[三季报]国能日新(301162):2024年三季度报告

 时间：2024年10月25日 19:40:45 中财网

原标题:国能日新:2024年三季度报告

证券代码：301162 证券简称：国能日新 公告编号：2024-146
国能日新科技股份有限公司
2024年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。重要内容提示：
1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、
完整。

3.第三季度报告是否经过审计
□是 ?否

一、主要财务数据
（一） 主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是 ?否

　本报告期本报告期比上年同期增减年初至报告期末年初至报告期末 比上年同期增减
营业收入（元）140,762,792.5617.34%364,781,559.9218.15%
归属于上市公司股东的净利润 （元）18,512,525.59-0.86%53,214,291.772.69%
归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润（元）15,027,543.87-15.22%43,353,046.870.90%
经营活动产生的现金流量净额 （元）-----42,335,903.83-75.60%
基本每股收益（元/股）0.18-5.26%0.531.92%
稀释每股收益（元/股）0.180.00%0.533.92%
加权平均净资产收益率1.66%-0.17%4.86%-0.22%
　本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减　
总资产（元）1,597,491,743.181,398,598,529.5314.22%　
归属于上市公司股东的所有者权 益（元）1,126,362,222.041,072,251,243.685.05%　
（二） 非经常性损益项目和金额
?适用 □不适用

项目本报告期金额年初至报告期期末金额说明
计入当期损益的政府补助（与公司正常经营 业务密切相关、符合国家政策规定、按照确 定的标准享有、对公司损益产生持续影响的 政府补助除外）2,297,450.002,302,910.00主要为收到的政府补助
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值 业务外，非金融企业持有金融资产和金融负 债产生的公允价值变动损益以及处置金融资 产和金融负债产生的损益1,829,134.429,109,057.08主要系收到的对外股权投资 及理财收益的公允价值变动
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回20,983.3320,983.33　
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-1,345.1642,015.35　
其他符合非经常性损益定义的损益项目-41,166.33173,114.28收到的个税手续费返还
减：所得税影响额614,628.171,755,259.40　
少数股东权益影响额（税后）5,446.3731,575.74　
合计3,484,981.729,861,244.90--
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
?适用 □不适用
收到的个税手续费返还 173,114.28元
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益
项目的情况说明
□适用 ?不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为
经常性损益的项目的情形。

