[三季报]国元证券(000728):2024年三季度报告

 时间：2024年10月25日 20:55:52 中财网

原标题:国元证券:2024年三季度报告

证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2024－034
国元证券股份有限公司
2024年第三季度报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


重要内容提示:
1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

2.公司法定代表人沈和付先生、总会计师司开铭先生及财务会计部总经理朱金一先生声明：保证季度报告中财务信息的
真实、准确、完整。

3.第三季度报告是否经过审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是 √否

　本报告期本报告期比上年同期 增减年初至报告期末年初至报告期末比 上年同期增减
营业总收入（元）1,970,403,668.298.09%5,054,850,926.422.46%
归属于上市公司股东的净利润 （元）569,761,253.7811.21%1,569,930,551.7310.07%
归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润（元）564,103,732.6823.93%1,561,458,953.9818.06%
经营活动产生的现金流量净额 （元）——8,817,762,559.44—
基本每股收益（元/股）0.138.33%0.369.09%
稀释每股收益（元/股）0.138.33%0.369.09%
加权平均净资产收益率1.64%增加0.11个百分点4.48%增加0.22个百分点
　本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减　
总资产（元）156,225,015,809.85132,855,982,495.2417.59%　
归属于上市公司股东的所有者权 益（元）35,531,731,931.7234,578,867,266.832.76%　
(二)非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元

项目本报告期金额年初至报告期期末金额说明
非流动性资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）1,490,938.301,494,482.23　
计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关、符合国 家政策规定、按照确定的标准享有、对公司损益产生持续影响的政 府补助除外）4,272,729.515,422,787.02　
除上述各项之外的其他营业外收入和支出913,591.86-1,866,849.74　
其他符合非经常性损益定义的损益项目866,203.986,228,735.17　
合计7,543,463.6511,279,154.68　
减：所得税影响额1,885,860.932,815,981.96　
少数股东权益影响额（税后）81.62-8,425.03　
合计5,657,521.108,471,597.75　
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况
√适用 □不适用
其他符合非经常性损益定义的损益项目主要是，公司收到的税务部门支付的代扣税款手续费返还。

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益
项目的情况说明
□适用 √不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为
经常性损益的项目的情形。

（三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：元

项目2024年9月30日2023年12月31日增减百分比重大变动说明
衍生金融资产77,225,075.541,883,553.153999.97%主要系衍生品资产增加所致
应收款项639,338,670.59352,926,580.8481.15%主要系衍生品合约预付款增加所致
拆入资金3,780,000,000.001,580,000,000.00139.24%转融通融入资金增加所致
交易性金融负债6,962,397,451.294,348,369,226.9560.12%期权合约和浮动收益凭证增加所致
衍生金融负债39,266,035.1896,014,880.93-59.10%主要系债券远期、收益互换等衍生品负债减少所致
卖出回购金融资产款41,939,795,706.2631,227,823,394.1434.30%主要系债券正回购融资规模增加所致
应付职工薪酬956,425,832.67271,073,998.84252.83%主要系计提的年度应付职工薪酬增加所致
应付款项3,369,259,491.68974,403,652.23245.78%主要系预收期权保证金及应付清算款增加所致
合同负债4,494,787.3532,403,664.15-86.13%现货基差贸易业务确认的合同负债本期减少所致
递延所得税负债388,512,123.59251,244,263.3254.64%主要系交易性金融资产及衍生金融资产浮盈增加 所致
项目2024年1-9月2023年1-9月增减百分比重大变动说明
其他收益8,147,057.6112,090,694.38-32.62%主要系与企业日常经营活动相关的政府补助减少 所致
公允价值变动收益630,722,849.73-165,675,704.91-主要系交易性金融资产及衍生金融工具公允价值 变动收益增加所致
汇兑收益8,116,480.704,659,924.8874.18%主要系子公司国元国际控股有限公司外币汇兑收 益增加所致
资产处置收益1,521,282.1821,225.877067.11%主要系使用权资产处置收益增加所致
信用减值损失33,151,979.21-94,975,993.60-主要系子公司国元国际控股有限公司计提的债权 投资减值损失增加及上年同期公司转回减值等所 致
其他资产减值损失11,497,790.476,456,968.1678.07%主要系子公司国元期货有限公司计提的存货跌价 损失增加所致
营业外支出2,888,920.68687,154.03320.42%主要系对外捐赠增加所致
项目2024年1-9月2023年1-9月增减百分比重大变动说明
经营活动产生的现金 流量净额8,817,762,559.44-7,783,959,300.58-主要系自营正回购流入资金增加以及代理买卖证 券款流入增加所致
投资活动产生的现金 流量净额-2,336,807,955.51-147,329,461.00-主要系其他权益工具投资增加所致
筹资活动产生的现金 流量净额-1,310,641,706.753,003,494,381.65-143.64%主要系偿还到期债券款增加所致
（四）母公司净资本及有关风险控制指标
单位：元

