湖南投资(000548):湖南投资投资者关系管理制度
投资者关系管理制度 （经2024年10月24日召开的公司2024年度第6次董事会会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为进一步推动湖南投资集团股份有限公司（以 下简称公司）完善治理结构，规范公司投资者关系管理工作， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 等有关法律、法规、规章及《上市公司投资者关系管理工作 指引》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等 有关业务规则的规定，特制定本制度。 第二条 公司投资者关系管理是指公司便利股东权利 行使、信息披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资 者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认 同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、 回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第二章 投资者关系管理的目的和基本原则 第三条 公司投资者关系管理的目的是： （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者 对公司的进一步了解和熟悉。 （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场 支持。 （三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化。 （四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的 投资理念。 （五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。 第四条 公司投资者关系管理的基本原则是： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履 行信息披露义务的基础上开展，符合法律、法规、规章及规 范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及 行业普遍遵守的道德规范和行为准则。 （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应 当平等对待所有投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机 会、提供便利。 （三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理 活动，听取投资者意见建议，及时回应投资者诉求。 （四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应 当注重诚信、坚守底线、规范运作、担当责任，营造健康良 好的市场生态。 第五条 公司开展投资者关系管理活动，应当以已公开 披露的信息作为交流内容，不得以任何方式透露或者泄露未 公开披露的重大信息。 投资者关系活动中涉及或者可能涉及股价敏感事项、未 公开披露的重大信息或者可以推测出未公开披露的重大信 息的提问的，公司应当告知投资者关注公司公告，并就信息 披露规则进行必要的解释说明。 公司不得以投资者关系管理活动中的交流代替正式信 息披露。公司在投资者关系管理活动中不慎泄露未公开披露 的重大信息的，应当立即通过符合条件的媒体发布公告，并 采取其他必要措施。 第六条 公司应当建立投资者关系管理机制，董事会秘 书负责组织和协调投资者关系管理工作。除非得到明确授权 并经过培训，公司其他董事、监事、高级管理人员和员工应 当避免在投资者关系活动中代表公司发言。 第七条 公司定期对控股股东、实际控制人、董事、监 事、高级管理人员及相关人员进行投资者关系管理的系统培 训，增强其对相关法律法规、深圳证券交易所相关规则和公 司规章制度的理解，确保公司投资者关系管理工作人员具备 履行职责所必需的专业知识，具有良好的职业素养。 第八条 公司进行投资者关系活动应建立完备的投资 者关系管理档案制度，投资者关系管理档案包括下列内容： （一）投资者关系活动参与人员、时间、地点； （二）投资者关系活动的交流内容； （三）未公开重大信息泄密的处理过程及责任追究情况 （如有）； （四）其他内容。 