（三） 主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
?适用 □不适用
单位：元

1、资产负债表项目重大变动情况及原因　　　　
项目2024/9/302023/12/31变动幅度变动原因
货币资金480,188,588.26730,749,733.79-34.29%主要系公司进行现金管理购买结构性存款及对外投资增 加所致
交易性金融资产75,347,672.2310,017,623.29652.15%主要系公司进行现金管理购买结构性存款增加所致
应收票据22,879,746.0514,230,944.3960.77%主要系公司收到的承兑票据增加所致
应收款项融资4,374,165.746,441,469.07-32.09%主要系公司在手银行承兑汇票减少所致
其他流动资产23,057,367.773,255,956.79608.16%主要系报告期待抵扣税金增加所致
固定资产195,228,057.6618,749,599.46941.24%主要系报告期收购项目及在建工程验收结转固定资产增 加所致
在建工程67,583,904.2712,948,171.43421.96%主要系公司报告期投资在建分布式光伏、用户侧储能项 目增加所致
无形资产9,220,522.471,233,251.79647.66%主要系自研项目验收、开发支出结转无形资产所致
短期借款14,589,080.00-100.00%主要系公司向银行借入的一年期的短期借款增加所致
应付票据10,189,339.4433,039,767.00-69.16%主要系公司开具银行承兑汇票到期所致
应付职工薪酬14,668,836.2926,335,140.78-44.30%主要系支付公司员工年终奖金变动所致
应交税费14,946,104.019,932,728.2350.47%主要系报告期末应交所得税增加所致
其他应付款58,242,271.185,072,789.051048.13%主要系应付固定资产、在建工程等长期资产增加所致
长期借款18,145,860.07-100.00%主要系公司向银行借入的一年以上的长期借款增加所致
长期应付款24,776,725.513,678,647.68573.53%主要系金融租赁相关的一年以上到期的长期应付款增加 所致
2、利润表项目重大变动情况及原因　　　　
项目2024年 1-9月2023年 1-9月变动幅度变动原因
财务费用-2,809,428.28-7,568,894.5662.88%主要系活期存款利息收入减少及融资租赁相关的利息费 用增加所致
其他收益6,481,388.8610,555,020.61-38.59%主要系收到的政府补助减少所致
投资收益（损失以“-”号 填列）7,756,128.652,816,897.24175.34%主要系联营企业及理财相关的投资收益增加所致
公允价值变动收益（损 失以“-”号填列）6,160,515.763,215,465.7591.59%主要系计提的理财收益及对外股权投资的公允价值变动 所致
资产减值损失（损失以 “-” 号填列）-143,807.61-253,788.27-43.34%主要系报告期内合同资产计提的坏账准备同比减少所致
资产处置收益（损失以 “-”号填列）　101,519.61-100.00%主要系使用权资产相关的资产处置减少所致
营业外收入43,730.0674,285.57-41.13%主要系收到赔偿款减少所致
营业外支出1,714.7115,997.31-89.28%主要系捐赠支出减少所致
3、现金流量表项目重大变动情况及原因　　　　
项目2024年 1-9月2023年 1-9月变动幅度变动原因
经营活动产生的现金流 量净额-42,335,903.83-24,109,225.06-75.60%主要系公司因市场规模扩大引起的支付采购成本、人工 费用增加所致
筹资活动产生的现金流 量净额-7,190,783.11-45,962,956.3984.36%主要系收到股权激励款所致
二、股东信息
（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股

报告期末普通股股东总数10,097报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）0　　　
前 10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份）　　　　　　
股东名称股东性质持股比例持股数量持有有限售条件 的股份数量质押、标记或冻结情况　
　　　　　股份状态数量
雍正境内自然人26.72%26,763,98726,730,762不适用0
丁江伟境内自然人8.97%8,983,5588,938,508不适用0
青岛厚源广汇投资合伙 企业（有限合伙）境内非国有法人6.45%6,461,7000不适用0
徐源宏境内自然人4.96%4,971,4760质押235,000
王滔境内自然人2.76%2,760,2560质押700,000
周永境内自然人2.00%2,003,3271,502,495不适用0
财通创新投资有限公司国有法人1.98%1,984,9940不适用0
中国平安人寿保险股份 有限公司－投连－个险 投连其他1.89%1,888,8070不适用0
顾锋境内自然人1.68%1,686,0260不适用0
翟献慈境内自然人1.13%1,135,3830质押896,000
前 10名无限售条件股东持股情况（不含通过转融通出借股份、高管锁定股）　　　　　　
股东名称持有无限售条件股份数量股份种类及数量　　　　
　　股份种类数量　　　
青岛厚源广汇投资合伙企业（有限合伙）6,461,700人民币普通股6,461,700　　　
徐源宏4,971,476人民币普通股4,971,476　　　
王滔2,760,256人民币普通股2,760,256　　　
财通创新投资有限公司1,984,994人民币普通股1,984,994　　　
中国平安人寿保险股份有限公司－投连－个 险投连1,888,807人民币普通股1,888,807　　　
顾锋1,686,026人民币普通股1,686,026　　　
翟献慈1,135,383人民币普通股1,135,383　　　
周琳712,520人民币普通股712,520　　　
#彭新春651,600人民币普通股651,600　　　
中国工商银行股份有限公司－华商新趋势优 选灵活配置混合型证券投资基金643,811人民币普通股643,811　　　
上述股东关联关系或一致行动的说明上述股东中，雍正先生、丁江伟先生为一致行动人。除此之外， 上述股东之间不存在其他关联关系或为一致行动人。　　　　　
前 10名股东参与融资融券业务股东情况说明（如有）公司股东彭新春通过华泰证券股份有限公司客户信用交易担保证 券账户持有公司 651,600股，通过普通证券账户持有公司 0股， 合计持有公司 651,600股。　　　　　
持股 5%以上股东、前 10名股东及前 10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况 □适用 ?不适用
前 10名股东及前 10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化 □适用 ?不适用
（二） 公司优先股股东总数及前 10名优先股股东持股情况表
□适用 ?不适用
（三） 限售股份变动情况
?适用 □不适用
单位：股

