	2,839,360.81	-60,837.51	4767.12%	主要是本期收到基石基金及中关村银行利润分配款增加所致
公允价值变动收益	-3,103,545.49	3,376,349.65	-191.92%	主要是其他非流动金融资产公允价值变动所致
信用减值损失	-12,702,321.36	2,388,266.55	-631.86%	主要是本期计提坏账损失增加所致
资产减值损失	-1,708,027.63	-2,485,063.24	31.27%	主要是本期计提合同资产减值损失减少所致
资产处置收益	-48,530.45	13,407,828.50	-100.36%	主要是上期处置厂房损益所致
营业外收入	504,574.75	17,596,869.57	-97.13%	主要是上期收到政府补助以及处理无法支付款项所致
营业外支出	2,822,366.45	929,217.66	203.74%	主要是本期物料报废增加所致
所得税费用	-2,152,286.10	699,815.62	-407.55%	主要是本期递延所得税费用减少所致

3、现金流量表项目变动情况
单位：人民币元

项目	2024 1-9 年 月	2023 1-9 年 月	变动比例	原因
收到的税费返还	5,562,964.96	8,012,125.39	-30.57%	主要是本期收到税收返还减少所致
收到其他与经营活动有关的 现金	31,351,393.26	78,876,662.16	-60.25%	主要是本期收到往来款及其他款项减少所致
取得投资收益收到的现金	3,760,050.84	442,158.49	750.39%	主要是本期收到基石基金及中关村银行利润 分配款增加所致

处置固定资产、无形资产和 其他长期资产收回的现金净 额	178,347.82	89,454,677.83	-99.80%	主要是上期收到厂房处置款所致
购建固定资产、无形资产和 其他长期资产支付的现金	25,744,483.77	41,416,545.89	-37.84%	主要是上期支付购置房屋款所致
投资支付的现金	37,250,000.00	-	100.00%	主要是本期支付成都安扉及江西环锂投资款 所致
收到其他与筹资活动有关的 现金	-	2,800,000.00	-100.00%	主要是上期收回融资性保证金所致
偿还债务支付的现金	892,522,756.05	1,331,371,350.50	-32.96%	主要是本期偿还借款减少所致

注：“重大变动”指变动幅度达到 30%以上
二、股东信息
（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表单位：股

报告期末普通股股东总数	33,929	报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）	0
前10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份）
股东名称	股东性质	持股比例	持股数量	持有有限售条 件的股份数量	质押、标记或冻结情况
					股份状态	数量
顾庆伟	境内自然人	13.14%	73,415,229	55,061,422	质押	16,500,000
广州工控资本管理有限公司	国有法人	10.25%	57,261,665	0	不适用	0
广州轨道交通产业投资发展基金（有限合伙）	境内非国有法人	9.12%	50,956,436	0	不适用	0
侯文奇	境内自然人	1.73%	9,638,500	0	不适用	0
阮寿国	境内自然人	1.50%	8,386,755	0	不适用	0
新余鼎汉电气科技有限公司	境内非国有法人	1.21%	6,782,230	0	不适用	0
幸建平	境内自然人	0.76%	4,239,276	0	不适用	0
周屹	境内自然人	0.49%	2,749,800	0	不适用	0