投资者关系管理档案应当按照投资者关系管理的方式 进行分类，将相关记录、现场录音、演示文稿、活动中提供 的文档（如有）等文件资料存档并妥善保管，保存期限不得 少于3年。 第九条 公司应当在定期报告中公布公司网址和咨询 电话号码。当网址或者咨询电话号码发生变更后，公司应当 及时进行公告。 公司应当保证咨询电话、传真和电子信箱等对外联系渠 道畅通，确保咨询电话在工作时间有专人接听，并通过有效 形式及时向投资者答复和反馈相关信息。 第十条 公司应当建立、健全投资者关系管理活动相关 制度及程序，保证信息披露的公平性： （一）公司应当制定接待和推广制度，内容应当至少包 括接待和推广的组织安排、活动内容安排、人员安排、禁止 擅自披露、透露或者泄露未公开重大信息的规定等； （二）公司应当制定信息披露备查登记制度，对接受或 者邀请特定对象的调研、沟通、采访等活动予以详细记载， 内容应当至少包括活动时间、地点、方式（书面或者口头）、 双方当事人姓名、活动中谈论的有关公司的内容、提供的有 关资料等，公司应当在定期报告中将信息披露备查登记情况 予以披露； （三）公司应当将投资者关系管理活动相关制度公开。 第十一条 公司应当对以非正式公告方式向外界传达 的信息进行严格审查，设置审阅或者记录程序，防止泄露未 公开重大信息。 前款所称的非正式公告的方式包括：股东大会、新闻发 布会、产品推介会；公司或者相关个人接受媒体采访；直接 或者间接向媒体发布新闻稿；公司（含子公司）网站与内部 刊物；董事、监事或者高级管理人员博客、微博、微信等社 交媒体；以书面或者口头方式与特定投资者沟通；以书面或 者口头方式与证券分析师沟通；公司其他各种形式的对外宣 传、报告等；深圳证券交易所认定的其他形式。 第三章 投资者关系管理的对象和内容 第十二条 投资者关系管理的对象包括： （一）已有的投资者及潜在的投资者； （二）财经媒体及行业媒体和其他相关媒体； （三）其他相关机构。 第十三条 投资者关系管理中公司与投资者沟通的内 容主要包括： （一）公司的发展战略； （二）法定信息披露内容； （三）公司的经营管理信息； （四）公司的环境、社会和治理信息； （五）公司的文化建设； （六）股东权利行使的方式、途径和程序等； （七）投资者诉求处理信息； （八）公司正在或者可能面临的风险和挑战； （九）公司的其他相关信息。 第四章 投资者关系管理的形式和要求 第十四条 公司应当多渠道、多平台、多方式开展投资 者关系管理工作。通过公司官网、新媒体平台、电话、传真、 电子邮箱、投资者教育基地等渠道，利用中国投资者网和证 券交易所、证券登记结算机构等的网络基础设施平台，采取 股东大会、投资者说明会、路演、分析师会议、接待来访、 座谈交流等方式，与投资者进行沟通交流。沟通交流的方式 应当方便投资者参与，公司应当及时发现并清除影响沟通交 流的障碍性条件。 公司应在遵守信息披露规则的前提下，建立与投资者的 重大事件沟通机制，在制定涉及股东权益的重大方案时，通 过多种方式与投资者进行充分沟通和协商。 第十五条 公司应当加强投资者网络沟通渠道的建设 和运维，在官方网站设立投资者关系管理专栏，收集和答复 投资者的咨询、投诉和建议等诉求，及时发布和更新投资者 关系管理相关信息。 公司应当积极利用中国投资者网、证券交易所投资者关 系互动平台（以下简称互动易平台）等公益性网络基础设施 开展投资者关系管理活动。 公司可以通过新媒体平台开展投资者关系管理活动。已 开设的新媒体平台及其访问地址，应当在公司官网投资者关 系专栏公示，及时更新。 第十六条 公司可以通过路演、分析师会议等方式，沟 通交流公司情况，回答问题并听取相关意见建议。 第十七条 公司应当充分关注互动易收集的信息以及 其他媒体关于本公司的报道，充分重视并依法履行有关公司 的媒体报道信息引发或者可能引发的信息披露义务。 第十八条 公司需设立专门的投资者联系电话、传真和 电子邮箱等，由熟悉情况的专人负责，保证在工作时间线路 畅通，认真友好接听接收。通过有效形式向投资者反馈。电 话号码、地址如有变更应及时公布。 第十九条 公司应当为中小股东、机构投资者到公司现 场参观、座谈沟通提供便利，合理、妥善地安排活动过程， 做好信息隔离，不得使来访者接触到未公开披露的重大信息。 公司应当派两人以上陪同参观，并由专人回答参观人员的提 问。 