股东名称期初限售股数本期解除限售 股数本期增加限售 股数期末限售股数限售原因拟解除限售日期
雍正26,631,087099,67526,730,762首发前限售股及 高管锁定股其中，26,631,087股系首发前限售 股，将于 2025年 4月 29日解除限 售；99,675股系报告期内增持股份 所产生的高管锁定股，董监高任期 每年锁定 75%
丁江伟8,803,3580135,1508,938,508首发前限售股及 高管锁定股其中，8,803,358股系首发前限售 股，将于 2025年 4月 29日解除限 售；135,150股系报告期内增持股 份所产生的高管锁定股，董监高任 期每年锁定 75%
周永1,652,870150,37501,502,495高管锁定股董监高任期每年锁定 75%
王彩云869,61687,0010782,615高管锁定股董监高任期每年锁定 75%
向婕135,69501135,696高管锁定股董监高任期每年锁定 75%
刘可可0043,94243,942高管锁定股董监高任期每年锁定 75%
赵楠0037,27537,275高管锁定股董监高任期每年锁定 75%
啜美娜0012,60012,600高管锁定股董监高任期每年锁定 75%
李忱243,36360,8410182,522离任高管锁定股原定任期届满后六个月内锁定 75%
齐艳桥213,23607,079220,315离任高管锁定股离任后半年内全部锁定
合计38,549,225298,217335,72238,586,730----
三、其他重要事项
?适用 □不适用
1、变更公司注册资本
鉴于公司 2022年限制性股票激励计划已完成首次授予部分第一个归属期及预留授予部分（第一批次）第一个归属期
的相关工作，公司的总股本和注册资本因上述事项发生变动，公司总股本由 9,924.9682万股变更为 10,015.2794万股，注
册资本由 9,924.9682万元变更为 10,015.2794万元。公司办理了工商变更登记手续并取得了北京市海淀区市场监督管理局
换发的《营业执照》。上述事项详见公司于 2024年 7月 10日在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网
2、控股股东、实际控制人及一致行动人、高级管理人员增持公司股份计划 公司实际控制人、控股股东、董事长兼总经理雍正先生；实际控制人之一致行动人、董事丁江伟先生；董事会秘书
赵楠女士基于对公司未来发展的前景和长期投资价值的信心，计划自公司公告披露之日起的 6个月内，以自有或自筹资
金通过深圳证券交易所交易系统，以集中竞价交易方式增持公司股份，拟增持金额合计不低于人民币 1,080万元，不高
于人民币 2,160万元。截至 2024年 8月 5日，本次增持期限已届满，本次增持计划已实施完成。上述事项详见公司于
实际控制人及一致行动人、高级管理人员增持公司股份计划期限届满暨实施完成的公告》。

3、2022年限制性股票激励计划在报告期内的进展情况
（1）作废部分已授予尚未归属的限制性股票
鉴于公司 2022年限制性股票激励计划预留授予部分（第二批次）有 1名激励对象 2023年度个人层面绩效考核结果
为“D”，其已获授但尚未归属的 400股限制性股票不得归属，董事会同意作废上述已授予尚未归属的限制性股票。上述
的《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的公告》。

