立讯精密(002475):2021年股票期权激励计划预留授予第二个行权期行权条件成就
立讯精密工业股份有限公司 关于2021年股票期权激励计划 预留授予第二个行权期行权条件成就的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、2021年股票期权激励计划预留授予符合本次行权条件的 303名激励对象在第二个行权期可行权的股票期权数量共计 2,089,224份，行权价格为 35.33元/股。 2、本次行权采用自主行权模式。 3、本次可行权股票期权若全部行权，公司股份仍具备上市条件。 4、本次行权事宜需在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的手续办理结束后方可行权，届时将另行公告，敬请投资者注意。 立讯精密工业股份有限公司（以下简称“立讯精密”或“公司”）于 2024年 10月 25日召开了第六届董事会第四次会议和第六届监事会第四次会议，审议通过了《关于 2021年股票期权激励计划预留授予第二个行权期行权条件成就的议案》，现对有关事项公告如下： 一、公司2021年股票期权激励计划已履行的相关审批程序 1、2021年 9月 30日，公司召开了第五届董事会第四次会议和第五届监事会第四次会议，审议通过《关于<立讯精密工业股份有限公司 2021年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》及其相关事项的议案，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，认为本激励计划有利于公司的持续发展且不存在损害公司及全体股东利益的情形，公司独立董事张英就提交股东大会审议的本激励计划相关议案向全体股东征集了投票权。北京市天元（深圳）律师事务所出具了《北京市天元（深圳）律师事务所关于立讯精密工业股份有限公司 2021年股票期权激励计划的法律意见》。 2021年 10月 8日起至 10月 17日止。在公示期内，监事会未收到任何员工对本次拟激励对象提出的异议，并于 2021年 10月 19日披露了《关于公司 2021年股票期权激励计划首次授予的激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。 3、2021年 10月 25日，公司召开 2021年第一次临时股东大会，审议通过《关于<立讯精密工业股份有限公司 2021年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》及其相关事项的议案，并于 2021年 10月 26日披露了《关于 2021年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票的自查报告》。 4、2021年 12月 3日，公司召开第五届董事会第六次会议和第五届监事会第六次会议，审议通过《关于向立讯精密工业股份有限公司 2021年股票期权激励计划首次授予的激励对象授予股票期权的议案》，确定以 2021年 12月 3日为股票期权首次授权日，向符合授予条件的 1,097名激励对象授予 5,241.90万份股票期权。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，监事会对首次授予股票期权的激励对象名单进行了核实。北京市天元（深圳）律师事务所出具了《北京市天元（深圳）律师事务所关于立讯精密工业股份有限公司 2021年股票期权激励计划首次授予股票期权的法律意见》。 5、2022年 7月 6日，公司召开第五届董事会第九次会议和第五届监事会第九次会议，审议通过了《关于调整 2018年、2019年、2021年股票期权激励计划行权价格及注销 2019年股票期权激励计划部分股票期权的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2021年股票期权激励计划（草案）》、《2021年股票期权激励计划实施考核管理办法》等有关规定，经公司 2021年第一次临时股东大会授权，同意因公司实施 2021年年度权益分派方案，对 2021年股票期权激励计划的行权价格进行调整。经调整后，尚未行权的股票期权行权价格由 35.87元/股调整为 35.76元/股。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，北京市汉坤（深圳）律师事务所出具了《北京市汉坤（深圳）律师事务所关于立讯精密工业股份有限公司 2021年股票期权激励计划调整行权价格的法律意见》。 