项目本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减
核心净资本21,942,452,199.5421,409,604,293.772.49%
附属净资本1,747,051,534.93--
净资本23,689,503,734.4721,409,604,293.7710.65%
净资产32,843,339,821.3532,030,749,898.172.54%
各项风险资本准备之和11,955,651,736.818,538,548,936.9340.02%
表内外资产总额120,002,868,178.8099,867,925,401.7920.16%
风险覆盖率198.14%250.74%减少52.60个百分点
资本杠杆率18.34%21.51%减少3.17个百分点
流动性覆盖率282.91%389.81%减少106.9个百分点
净稳定资金率156.46%157.65%减少1.19分点
净资本/净资产72.13%66.84%增加5.29个百分点
净资本/负债28.54%32.50%减少3.96个百分点
净资产/负债39.57%48.62%减少9.05个百分点
自营权益类证券及其衍生品/净资本11.88%3.11%增加8.77个百分点
自营非权益类证券及其衍生品/净资本329.77%290.16%增加39.61个百分点
报告期内，本公司以净资本和流动性为核心的风险控制指标均持续符合监管标准，并有一定安全边际。


二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股

报告期末普通股股东总数（户）104,547报告期末表决权恢复的优先股股 东总数（如有）0　　　
前10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份）　　　　　　
股东名称股东性质持股 比例持股数量持有有限售条 件的股份数量质押、标记或冻结情况　
　　　　　股份状态数量
安徽国元金融控股集团有限责任公司国有法人21.70%946,971,0490　　
安徽国元信托有限责任公司国有法人13.58%592,419,7010　　
建安投资控股集团有限公司国有法人6.05%① 263,854,7250　　
安徽省皖能股份有限公司国有法人3.69%161,223,4570　　
安徽皖维高新材料股份有限公司国有法人2.72%118,576,9690　　
广东省高速公路发展股份有限公司国有法人2.37%103,482,5820　　
香港中央结算有限公司境外法人2.22%96,856,3610　　
中央汇金资产管理有限责任公司国有法人1.56%67,984,2050　　
安徽全柴集团有限公司国有法人1.38%60,290,0000　　
中国建设银行股份有限公司－国泰中 证全指证券公司交易型开放式指数证 券投资基金其他1.11%48,609,1790　　
前10名无限售条件股东持股情况（不含通过转融通出借股份、高管锁定股）　　　　　　
股东名称持有无限售条件股份数量股份种类　　　　
　　股份种类数量　　　
安徽国元金融控股集团有限责任公司946,971,049人民币普通股946,971,049　　　
安徽国元信托有限责任公司592,419,701人民币普通股592,419,701　　　
建安投资控股集团有限公司263,854,725人民币普通股263,854,725　　　
安徽省皖能股份有限公司161,223,457人民币普通股161,223,457　　　
安徽皖维高新材料股份有限公司118,576,969人民币普通股118,576,969　　　
广东省高速公路发展股份有限公司103,482,582人民币普通股103,482,582　　　
香港中央结算有限公司96,856,361人民币普通股96,856,361　　　
中央汇金资产管理有限责任公司67,984,205人民币普通股67,984,205　　　
安徽全柴集团有限公司60,290,000人民币普通股60,290,000　　　