（2）2022年限制性股票激励计划预留授予部分（第二批次）第一个归属期归属条件成就 公司 2022年限制性股票激励计划预留授予部分（第二批次）第一个归属期归属条件已满足，根据公司 2022年第二
次临时股东大会的授权，同意为 9名预留授予（第二批次）激励对象办理 3.992万股第二类限制性股票归属事宜。上述
的《关于 2022年限制性股票激励计划预留授予部分（第二批次）第一个归属期归属条件成就的公告》。

4、对全资子公司及孙公司增资事项
为满足公司全资子公司日新鸿泰（北京）科技有限公司（以下简称“日新鸿泰”）及孙公司日新鸿晟智慧能源（上海）
有限公司（以下简称“日新鸿晟”）经营发展的资金需求，公司以自有资金 10,000万元对日新鸿泰进行增资，同时，由日
新鸿泰向日新鸿晟增资 10,000万元。本次增资完成后，日新鸿泰及日新鸿晟的注册资本均由 10,000万元增至 20,000万
开披露的《关于对子公司及孙公司增资暨完成工商变更登记的公告》。

四、季度财务报表
（一） 财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：国能日新科技股份有限公司
2024年 09月 30日

项目期末余额期初余额
流动资产：　　
货币资金480,188,588.26730,749,733.79
结算备付金　　
拆出资金　　
交易性金融资产75,347,672.2310,017,623.29
衍生金融资产　　
应收票据22,879,746.0514,230,944.39
应收账款368,427,933.75283,553,172.46
应收款项融资4,374,165.746,441,469.07
预付款项4,210,411.824,969,098.99
应收保费　　
应收分保账款　　
应收分保合同准备金　　
其他应收款7,916,264.9610,672,059.56
其中：应收利息　　
应收股利　　
买入返售金融资产　　
存货107,966,046.9984,116,159.05
其中：数据资源　　
合同资产11,912,065.9410,606,877.46
持有待售资产　　
一年内到期的非流动资产　　
其他流动资产23,057,367.773,255,956.79
流动资产合计1,106,280,263.511,158,613,094.85
非流动资产：　　
发放贷款和垫款　　
债权投资　　
其他债权投资　　
长期应收款　　
长期股权投资92,198,611.1677,340,920.60
其他权益工具投资12,673,300.0012,673,300.00
其他非流动金融资产44,833,354.8149,950,969.19
投资性房地产　　
固定资产195,228,057.6618,749,599.46
在建工程67,583,904.2712,948,171.43
生产性生物资产　　
油气资产　　
使用权资产35,194,821.8731,920,754.90
无形资产9,220,522.471,233,251.79
其中：数据资源　　
开发支出9,148,952.447,089,718.99
其中：数据资源　　
商誉　　
长期待摊费用8,848,427.3610,615,989.08
递延所得税资产10,827,469.8710,206,309.21
其他非流动资产5,454,057.767,256,450.03
非流动资产合计491,211,479.67239,985,434.68
资产总计1,597,491,743.181,398,598,529.53
流动负债：　　
短期借款14,589,080.00　
向中央银行借款　　
拆入资金　　
交易性金融负债　　
衍生金融负债　　
应付票据10,189,339.4433,039,767.00
应付账款122,308,618.6499,674,783.37
预收款项　　
合同负债87,126,110.4981,628,122.40
卖出回购金融资产款　　
吸收存款及同业存放　　
代理买卖证券款　　
代理承销证券款　　
应付职工薪酬14,668,836.2926,335,140.78
应交税费14,946,104.019,932,728.23
其他应付款58,242,271.185,072,789.05
其中：应付利息　　
应付股利　　
应付手续费及佣金　　
应付分保账款　　
持有待售负债　　
一年内到期的非流动负债17,427,258.4015,821,504.35
其他流动负债21,636,417.7921,867,340.21
流动负债合计361,134,036.24293,372,175.39
非流动负债：　　
保险合同准备金　　
长期借款18,145,860.07　
应付债券　　
其中：优先股　　
永续债　　
租赁负债29,800,930.5526,525,306.64
长期应付款24,776,725.513,678,647.68
长期应付职工薪酬　　
预计负债　　
递延收益　　
递延所得税负债2,133,077.641,866,110.98
其他非流动负债　　
非流动负债合计74,856,593.7732,070,065.30
负债合计435,990,630.01325,442,240.69
所有者权益：　　
股本100,152,794.0099,249,682.00
其他权益工具　　
其中：优先股　　
永续债　　
资本公积760,538,627.77715,882,696.28
减：库存股　　
其他综合收益5,838,905.005,838,905.00
专项储备　　
盈余公积33,200,123.8133,200,123.81
一般风险准备　　
未分配利润226,631,771.46218,079,836.59
归属于母公司所有者权益合计1,126,362,222.041,072,251,243.68
少数股东权益35,138,891.13905,045.16
所有者权益合计1,161,501,113.171,073,156,288.84
负债和所有者权益总计1,597,491,743.181,398,598,529.53
法定代表人：雍正 主管会计工作负责人：啜美娜 会计机构负责人：李佳
2、合并年初到报告期末利润表
单位：元