6、2022年 9月 15日，立讯精密召开第五届董事会第十一次会议，审议通过《关于向 2021年股票期权激励计划预留授予的激励对象授予股票期权的议案》，认为《股票期权激励计划（草案）》规定的预留股票期权的授予条件已经成就，同意以2022年 9月 15日为预留股票期权的授权日，向符合授予条件的 365名激励对象授予 1,310.10万份股票期权。 7、2023年 2月 21日，公司召开第五届董事会第十五次会议和第五届监事会第十五次会议，审议通过了《关于调整 2021年股票期权激励计划首次授予行权数量及注销部分股票期权的议案》及《关于 2021年股票期权激励计划首次授予第一个行权期行权条件成就的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2021年股票期权激励计划（草案）》、《2021年股票期权激励计划实施考核管理办法》等有关规定，经公司 2021年第一次临时股东大会授权，同意因激励对象离职、考核不达标等原因，注销 2021年股票期权激励计划首次授予的部分期权。在本次注销后，授予激励对象由 1,072名调整为 974名，授予股票期权数量由 52,092,000份调整为47,733,260份。同时结合公司 2021年度已实现的业绩情况和各激励对象在 2021年度的个人业绩考评结果，董事会认为公司 2021年股票期权激励计划首次授予第一个行权期的行权条件已成就，同意公司 2021年股票期权激励计划首次授予的 974名激励对象在第一个行权期内以自主行权方式行权，预计行权的股票期权数量为9,526,060份（实际行权数量以中国证券登记结算有限公司深圳分公司登记为准），行权价格为 35.76元/股。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，北京市汉坤（深圳）律师事务所出具了《北京市汉坤（深圳）律师事务所关于立讯精密工业股份有限公司 2021年股票期权激励计划调整首次授予行权数量、注销部分股票期权及首次授予第一个行权期行权条件成就的法律意见书》。 8、2023年 6月 21日，公司召开第五届董事会第十七次会议和第五届监事会第十七次会议，审议通过了《关于调整 2018年、2019年、2021年、2022年股票期权激励计划行权价格及注销 2019年股票期权激励计划部分股票期权的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2021年股票期权激励计划（草案）》、《2021年股票期权激励计划实施考核管理办法》等有关规定，经公司 2021年第一次临时股东大会授权，同意因公司实施 2022年年度权益分派方案，对 2021年股票期权激励计划的行权价格进行调整。经调整后，尚未行权的股票期权行权价格由 35.76元/股调整为 35.63元/股。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，北京市汉坤（深圳）律师事务所出具了《北京市汉坤（深圳）律师事务所关于立讯精密工业股份有限公司2021年股票期权激励计划调整行权价格的法律意见书》。 9、2023年 10月 20日，公司召开第五届董事会第十九次会议和第五届监事会第十九次会议，审议通过了《关于调整 2021年股票期权激励计划预留授予行权数量及注销部分股票期权的议案》及《关于 2021年股票期权激励计划预留授予第一个行权期行权条件成就的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2021年股票期权激励计划（草案）》《2021年股票期权激励计划实施考核管理办法》等有关规定，经公司 2021年第一次临时股东大会授权，同意因激励对象离职、考核不达标等原因，注销 2021年股票期权激励计划预留授予的部分期权。在本次注销后，授予激励对象由 356名调整为 329名，授予股票期权数量由 12,785,800份调整为11,482,716份。同时结合公司 2021年度已实现的业绩情况和各激励对象在 2021年度的个人业绩考评结果，董事会认为公司 2021年股票期权激励计划预留授予第一个行权期的行权条件已成就，同意公司 2021年股票期权激励计划预留授予的 329名激励对象在第一个行权期内以自主行权方式行权，预计行权的股票期权数量为2,231,916份（实际行权数量以中国证券登记结算有限公司深圳分公司登记为准），行权价格为 35.63元/股。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，北京市汉坤（深圳）律师事务所出具了《北京市汉坤（深圳）律师事务所关于立讯精密工业股份有限公司 2021年股票期权激励计划调整预留授予行权数量、注销部分股票期权及预留授予第一个行权期行权条件成就的法律意见书》。 