张霞	境内自然人	0.46%	2,561,489	0	不适用	0
杨洋	境内自然人	0.43%	2,428,500	0	不适用	0
前10名无限售条件股东持股情况（不含通过转融通出借股份、高管锁定股）
股东名称	持有无限售条件股份数量	股份种类及数量
		股份种类	数量
广州工控资本管理有限公司	57,261,665	人民币普通股	57,261,665
广州轨道交通产业投资发展基金（有限合伙）	50,956,436	人民币普通股	50,956,436
顾庆伟	18,353,807	人民币普通股	18,353,807
侯文奇	9,638,500	人民币普通股	9,638,500
阮寿国	8,386,755	人民币普通股	8,386,755
新余鼎汉电气科技有限公司	6,782,230	人民币普通股	6,782,230
幸建平	4,239,276	人民币普通股	4,239,276
周屹	2,749,800	人民币普通股	2,749,800
张霞	2,561,489	人民币普通股	2,561,489
杨洋	2,428,500	人民币普通股	2,428,500
上述股东关联关系 或一致行动的说明	新余鼎汉电气科技有限公司持有本公司6,782,230股股份，占公司总股本的1.21%；顾庆伟先生直接持有本公司 73,415,229股股份，同时持有新余鼎汉电气科技有限公司86.17%的股权；新余鼎汉电气科技有限公司为顾庆伟先生 的一致行动人； 广州轨道交通产业投资发展基金（有限合伙）持有公司股份50,956,436股，占公司总股本的9.12%；2021年8月18 日，其将所持有的公司9.12%股份对应的表决权委托给广州工控资本管理有限公司并与其保持一致行动；广州轨道 交通产业投资发展基金（有限合伙）为广州工控资本管理有限公司的一致行动人； 公司未知其他前十名股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。
前10名股东参与 融资融券业务股东 情况说明（如有）	公司股东新余鼎汉电气科技有限公司除通过普通证券账户持有1股外，还通过国泰君安证券股份有限公司客户信用 交易担保证券账户持有6,782,229股，实际合计持有6,782,230股。

持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况□适用?不适用
10 10 /
前 名股东及前 名无限售流通股股东因转融通出借归还原因导致较上期发生变化□适用?不适用
（二）公司优先股股东总数及前 10名优先股股东持股情况表
□ ?
适用 不适用
（三）限售股份变动情况
□适用?不适用
三、其他重要事项
?适用□不适用
（一）经营情况概述
报告期内，公司牢牢把握经济新常态下稳中求进的经营发展总基调，坚持以技术创新为突破口、以市场拓展为导向，
围绕既定的业绩目标持续发力，推动在手订单有序执行。全面落实提升经营质效工作，以培育新质生产力为抓手，多措
并举，不断提升公司持续经营能力。

2024 43,055.99 17.32%
年第三季度，公司实现营业收入 万元，较去年同期增长 ；完成归属于上市公司股东的净利润350.89万元，较去年同期增长94.62%；2024年1-9月，公司实现营业收入114,563.16万元，较去年同期增长20.27%；
完成归属于上市公司股东的净利润1,571.83万元，较去年同期增长172.17%，主要原因为：公司经营团队各项重点工作
保障措施有效落地，抢抓行业机遇，营业收入实现增长；公司强化预算管理，不断提升运营效率，严格控制各项成本费
用，期间费用率较上年同期降低4.25个百分点，毛利率较上年同期稳中有增。

（二）其他重要事项
2024 09 12
年 月 日，公司召开了第六届董事会第二十一次会议与第六届监事会第十五次会议，审议通过了关于公司2024年度向特定对象发行股票的相关议案，为夯实未来发展基础，增强公司资金实力，优化公司股权结构，推动国有资
本优势资源持续赋能公司高质量发展，公司拟向控股股东工控资本定向发行股票募集资金，工控资本以现金方式认购公
4.78 / 5,360
司本次发行的股份，认购价款为 元股，认购数量为不超过 万股（含本数），最终认购款项为公司实际发行数量乘以发行价格。该事项已经公司独立董事专门会议审议通过，未来尚需获得有权国资审批单位批复、公司股东大会审
议通过、深交所审核通过及经中国证监会同意注册后方可实施。

本次募集资金拟全部用于补充流动资金，有利于缓解营运资金压力，可以更好的满足公司经营发展过程中的资金需
求，提高公司的持续经营能力以及整体抗风险能力，夯实未来发展根基；同时有助于公司释放更多研发创新动能，推动
优势资源向更智能、更环保、更高端的方向聚集，加大培育公司新质生产力，提升公司综合竞争力；同时有效增厚国有