第二十条 公司及其他信息披露义务人应当严格按照 法律法规、自律规则和《公司章程》的规定及时、公平地履 行信息披露义务，披露的信息应当真实、准确、完整，简明 清晰，通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏。 第二十一条 公司应当充分考虑股东大会召开的时间、 地点和方式，为股东特别是中小股东参加股东大会提供便利， 为投资者发言、提问以及与公司董事、监事和高级管理人员 等交流提供必要的时间。股东大会应当提供网络投票的方式。 公司可以在按照信息披露规则作出公告后至股东大会召开 前，与投资者充分沟通，广泛征询意见。公司召开股东大会 可以同时进行网络直播。 第二十二条 公司在投资者说明会、业绩说明会、分析 师会议、路演等投资者关系活动结束后应当及时编制投资者 关系活动记录表（见附件1），并及时在互动易和公司网站(如 有)刊载。活动记录表至少应当包括以下内容： (一)活动参与人员、时间、地点、形式； (二)交流内容及具体问答记录； (三)关于本次活动是否涉及应披露重大信息的说明； (四)活动过程中所使用的演示文稿、提供的文档等附件 (如有)； (五)深圳证券交易所要求的其他内容。 第五章 投资者说明会 第二十三条 公司召开投资者说明会的，应当采取便于 投资者参与的方式进行。公司应当在投资者说明会召开前发 布公告，说明投资者关系活动的时间、方式、地点、网址、 公司出席人员名单和活动主题等。投资者说明会原则上应当 安排在非交易时段召开。 公司应当在投资者说明会召开前以及召开期间为投资 者开通提问渠道，做好投资者提问征集工作，并在说明会上 对投资者关注的问题予以答复。 第二十四条 参与投资者说明会的公司人员应当包括 公司董事长或者总经理、财务负责人、独立董事和董事会秘 书。公司处于持续督导期内的，保荐代表人或独立财务顾问 主办人可以参加投资者说明会。 董事长或总经理不能出席投资者说明会的应当公开说 明原因。 召开投资者说明会应当事先公告，事后及时披露说明会 情况。投资者说明会应当采取便于投资者参与的方式进行， 现场召开的可以通过网络等渠道进行直播。 第二十五条 除依法履行信息披露义务外，公司应当积 极召开投资者说明会，向投资者介绍情况、回答问题、听取 建议。存在下列情形的，公司应当及时召开投资者说明会： （一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明 原因的； （二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组的； （三）公司股票交易出现相关规则规定的异常波动，公 司核查后发现存在未披露重大事件的； （四）公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑的； （五）公司在年度报告披露后，按照中国证监会和本所 相关规定应当召开年度报告业绩说明会的； （六）其他按照中国证监会和深圳证券交易所规定应当 召开投资者说明会的情形。 第二十六条 股东大会对现金分红具体方案进行审议 前，公司应当通过多种渠道主动与股东特别是中小股东进行 沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求， 及时答复 中小股东关心的问题。 第六章 接受调研 第二十七条 公司接受从事证券分析、咨询及其他证券 服务的机构及个人、从事证券投资的机构及个人(以下简称 调研机构及个人)的调研时，应当妥善开展相关接待工作， 并按规定履行相应的信息披露义务。 公司、调研机构及个人不得利用调研活动从事市场操纵、 内幕交易或者其他违法违规行为。 第二十八条 公司控股股东、实际控制人、董事、监事、 高级管理人员及其他员工在接受调研前，应当知会董事会秘 书，原则上董事会秘书应当全程参加。 第二十九条 公司与调研机构及个人进行直接沟通的， 除应邀参加证券公司研究所等机构举办的投资策略分析会 等情形外，应当要求调研机构及个人出具单位证明和身份证 等资料，并要求与其签署承诺书（见附件2）。 承诺书至少应当包括下列内容 ： （一）不故意打探公司未公开重大信息，未经公司许可， 不与公司指定人员以外的人员进行沟通或者问询 ； （二）不泄露无意中获取的未公开重大信息，不利用所 获取的未公开重大信息买卖或者建议他人买卖公司股票及 其衍生品种 ； （三）在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件 中不使用未公开重大信息，除非公司同时披露该信息 ； （四）在投资价值分析报告等研究报告中涉及盈利预测 和股价预测的，注明资料来源，不使用主观臆断、缺乏事实 根据的资料 ； （五）在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件 在对外发布或者使用前知会公司 ； （六）明确违反承诺的责任。 