中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券 公司交易型开放式指数证券投资基金48,609,179人民币普通股48,609,179
上述股东关联关系或一致行动的说明安徽国元金融控股集团有限责任公司、安徽国元信托有限责任公司互为一致行动 人，未知其它股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定 的一致行动人。　　
前10名普通股股东参与融资融券业务情况说明前十名股东参与转融通业务的情况见下表。　　
注①：建安集团因发行可交换公司债券将其持有的公司4,000万股A股股票及其孳息作为担保进行质押登记，划入建安
投资控股集团有限公司可交换私募债质押专户，具体公告见2023年8月25日的巨潮资讯网。

持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况 √适用 □不适用
单位：股

持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况　　　　　　　　
股东名称（全称）期初普通账户、信用账户持 股　期初转融通出借股份且尚 未归还　期末普通账户、信用账户持 股　期末转融通出借股份且 尚未归还　
　数量合计占总股本 的比例数量合计占总股本的 比例数量合计占总股本的 比例数量合计占总股 本的比 例
安徽国元信托有限 责任公司592,393,70113.58%26,0000.00%592,419,70113.58%00.00%
建安投资控股集团 有限公司263,216,7256.03%638,0000.02%263,854,7256.05%00.00%
中国建设银行股份 有限公司－国泰中 证全指证券公司交 易型开放式指数证 券投资基金56,428,4791.29%423,2000.01%48,609,1791.11%00.00%
前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化 □适用√不适用
(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
三、其他重要事项
√适用 □不适用
1.报告期内债券发行情况

债券名称起息日到期日期发行规模(亿)票面利率%期限
2024年度第九期短期融资券2024/7/112025/1/7101.99180天
2024年度第十期短期融资券2024/7/192025/5/23152.00308天
2024年度第十一期短期融资券2024/7/262024/10/24151.8990天
2024年度第十二期短期融资券2024/8/72025/8/7151.89365天
2024年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）2024/8/122027/8/12152.043年
2.公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □适用 √不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事
项。

3.日常经营重大合同
□适用 √不适用
4.违规对外担保情况
□适用 √不适用
公司报告期无违规对外担保情况。

5.控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□适用 √不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

6.报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□适用 √不适用
7.报告期内子公司、主要参股公司重大事项
√适用 □不适用
2024年8月6日，国元股权投资有限公司法定代表人、董事长变更为孔晶晶。

注：本节所指报告期为2024年7-9月。


四、季度财务报表
(一)财务报表
1.合并资产负债表
编制单位：国元证券股份有限公司
2024年9月30日
单位：元

项目期末余额期初余额
资产：　　
货币资金30,144,352,450.6525,573,974,530.33
其中：客户资金存款27,058,089,978.7321,573,685,086.19
结算备付金6,672,569,925.876,088,213,947.38
其中：客户备付金2,552,969,962.624,504,081,718.50
贵金属--
拆出资金--
融出资金16,669,134,944.1617,878,889,328.25
衍生金融资产77,225,075.541,883,553.15
存出保证金851,031,429.30811,759,167.24
应收款项639,338,670.59352,926,580.84
应收款项融资--
合同资产--
买入返售金融资产2,625,335,100.743,126,620,193.86
持有待售资产--
交易性金融资产29,330,636,578.0622,582,264,411.83
债权投资3,312,149,414.423,142,415,024.49
其他债权投资56,531,052,246.6146,357,166,840.54
其他权益工具投资2,504,676,158.49-
长期股权投资4,240,859,592.274,266,451,651.91
投资性房地产　-
固定资产1,143,339,716.691,178,058,483.69
在建工程159,620,247.14144,403,941.91
使用权资产129,200,746.31137,370,464.30
无形资产82,720,377.40115,421,992.00
其中：数据资源　　
商誉120,876,333.75120,876,333.75
递延所得税资产662,556,834.80540,988,168.31
其他资产328,339,967.06436,297,881.46
资产总计156,225,015,809.85132,855,982,495.24
负债：　　
短期借款2,266,948,288.741,973,334,376.79
应付短期融资款10,042,136,831.6011,635,485,114.72
拆入资金3,780,000,000.001,580,000,000.00
交易性金融负债6,962,397,451.294,348,369,226.95
衍生金融负债39,266,035.1896,014,880.93
卖出回购金融资产款41,939,795,706.2631,227,823,394.14
代理买卖证券款30,128,418,221.6725,641,602,651.34
代理承销证券款--
应付职工薪酬956,425,832.67271,073,998.84
应交税费205,644,501.32223,506,181.83
应付款项3,369,259,491.68974,403,652.23
合同负债4,494,787.3532,403,664.15
持有待售负债--
预计负债--
长期借款--
应付债券20,282,373,078.4219,732,471,246.29
其中：优先股--
永续债--
租赁负债129,493,678.05133,436,868.68
递延收益--
递延所得税负债388,512,123.59251,244,263.32
其他负债180,977,733.65139,621,521.69
负债合计120,676,143,761.4798,260,791,041.90
所有者权益：　　
股本4,363,777,891.004,363,777,891.00
其他权益工具--
其中：优先股--
永续债--
资本公积17,009,514,353.5317,009,514,353.53
减：库存股--
其他综合收益562,377,377.87524,876,581.06
盈余公积1,916,170,190.401,916,170,190.40
一般风险准备3,936,507,564.743,936,507,564.74
未分配利润7,743,384,554.186,828,020,686.10
归属于母公司所有者权益合计35,531,731,931.7234,578,867,266.83
少数股东权益17,140,116.6616,324,186.51
所有者权益合计35,548,872,048.3834,595,191,453.34
负债和所有者权益总计156,225,015,809.85132,855,982,495.24
法定代表人：沈和付 主管会计工作负责人：司开铭 会计机构负责人：朱金一
2.合并年初到报告期末利润表
单位：元