项目本期发生额上期发生额
一、营业总收入364,781,559.92308,737,000.56
其中：营业收入364,781,559.92308,737,000.56
利息收入　　
已赚保费　　
手续费及佣金收入　　
二、营业总成本312,962,848.48259,333,840.41
其中：营业成本119,340,234.9299,536,711.78
利息支出　　
手续费及佣金支出　　
退保金　　
赔付支出净额　　
提取保险责任准备金净额　　
保单红利支出　　
分保费用　　
税金及附加2,287,009.832,130,402.82
销售费用97,559,610.1975,700,401.01
管理费用31,818,952.4326,692,132.80
研发费用64,766,469.3962,843,086.56
财务费用-2,809,428.28-7,568,894.56
其中：利息费用2,178,404.34548,722.09
利息收入5,091,275.058,200,160.38
加：其他收益6,481,388.8610,555,020.61
投资收益（损失以“－”号填 列）7,756,128.652,816,897.24
其中：对联营企业和合营 企业的投资收益4,807,587.332,037,631.29
以摊余成本计量的 金融资产终止确认收益　　
汇兑收益（损失以“-”号填列）　　
净敞口套期收益（损失以“－” 号填列）　　
公允价值变动收益（损失以 “－”号填列）6,160,515.763,215,465.75
信用减值损失（损失以“-”号填 列）-9,976,073.67-7,796,634.51
资产减值损失（损失以“-”号填 列）-143,807.61-253,788.27
资产处置收益（损失以“-”号填 列）　101,519.61
三、营业利润（亏损以“－”号填列）62,096,863.4358,041,640.58
加：营业外收入43,730.0674,285.57
减：营业外支出1,714.7115,997.31
四、利润总额（亏损总额以“－”号填 列）62,138,878.7858,099,928.84
减：所得税费用8,052,458.898,001,337.83
五、净利润（净亏损以“－”号填列）54,086,419.8950,098,591.01
（一）按经营持续性分类　　
1.持续经营净利润（净亏损以“－” 号填列）54,086,419.8950,098,591.01
2.终止经营净利润（净亏损以“－” 号填列）　　
（二）按所有权归属分类　　
1.归属于母公司股东的净利润 （净亏损以“-”号填列）53,214,291.7751,821,506.12
2.少数股东损益（净亏损以“-”号 填列）872,128.12-1,722,915.11
六、其他综合收益的税后净额　　
归属母公司所有者的其他综合收益 的税后净额　　
（一）不能重分类进损益的其他 综合收益　　
1.重新计量设定受益计划变动 额　　
2.权益法下不能转损益的其他 综合收益　　
3.其他权益工具投资公允价值 变动　　
4.企业自身信用风险公允价值 变动　　
5.其他　　
（二）将重分类进损益的其他综 合收益　　
1.权益法下可转损益的其他综 合收益　　
2.其他债权投资公允价值变动　　
3.金融资产重分类计入其他综 合收益的金额　　
4.其他债权投资信用减值准备　　
5.现金流量套期储备　　
6.外币财务报表折算差额　　
7.其他　　
归属于少数股东的其他综合收益的　　
税后净额　　
七、综合收益总额54,086,419.8950,098,591.01
（一）归属于母公司所有者的综合 收益总额53,214,291.7751,821,506.12
（二）归属于少数股东的综合收益 总额872,128.12-1,722,915.11
八、每股收益：　　
（一）基本每股收益0.530.52
（二）稀释每股收益0.530.51
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。

