中国外运(601598):调整公司股票期权行权价格
中国外运股份有限公司 关于调整公司股票期权行权价格的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对 其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ? 股票期权行权价格调整原因：实施利润分配进行调整 ? 股票期权行权价格调整结果：由 3.62元/股调整为 3.475元/股 中国外运股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于 2024年 10月 25日召开公司第四届董事会第四次会议和第四届监事会第三次会议，审议通过了《关于调整公司股票期权行权价格的议案》。根据《中国外运股份有限公司股票期权激励计划（第一期）》（以下简称“《股票期权激励计划（第一期）》”）对行权价格调整的相关规定及 2022年第一次临时股东大会的授权，董事会拟对股票期权行权价格进行调整，现将有关事项公告如下： 一、公司激励计划已履行的相关审批程序及实施情况 1、2021年 11月 29日，公司召开了第三届董事会第六次会议和监事会 2021年度第七次会议，审议通过了《关于公司股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于<公司股票期权激励计划实施考核办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权激励计划相关事宜的议案》等议案，公司独立董事对本期激励计划相关事项发表了独立意见，监事会对本期激励计划相关事项发表了核查意见。 2、2022年 1月 7日，公司通过内部网站对本次激励计划激励对象的姓名和职务予以公示，公示期为 2022年 1月 7日至 2022年 1月 16日止。公示期满，公司未收到针对本期激励计划激励对象提出的异议。公司监事会对本期激励计划对象名单进行了核查，并于2022年 1月 18日披露了《监事会关于公司股票期权激励计划（第一期）激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。 3、2022年 1月 21日，公司收到实际控制人招商局集团有限公司转发的国务院国有资产监督管理委员会《关于中国外运股份有限公司实施股票期权激励计划的批复》（国资考分[2022]31号），原则同意公司实施股票期权激励计划。 4、2022年 1月 24日，公司召开 2022年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于<公司股票期权激励计划实施考核办法>的议案》及《关于授权董事会办理公司股票期权激励计划相关事宜的议案》，授权董事会确定本次激励计划的授予日，在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权并办理相关事宜。 5、2022年 1月 25日，公司依次召开第三届董事会第八次会议和监事会 2022年度第一次会议，审议通过了《关于向公司股票期权激励计划（第一期）激励对象授予股票期权的议案》，同意以 2022年 1月 25日为授予日，向 186名激励对象授予 7,392.58万份股票期权。公司独立董事对本次授予事项发表了独立意见，公司监事会对授予日激励对象名单发表了核查意见。 6、2022年 3月 1日，公司于中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成了7,392.58万份股票期权的授予登记手续。 7、2022年 8月 25日，公司召开第三届董事会第十五次会议和监事会 2022年度第三次会议，审议通过了《关于调整公司股票期权行权价格的议案》。公司已于 2022年 7月15日派发 2021年度股息，每股派发现金红利 0.18元（含税），根据《股票期权激励计划（第一期）》对行权价格调整的相关规定，将股票期权行权价格由 4.29元/股调整为 4.11元/股。 8、2023年 3月 27日，公司召开第三届董事会第十九次会议和监事会 2023年度第一次会议，审议通过了《关于调整公司股票期权行权价格的议案》。公司已于 2022年 11月18日派发 2022年中期股息，每股派发现金 0.10元（含税），根据《股票期权激励计划（第一期）》对行权价格调整的相关规定，将股票期权行权价格由 4.11元/股调整为 4.01元/股。 9、2023年 10月 26日，公司召开第三届董事会第二十七次会议和监事会 2023年度第五次会议，审议通过了《关于调整公司股票期权行权价格的议案》。公司已分别于 2023年 6月 28日和 2023年 10月 19日派发 2022年度现金股息（含税 0.10元/股）、2023年中期现金股息（含税 0.145元/股），根据《股票期权激励计划（第一期）》对行权价格调整的相关规定，将股票期权行权价格由 4.01元/股调整为 3.765元/股。 10、2024 年 1月 29日，公司召开第三届董事会第二十八次会议和监事会 2024年度第一次会议，审议通过了《关于公司股票期权激励计划（第一期）第一个行权期行权条件成就的议案》和《关于拟注销部分股票期权的议案》，公司股票期权激励计划（第一期）第一个行权期行权条件已经成就，公司 176名激励对象符合公司股票期权激励计划（第一期）第一个行权期的行权条件；并拟对已授予但尚未行权的 4,698,959 份股票期权予以注销。 11、2024年 3月 27日，公司股票期权激励计划（第一期）第一个行权期首次行权中向173名激励对象转让的21,017,064股股票在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份过户登记手续。 12、2024年 8月 29日，公司召开第四届董事会第二次会议和第四届监事会第二次会议，审议通过了《关于调整公司股票期权行权价格的议案》。公司于 2024年 7月 22日派发 2023年度现金股息（含税 0.145元/股），根据《股票期权激励计划（第一期）》对行权价格调整的相关规定，将股票期权行权价格由 3.765元/股调整为 3.62元/股。 13、2024年 10月 25日，公司召开第四届董事会第四次会议和第四届监事会第三次会议，审议通过了《关于调整公司股票期权行权价格的议案》。公司于 2024年 10月 15日派发 2024年中期现金股息（含税 0.145元/股），根据《股票期权激励计划（第一期）》对行权价格调整的相关规定，将股票期权行权价格由 3.62元/股调整为 3.475元/股。 二、本次调整股票期权行权价格的情况 （一）调整事由 公司已于 2024年 10月 15日派发 2024年中期现金股息（含税 0.145元/股）。具体请详见公司分别于 2024年 8月 30日、2024年 10月 9日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于 2024年上半年利润分配方案的公告》和《2024年半年度权益分派实施公告》。 （二）调整方法 根据《股票期权激励计划（第一期）》第三十四条有关规定，自股票期权授予日起，若在行权前公司发生派息，应对行权价格进行相应的调整，调整方法如下： P=P -V 0 其中：P为调整前的行权价格；V为每股的派息额；P为调整后的行权价格。 0 （三）行权价格调整情况 根据《股票期权激励计划（第一期）》第三十四条有关规定，公司股票期权激励计划（第一期）的行权价格由 3.62元/股调整为 3.475元/股。 三、公司监事会对股票期权行权价格调整事项的审核意见 公司监事会认为：公司股票期权激励计划（第一期）行权价格的调整符合《上市公司股权激励管理办法》《中国外运股份有限公司股票期权激励计划（第一期）》的相关规定，调整行权价格的计算方法、确定过程合法有效，不存在损害公司及全体股东利益的情形。 四、法律意见书结论性意见 北京市嘉源律师事务所律师认为： 1、公司对股票期权激励计划行权价格的调整已获得必要的批准和授权； 2、本次调整的相关事宜符合《上市公司股权激励管理办法》《公司章程》及《中国外运股份有限公司股票期权激励计划（第一期）（草案）》的相关规定，合法、有效。 特此公告。 中国外运股份有限公司董事会 二〇二四年十月二十五日 中财网
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