项目本期发生额上期发生额
一、营业总收入5,054,850,926.424,933,722,011.30
利息净收入1,083,410,659.101,358,161,280.01
利息收入2,668,809,846.142,867,959,838.22
利息支出1,585,399,187.041,509,798,558.21
手续费及佣金净收入879,593,705.32942,472,111.73
其中：经纪业务手续费净收入647,449,411.34690,544,808.91
投资银行业务手续费净收入95,796,978.72158,911,013.57
资产管理业务手续费净收入114,839,638.1072,085,490.24
投资收益（损失以“－”列示）1,282,728,799.911,169,828,591.89
其中：对联营企业和合营企业的投资收益48,914,745.03216,561,877.70
以摊余成本计量的金融资产终止确认产生的收益（损失 以“-”号填列）--
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）--
其他收益8,147,057.6112,090,694.38
公允价值变动收益（损失以“－”列示）630,722,849.73-165,675,704.91
汇兑收益（损失以“－”列示）8,116,480.704,659,924.88
其他业务收入1,160,610,091.871,612,163,887.45
资产处置收益（损失以“-”号填列）1,521,282.1821,225.87
二、营业总支出3,228,603,280.513,254,937,347.28
税金及附加34,517,467.3133,435,668.99
业务及管理费1,980,285,705.481,708,114,211.27
信用减值损失33,151,979.21-94,975,993.60
其他资产减值损失11,497,790.476,456,968.16
其他业务成本1,169,150,338.041,601,906,492.46
三、营业利润（亏损以“－”列示）1,826,247,645.911,678,784,664.02
加：营业外收入4,499,735.575,770,517.04
减：营业外支出2,888,920.68687,154.03
四、利润总额（亏损总额以“－”列示）1,827,858,460.801,683,868,027.03
减：所得税费用257,110,125.16256,782,531.89
五、净利润（净亏损以“－”列示）1,570,748,335.641,427,085,495.14
（一）按经营持续性分类　　
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）1,570,748,335.641,427,085,495.14
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）　　
（二）按所有权归属分类　　
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列）1,569,930,551.731,426,250,306.05
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）817,783.91835,189.09
六、其他综合收益的税后净额37,498,943.05365,059,846.83
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额37,500,796.81365,058,030.65
（一）不能重分类进损益的其他综合收益91,540,950.53-
1.重新计量设定受益计划变动额　　
2.权益法下不能转损益的其他综合收益　　
3.其他权益工具投资公允价值变动91,540,950.53-
4.企业自身信用风险公允价值变动　　
5.其他　　
（二）将重分类进损益的其他综合收益-54,040,153.72365,058,030.65
1.权益法下可转损益的其他综合收益172,477.98368,664.58
2.其他债权投资公允价值变动-46,239,820.21314,883,399.78
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额　　
4.其他债权投资信用损失准备2,808,204.763,669,189.66
5.现金流量套期储备　　
6.外币财务报表折算差额-10,781,016.2546,136,776.63
7.其他　　
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额-1,853.761,816.18
七、综合收益总额1,608,247,278.691,792,145,341.97
（一）归属于母公司所有者的综合收益总额1,607,431,348.541,791,308,336.70
（二）归属于少数股东的综合收益总额815,930.15837,005.27
八、每股收益　　
（一）基本每股收益0.360.33
（二）稀释每股收益0.360.33
法定代表人：沈和付 主管会计工作负责人：司开铭 会计机构负责人：朱金一
3.合并年初到报告期末现金流量表
单位：元