项目	期末余额	期初余额
流动资产：
货币资金	258,239,191.52	291,332,356.77
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据	89,190,106.93	60,317,412.06
应收账款	1,711,825,115.87	1,681,725,010.69
应收款项融资	30,925,528.22	20,573,441.61
预付款项	19,032,474.67	20,114,266.93
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	29,340,844.01	23,264,387.31
其中：应收利息
应收股利

买入返售金融资产
存货	410,111,066.79	361,971,727.07
其中：数据资源
合同资产	200,939,599.32	166,303,000.09
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	16,846,965.98	18,694,607.59
流动资产合计	2,766,450,893.31	2,644,296,210.12
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款	3,600,000.00
长期股权投资	9,316,173.21
其他权益工具投资	26,717,514.56	27,329,260.27
其他非流动金融资产	137,505,269.88	140,608,815.37
投资性房地产
固定资产	379,876,117.80	386,396,106.28
在建工程	1,469,227.21	2,066,690.10
生产性生物资产
油气资产
使用权资产	38,939,371.54	20,451,808.82
无形资产	280,122,478.14	286,599,812.70
其中：数据资源
开发支出	106,105,603.79	101,586,243.08
其中：数据资源
商誉

长期待摊费用	6,975,231.77	9,477,980.10
递延所得税资产	36,826,935.86	33,863,966.84
其他非流动资产	643,598.40	59,400.00
非流动资产合计	1,028,097,522.16	1,008,440,083.56
资产总计	3,794,548,415.47	3,652,736,293.68
流动负债：
短期借款	913,672,192.18	887,709,004.04
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据	41,634,221.64	50,385,325.82
应付账款	718,517,300.15	619,517,906.20
预收款项
合同负债	32,053,613.11	37,217,729.07
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	29,297,098.89	52,104,971.40
应交税费	16,470,571.23	18,883,092.52
其他应付款	24,679,532.73	63,838,445.42
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债

一年内到期的非流动负债	297,562,383.52	137,373,913.01
其他流动负债	147,276,539.84	109,334,285.41
流动负债合计	2,221,163,453.29	1,976,364,672.89
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款	84,600,000.00	262,400,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债	36,393,624.89	15,502,296.59
长期应付款	67,238,167.15	25,000,000.00
长期应付职工薪酬	1,282,248.26	1,287,572.74
预计负债
递延收益	7,434,231.79	8,195,493.64
递延所得税负债	33,273,163.66	36,045,149.40
其他非流动负债
非流动负债合计	230,221,435.75	348,430,512.37
负债合计	2,451,384,889.04	2,324,795,185.26
所有者权益：
股本	558,650,387.00	558,650,387.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	1,156,208,486.09	1,156,208,486.09
减：库存股
其他综合收益	2,275,692.92	2,625,979.09
专项储备

盈余公积	52,147,073.87	52,147,073.87
一般风险准备
未分配利润	-439,816,139.30	-455,534,451.49
归属于母公司所有者权益合计	1,329,465,500.58	1,314,097,474.56
少数股东权益	13,698,025.85	13,843,633.86
所有者权益合计	1,343,163,526.43	1,327,941,108.42
负债和所有者权益总计	3,794,548,415.47	3,652,736,293.68

法定代表人：顾庆伟 主管会计工作负责人：段辉泉 会计机构负责人：刘琳2、合并年初到报告期末利润表
单位：人民币元

项目	本期发生额	上期发生额
一、营业总收入	1,145,631,609.78	952,547,103.30
其中：营业收入	1,145,631,609.78	952,547,103.30
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本	1,129,515,357.82	984,970,224.32
其中：营业成本	803,049,273.37	672,153,720.80
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加	6,684,243.66	6,455,178.08