10、2023年 12月 29日，公司召开第五届董事会第二十二次会议和第五届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于调整 2021年股票期权激励计划首次授予行权数量及注销部分股票期权的议案》及《关于 2021年股票期权激励计划首次授予第二个行权期行权条件成就的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2021年股票期权激励计划（草案）》《2021年股票期权激励计划实施考核管理办法》等有关规定，经公司 2021年第一次临时股东大会授权，同意因激励对象离职、考核不达标等原因，注销 2021年股票期权激励计划首次授予的部分期权。在本次注销后，授予激励对象由 974名调整为 899名，第二个行权期授予的股票期权数量由9,551,800份调整为 8,824,780份。同时结合公司 2022年度已实现的业绩情况和各激励对象在 2022年度的个人业绩考评结果，董事会认为公司 2021年股票期权激励计划首次授予第二个行权期的行权条件已成就，同意公司 2021年股票期权激励计划首次授予的 898名激励对象在第二个行权期内以自主行权方式行权，预计行权的股票期权数量为 8,824,780份（实际行权数量以中国证券登记结算有限公司深圳分公司登记为准），行权价格为 35.63元/股。北京市汉坤（深圳）律师事务所出具了《北京市汉坤（深圳）律师事务所关于立讯精密工业股份有限公司 2021年股票期权激励计划调整首次授予行权数量、注销部分股票期权及首次授予第二个行权期行权条件成就的法律意见书》。 11、2024年 7月 5日，公司召开第六届董事会第一次会议和第六届监事会第一次会议，审议通过了《关于调整 2018年、2019年、2021年、2022年股票期权激励计划行权价格及注销 2019年股票期权激励计划部分股票期权的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2021年股票期权激励计划（草案）》、《2021年股票期权激励计划实施考核管理办法》等有关规定，经公司 2021年第一次临时股东大会授权，同意因公司实施 2023年年度权益分派方案，对 2021年股票期权激励计划的行权价格进行调整。经调整后，尚未行权的股票期权行权价格由 35.63元/股调整为 35.33元/股。上述事项已经独立董事专门会议审议通过，北京市汉坤（深圳）律师事务所出具了《北京市汉坤（深圳）律师事务所关于立讯精密工业股份有限公司2021年股票期权激励计划调整行权价格的法律意见书》。 12、2024年 10月 25日，公司召开第六届董事会第四次会议和第六届监事会第四次会议，审议通过了《关于调整 2021年股票期权激励计划预留授予行权数量及注销部分股票期权的议案》及《关于 2021年股票期权激励计划预留授予第二个行权期行权条件成就的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2021年股票期权激励计划（草案）》《2021年股票期权激励计划实施考核管理办法》等有关规定，经公司 2021年第一次临时股东大会授权，同意因激励对象离职、考核不达标等原因，注销 2021年股票期权激励计划预留授予的部分期权。在本次注销后，授予激励对象由 329名调整为 303名，本期可行权的期权数量由 2,312,700份调整为2,089,224份。同时结合公司 2022年度已实现的业绩情况和各激励对象在 2022年度的个人业绩考评结果，董事会认为公司 2021年股票期权激励计划预留授予第二个行权期的行权条件已成就，同意公司 2021年股票期权激励计划预留授予的 303名激励对象在第二个行权期内以自主行权方式行权，预计行权的股票期权数量为2,089,224份（实际行权数量以中国证券登记结算有限公司深圳分公司登记为准），行权价格为 35.33元/股。上述事项已经独立董事专门会议审议通过，北京市汉坤（深圳）律师事务所出具了《北京市汉坤（深圳）律师事务所关于立讯精密工业股份有限公司 2021年股票期权激励计划调整预留授予行权数量、注销部分股票期权及预留授予第二个行权期行权条件成就的法律意见书》。 二、关于2021年股票期权激励计划预留授予第二个行权期行权条件成就的说明 1、预留授予第二个等待期已届满 根据公司《2021年股票期权激励计划（草案）》，本计划预留授予的股票期权自预留授予完成登记之日起满 12个月后，满足行权条件的激励对象可以在未来 60个月内按 20%：20%：20%：20%：20%的比例分五期行权。 2022年 10月 19日，公司完成了 2021年股票期权激励计划预留授予股票期权的授予登记工作，故第二个等待期已于 2024年 10月 19日届满。 2、预留授予第二个行权期行权条件达成情况说明