项目本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：　　
为交易目的而持有的金融资产净减少额--
向其他金融机构拆入资金净增加额--
收取利息、手续费及佣金的现金3,979,133,047.094,642,589,460.86
拆入资金净增加额2,200,000,000.00　
返售业务资金净减少额500,124,524.86899,359,162.11
回购业务资金净增加额10,715,939,146.393,851,519,323.18
融出资金净减少额1,164,302,672.89　
代理买卖证券收到的现金净额5,272,442,547.23-
收到其他与经营活动有关的现金2,650,359,225.101,630,025,098.87
经营活动现金流入小计26,482,301,163.5611,023,493,045.02
为交易目的而持有的金融资产净增加额13,719,695,926.0710,356,818,138.76
拆出资金净增加额-　
融出资金净增加额-723,753,059.39
代理买卖证券支付的现金净额-3,010,689,965.65
拆入资金净减少额-90,000,000.00
返售业务资金净增加额　　
回购业务资金净减少额　　
支付利息、手续费及佣金的现金1,144,897,992.521,487,587,181.06
支付给职工及为职工支付的现金974,035,205.521,009,893,985.77
支付的各项税费409,978,003.56627,269,263.99
支付其他与经营活动有关的现金1,415,931,476.451,501,440,750.98
经营活动现金流出小计17,664,538,604.1218,807,452,345.60
经营活动产生的现金流量净额8,817,762,559.44-7,783,959,300.58
二、投资活动产生的现金流量：　　
收回投资所收到的现金9,071,056.98　
取得投资收益收到的现金142,767,106.80165,166,403.36
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额1,481,672.5080,077.93
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额　　
收到其他与投资活动有关的现金　　
投资活动现金流入小计153,319,836.28165,246,481.29
投资支付的现金2,408,763,538.56194,200,000.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金81,364,253.23118,375,942.29
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额　　
支付其他与投资活动有关的现金　　
投资活动现金流出小计2,490,127,791.79312,575,942.29
投资活动产生的现金流量净额-2,336,807,955.51-147,329,461.00
三、筹资活动产生的现金流量：　　
吸收投资收到的现金　-
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金　-
取得借款收到的现金2,789,930,363.422,038,052,129.85
发行债券收到的现金34,035,050,000.0036,411,662,870.00
收到其他与筹资活动有关的现金　　
筹资活动现金流入小计36,824,980,363.4238,449,714,999.85
偿还债务支付的现金36,529,739,188.6533,917,312,320.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金1,565,479,544.131,494,337,346.90
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润　　
支付其他与筹资活动有关的现金40,403,337.3934,570,951.30
筹资活动现金流出小计38,135,622,070.1735,446,220,618.20
筹资活动产生的现金流量净额-1,310,641,706.753,003,494,381.65
四、汇率变动对现金的影响-15,051,798.37103,375,486.51
五、现金及现金等价物净增加额5,155,261,098.81-4,824,418,893.42
加：期初现金及现金等价物余额31,661,438,477.7135,290,259,068.68
六、期末现金及现金等价物余额36,816,699,576.5230,465,840,175.26
（二）2024年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况 □适用 √不适用 （未完）
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