销售费用	117,549,168.46	106,436,539.67
管理费用	99,998,982.50	99,249,257.79
研发费用	61,869,782.58	54,829,798.27
财务费用	40,363,907.25	45,845,729.71
其中：利息费用	33,728,386.81	38,845,936.91
利息收入	-1,457,586.18	-2,949,141.65
加：其他收益	14,345,021.94	5,388,466.02
“ ” 投资收益（损失以 － 号填 列）	2,839,360.81	-60,837.51
其中：对联营企业和合营 企业的投资收益	-433,826.79
以摊余成本计量的 金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
“ ” 净敞口套期收益（损失以－ 号填列）
公允价值变动收益（损失以 “－”号填列）	-3,103,545.49	3,376,349.65
信用减值损失（损失以“-”号填 列）	-12,702,321.36	2,388,266.55
资产减值损失（损失以“-”号填 列）	-1,708,027.63	-2,485,063.24
“-” 资产处置收益（损失以 号填 列）	-48,530.45	13,407,828.50
三、营业利润（亏损以“－”号填列）	15,738,209.78	-10,408,111.05

加：营业外收入	504,574.75	17,596,869.57
减：营业外支出	2,822,366.45	929,217.66
四、利润总额（亏损总额以“－”号填 列）	13,420,418.08	6,259,540.86
减：所得税费用	-2,152,286.10	699,815.62
五、净利润（净亏损以“－”号填列）	15,572,704.18	5,559,725.24
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－” 号填列）	15,572,704.18	5,559,725.24
2.终止经营净利润（净亏损以“－” 号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润 （净亏损以“-”号填列）	15,718,312.19	5,775,158.44
2.少数股东损益（净亏损以“-”号 填列）	-145,608.01	-215,433.20
六、其他综合收益的税后净额	-350,286.17	1,756,122.68
归属母公司所有者的其他综合收益 的税后净额	-350,286.17	1,756,122.68
（一）不能重分类进损益的其他 综合收益	-494,372.90
1.重新计量设定受益计划变动 额
2. 权益法下不能转损益的其他 综合收益
3.其他权益工具投资公允价值 变动	-494,372.90

4.企业自身信用风险公允价值 变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综 合收益	144,086.73	1,756,122.68
1. 权益法下可转损益的其他综 合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综 合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额	144,086.73	1,756,122.68
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的 税后净额
七、综合收益总额	15,222,418.01	7,315,847.92
（一）归属于母公司所有者的综合 收益总额	15,368,026.02	7,531,281.12
（二）归属于少数股东的综合收益 总额	-145,608.01	-215,433.20
八、每股收益：
（一）基本每股收益	0.0281	0.0103
（二）稀释每股收益	0.0281	0.0103

法定代表人：顾庆伟 主管会计工作负责人：段辉泉 会计机构负责人：刘琳3、合并年初到报告期末现金流量表

项目	本期发生额	上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	902,012,886.64	898,324,896.06
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还	5,562,964.96	8,012,125.39
收到其他与经营活动有关的现金	31,351,393.26	78,876,662.16
经营活动现金流入小计	938,927,244.86	985,213,683.61
购买商品、接受劳务支付的现金	514,110,962.60	415,552,455.43
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金	238,382,251.05	232,609,878.22
支付的各项税费	57,515,094.37	77,466,363.32

支付其他与经营活动有关的现金	109,586,427.89	142,930,972.65
经营活动现金流出小计	919,594,735.91	868,559,669.62
经营活动产生的现金流量净额	19,332,508.95	116,654,013.99
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金	3,760,050.84	442,158.49
处置固定资产、无形资产和其他长 期资产收回的现金净额	178,347.82	89,454,677.83
处置子公司及其他营业单位收到的 现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计	3,938,398.66	89,896,836.32
购建固定资产、无形资产和其他长 期资产支付的现金	25,744,483.77	41,416,545.89
投资支付的现金	37,250,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的 现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计	62,994,483.77	41,416,545.89
投资活动产生的现金流量净额	-59,056,085.11	48,480,290.43
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资 收到的现金
取得借款收到的现金	959,385,589.87	1,258,931,164.87
收到其他与筹资活动有关的现金		2,800,000.00

（未完）