第三十条 公司应当就调研过程和交流内容形成书面 调研记录，参加调研的人员和董事会秘书应当签字确认。具 备条件的，可以对调研过程进行录音录像。 第三十一条 公司应当建立接受调研的事后核实程序， 明确未公开重大信息被泄露的应对措施和处理流程，要求调 研机构及个人将基于交流沟通形成的投资价值分析报告等 研究报告、新闻稿等文件在发布或者使用前知会公司。 公司在核查中发现前条所述文件存在错误、误导性记载 的，应当要求其改正，对方拒不改正的，公司应当及时对外 公告进行说明 ；发现前述文件涉及未公开重大信息的，应 当立即向深圳证券交易所报告并公告，同时要求调研机构及 个人在公司正式公告前不得对外泄露该信息，并明确告知其 在此期间不得买卖或者建议他人买卖公司股票及其衍生品 种。 第三十二条 公司接受新闻媒体及其他机构或者个人 调研或采访，及公司控股股东、实际控制人接受与公司相关 的调研或采访，参照本章规定执行。 第三十三条 公司及相关信息披露义务人通过股东大 会、业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调研等形 式，与任何单位和个人进行沟通时，不得透露、泄露尚未披 露的重大信息。 公司及相关信息披露义务人确有需要的，可以在非交易 时段通过新闻发布会、媒体专访、公司网站、网络自媒体等 方式对外发布重大信息，但公司应当于下一交易时段开始前 披露相关公告。 第七章 互动易平台管理 第三十四条 公司在互动易平台发布信息的，应当谨慎、 客观，以事实为依据，保证所发布信息的真实、准确、完整 和公平，不得使用夸大性、宣传性、误导性语言，不得误导 投资者，并充分提示相关事项可能存在的重大不确定性和风 险。 公司信息披露以其通过符合条件的媒体披露的内容为 准，在互动易平台发布的信息不得与依法披露的信息相冲突。 第三十五条 公司在互动易平台发布信息及对涉及市 场热点概念、敏感事项问题进行答复，应当谨慎、客观、具 有事实依据，不得利用互动易平台迎合市场热点或者与市场 热点不当关联，不得故意夸大相关事项对公司生产、经营、 研发、销售、发展等方面的影响，不当影响公司股票及其衍 生品种价格。 第八章 投资者关系管理工作的组织与实施 第三十六条 公司董事会秘书为公司投资者关系管理 工作的负责人。公司控股股东、实际控制人以及董事、监事 和高级管理人员应当为董事会秘书履行投资者关系管理工 作职责提供便利条件。 第三十七条 公司董事会办公室为负责公司投资者关 系管理工作的部门。 第三十八条 公司投资者关系管理包括的主要职责是 ： （一）拟定投资者关系管理制度，建立工作机制； （二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动； （三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉 求，定期反馈给公司董事会以及管理层； （四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和 平台； （五）保障投资者依法行使股东权利； （六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权 益的相关工作； （七）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情 况； （八）开展有利于改善投资者关系的其他活动。 第三十九条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、 监事、高级管理人员和工作人员不得在投资者关系管理活动 中出现下列情形： （一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与 依法披露的信息相冲突的信息； （二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的 信息； （三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏； （四）对公司证券价格作出预测或承诺； （五）未得到明确授权的情况下代表公司发言； （六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公 平披露的行为； （七）违反公序良俗，损害社会公共利益； （八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其 衍生品种正常交易的违法违规行为。 