三、2021年股票期权激励计划预留授予第二个行权期的行权安排 1、股票期权行权的股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A股普通股股票。 2、本期可行权激励对象及行权数量
（2）若在激励对象行权前公司有资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细、缩股、配股或增发等事项，行权数量将做相应的调整。 （3）本表合计数与各数直接相加之和在尾数上存在差异，系四舍五入所致。 3、本次可行权股票期权的行权价格为 35.33元/股。若在激励对象行权前公司有资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细、缩股、派息、配股或增发等事项，应对股票期权行权价格进行相应的调整。 4、本次行权采用自主行权模式。 5、预留授予第二个可行权期行权期限：自中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的手续办理完成之日起至 2025年 10月 17日止。 6、可行权日必须为交易日，但不得在下列期间内行权： （1）上市公司年度报告、半年度报告公告前 30日内； （2）上市公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前 10日内； （3）自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或在决策过程中，至依法披露之日内； （4）证券交易所规定的其它期间。 四、参与激励的董事、高级管理人员在公告日前6个月买卖公司股票的情况 经核查，本次预留授予的激励对象无公司董事、高级管理人员。 五、本次行权专户资金的管理和使用计划 本次行权所募集资金将存储于行权专户，用于补充公司流动资金。 六、激励对象缴纳个人所得税的资金安排和缴纳方式 本次激励对象应缴纳的个人所得税资金来源于自筹资金，公司对激励对象本次行权应缴纳的个人所得税采用代扣代缴方式。 七、不符合条件的股票期权的处理方式 根据公司《2021年股票期权激励计划（草案）》的规定，激励对象符合行权条件，必须在计划规定的行权期内行权，在本次行权期内未行权或未全部行权的股票期权，不得递延至下一期行权，该部分股票期权由公司注销。 八、本次行权的影响 1、对公司股权结构和上市条件的影响 本次可行权股票如果全部行权，公司股本将增加 2,089,224股，股本结构变动将如下表所示：
2、对公司经营能力和财务状况的影响 本次行权相关股票期权费用将根据有关会计准则和会计制度的规定，在等待期内摊销，并计入相关费用，相应增加资本公积。根据公司《2021年股票期权激励计划（草案）》，假设本期可行权的股票期权全部行权，公司总股本将由 7,231,488,467股增加至 7,233,577,691股，对公司基本每股收益及净资产收益率影响较小，具体影响以经会计师事务所审计的数据为准。 3、选择自主行权模式对股票期权定价及会计核算的影响 公司在授权日采用“布莱克—斯科尔期权定价模型”（Black-Scholes Model）确定股票期权在授权日的公允价值，根据股票期权的会计处理方法，在授权日后，不需要对股票期权进行重新估值，即行权模式的选择不会对股票期权的定价造成影响。 由于在可行权日之前，公司已经根据股票期权在授权日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。在行权日，公司根据实际行权数量，确认股本和股本溢价，同时将等待期内确认的“资本公积—其他资本公积”转入“资本公积—资本溢价”，行权模式的选择不会对上述会计处理造成影响。 因此，股票期权选择自主行权模式不会对股票期权的定价及会计核算造成实质影响。 九、监事会意见 公司监事会认为，公司 2021年股票期权激励计划预留授予第二个行权期的行权条件已成就，本次可行权的激励对象主体资格合法、有效，公司对 2021年股票期权激励计划预留授予第二个行权期可行权事项的相关安排符合相关法律法规，同意激励对象在规定的行权期内采用自主行权的方式进行行权。 十、律师出具的法律意见 本次激励计划预留授予的股票期权第二个行权期行权事项已取得相应的批准与授权，本次激励计划预留授予的股票期权第二个行权期的行权条件已成就，符合《管十一、备查文件 1、公司第六届董事会第四次会议决议； 2、公司第六届监事会第四次会议决议； 3、北京市汉坤（深圳）律师事务所关于立讯精密工业股份有限公司 2021年股票期权激励计划调整预留授予行权数量、注销部分股票期权及预留授予第二个行权期行权条件成就的法律意见书。 特此公告。 立讯精密工业股份有限公司 董事会 2024年 10月 25日 中财网
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