法定代表人：雍正 主管会计工作负责人：啜美娜 会计机构负责人：李佳
3、合并年初到报告期末现金流量表

项目本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：　　
销售商品、提供劳务收到的现金243,720,446.40211,118,167.33
客户存款和同业存放款项净增加额　　
向中央银行借款净增加额　　
向其他金融机构拆入资金净增加额　　
收到原保险合同保费取得的现金　　
收到再保业务现金净额　　
保户储金及投资款净增加额　　
收取利息、手续费及佣金的现金　　
拆入资金净增加额　　
回购业务资金净增加额　　
代理买卖证券收到的现金净额　　
收到的税费返还7,350,257.886,635,928.60
收到其他与经营活动有关的现金27,094,187.7945,608,232.43
经营活动现金流入小计278,164,892.07263,362,328.36
购买商品、接受劳务支付的现金87,611,686.8667,078,670.41
客户贷款及垫款净增加额　　
存放中央银行和同业款项净增加额　　
支付原保险合同赔付款项的现金　　
拆出资金净增加额　　
支付利息、手续费及佣金的现金　　
支付保单红利的现金　　
支付给职工及为职工支付的现金144,168,990.09116,094,528.91
支付的各项税费25,238,523.7128,026,586.29
支付其他与经营活动有关的现金63,481,595.2476,271,767.81
经营活动现金流出小计320,500,795.90287,471,553.42
经营活动产生的现金流量净额-42,335,903.83-24,109,225.06
二、投资活动产生的现金流量：　　
收回投资收到的现金1,209,680,511.15640,000,000.00
取得投资收益收到的现金4,208,178.303,605,835.60
处置固定资产、无形资产和其他长 期资产收回的现金净额　48,150.00
处置子公司及其他营业单位收到的 现金净额　　
收到其他与投资活动有关的现金　　
投资活动现金流入小计1,213,888,689.45643,653,985.60
购建固定资产、无形资产和其他长 期资产支付的现金107,263,549.7918,316,216.57
投资支付的现金1,279,802,201.00875,550,000.00
质押贷款净增加额　　
取得子公司及其他营业单位支付的 现金净额23,325,858.17　
支付其他与投资活动有关的现金　　
投资活动现金流出小计1,410,391,608.96893,866,216.57
投资活动产生的现金流量净额-196,502,919.51-250,212,230.97
三、筹资活动产生的现金流量：　　
吸收投资收到的现金36,866,443.47435,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资 收到的现金2,150,818.19435,000.00
取得借款收到的现金24,600,000.00　
收到其他与筹资活动有关的现金2,284,462.24　
筹资活动现金流入小计63,750,905.71435,000.00
偿还债务支付的现金100,000.00　
分配股利、利润或偿付利息支付的 现金45,798,060.5238,990,946.50
其中：子公司支付给少数股东的 股利、利润933,808.86　
支付其他与筹资活动有关的现金25,043,628.307,407,009.89
筹资活动现金流出小计70,941,688.8246,397,956.39
筹资活动产生的现金流量净额-7,190,783.11-45,962,956.39
四、汇率变动对现金及现金等价物的 影响　　
五、现金及现金等价物净增加额-246,029,606.45-320,284,412.42
加：期初现金及现金等价物余额722,948,449.22796,985,144.73
六、期末现金及现金等价物余额476,918,842.77476,700,732.31
（二） 2024年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况 □适用 ?不适用 （未完）
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