第四十条 公司应建立良好的内部协调机制和信息采 集制度。负责投资者关系工作的部门或人员应及时归集各部 门及下属公司的生产经营、财务、诉讼等信息，公司各部门 及下属公司应积极配合。 第四十一条 公司指定董事会秘书担任投资者关系管 理负责人，除非得到明确授权并经过培训，公司其他董事、 监事、高级管理人员和员工应当避免在投资者关系活动中代 表公司发言。 第四十二条 公司可聘请专业的投资者关系工作机构 协助实施公司的投资者关系管理。 第四十三条 公司从事投资者关系管理的人员需要具 备以下素质和技能： （一）良好的品行和职业素养，诚实守信； （二）具备良好的知识结构，熟悉公司治理、财务会计 等相关法律、法规和证券市场的运作机制； （三）具有良好的沟通和协调能力； （四）全面了解公司以及公司所处行业的情况。 第四十四条 公司可以定期对董事、监事、高级管理人 员及相关员工进行投资者关系管理工作的系统培训，鼓励参 加中国证监会及其派出机构和证券交易所、证券登记结算机 构、上市公司协会等举办的相关培训。 第四十五条 公司应当承担投资者投诉处理的首要责任， 完善投诉处理机制妥善处理投资者诉求。 公司与投资者之间发生的纠纷，可以自行协商解决、向 调解组织申请调解、向仲裁机构申请仲裁或者向人民法院提 起诉讼。 投资者提出调解请求的，公司应当积极配合。 第四十六条 投资者依法行使股东权利的行为，以及投 资者保护机构持股行权、公开征集股东权利、纠纷调解、代 表人诉讼等维护投资者合法权益的各项活动，公司应当积极 支持配合。 投资者向公司提出的诉求，公司应当承担处理的首要责 任，依法处理、及时答复投资者。 第四十七条 公司应当明确区分宣传广告与媒体报道， 不应以宣传广告材料以及有偿手段影响媒体的客观独立报 道。公司应当及时关注媒体的宣传报道，必要时予以适当回 应。 第九章 附则 第四十八条 本制度是公司投资者关系管理的基本制度， 公司应积极、主动地开展投资者关系管理工作。公司管理层 应当高度重视投资者关系管理。 第四十九条 如与国家法律、法规、规章、规范性文件 以及《公司章程》相抵触时，执行国家法律、法规、规章、 规范性文件以及《公司章程》的规定。 第五十条 本制度由公司董事会负责制定并解释和修订。 第五十一条 本制度自公司董事会审议通过后生效。原 《公司投资者关系管理制度》同时废止。 附件1 证券代码：000548 证券简称：湖南投资 湖南投资集团股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：
附件 2 承 诺 书 湖南投资集团股份有限公司： 本人（或公司）将对你公司进行调研（或参观、采访、座谈等）， 根据有关规定做出如下承诺： （一）本人（或公司）承诺在调研（或参观、采访、座谈等）过程中不故意打探你公司未公开重大信息，未经你公司许可，不与你公司指定人员以外的人员进行沟通或问询； （二）本人（或公司）承诺不泄漏在调研（或参观、采访、座谈等）过程中获取的你公司未公开重大信息，不利用所获取的未公开重大信息买卖或建议他人买卖你公司股票及其衍生品种； （三）本人（或公司）承诺在投资价值分析报告、新闻稿等文件中不使用本次调研（或参观、采访、座谈等）获取的你公司未公开重 大信息，除非你公司同时披露该信息； （四）本人（或公司）承诺基于本次调研（或参观、采访、座谈等）形成的投资价值分析报告、新闻稿等文件中涉及盈利预测和股价 预测的，注明资料来源，不使用主观臆断、缺乏事实根据的资料； （五）本人（或公司）承诺基于本次调研（或参观、采访、座谈等）形成的投资价值分析报告、新闻稿等文件（或涉及基础性信息的 部分内容），在对外发布或使用至少两个工作日前知会你公司，并保证相关内容客观真实； （六）本人（或公司）如违反上述承诺，愿意承担由此引起的一切法律责任； （七）本承诺书仅限于本人（或公司）对你公司调研（或参观、采访、座谈等）活动，时间为：___________________； （八）本承诺书的有效期为 年 月 日至 年 月 日。经本公司（或研究机构）书面授权的个人在本承诺书有效期内到你公司现场调研，视同本公司行为。（此条仅适用于以公司或研究机构名义签署的承诺书） 承诺人（公司）： （签章） 授权代表签字： 日 期： 中财网
 |