哈尔斯(002615):独立董事公开征集委托投票权报告书
独立董事公开征集委托投票权报告书 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别声明： 1、本次征集提案权为依法公开征集，征集人文宗瑜符合《证券法》第九十条、《上市公司股东大会规则》第三十一条、《公开征集上市公司股东权利管理暂行规定》第三条规定的征集条件。征集投票权的起止时间：2024年 11月 7日至 2024年 11月 11日（每日上午 9:00-11:00，下午 14:00-17:00）； 2、征集人对所有表决事项的表决意见：同意； 3、截至本公告日，征集人未持有公司股份。 根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的有关规定，浙江哈尔斯真空器皿股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）独立董事文宗瑜受其他独立董事委托作为征集人，就公司拟于 2024年 11月 12日召开的 2024年第五次临时股东大会所审议的股票增值权激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。 中国证监会、深圳证券交易所以及其他政府部门未对本报告书所述内容真实性、准确性和完整性发表任何意见，对本报告书的内容不负有任何责任，任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 一、征集人声明 本人文宗瑜作为征集人，仅对本公司拟召开的 2024年第五次临时股东大会审议的股权激励计划相关议案向全体股东征集投票权而制作并签署本报告书（以下简称“本报告书”）。征集人保证本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担单独和连带的法律责任；保证不会利用本次征集投票权从事内幕交易、操纵市场等证券欺诈活动。 本次征集委托投票权行动以无偿方式公开进行，在中国证监会指定的信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上公告。本次征集行动完全基于征集人作为独立董事的职责，所发布信息未有虚假、误导性陈述。本报告书的履行不会违反法律法规、《公司章程》或公司内部制度中的任何条款或与之产生冲突。 二、公司基本情况及本次征集事项 （一）公司基本情况 公司名称：浙江哈尔斯真空器皿股份有限公司 证券简称：哈尔斯 证券代码：002615 法定代表人：吕强 董事会秘书：邵巧蓉 联系地址：浙江省金华市永康市经济开发区哈尔斯路 1号 联系电话：0571-86978641 传 真：0571-86978623 邮政编码：321300 互联网地址：www.haers.cn 电子信箱：[email protected] （二）本次征集事项 由征集人针对 2024年第五次临时股东大会中审议的如下议案向公司全体股东公开征集委托投票权：
关于本次股东大会召开的详细情况，具体内容详见公司于 2024年 10月 28日披露于《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于召开 2024年第五次临时股东大会的通知》。 四、征集人基本情况 （一）本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事文宗瑜，其基本情况如下： 中国国籍，汉族，1963年生，民革党员，博士研究生学历，博士生导师。长期潜心于经济理论与经济政策具体运用的研究，对改革开放以来中国应用经济学体系建立有很大影响作用，是国资管理、资本运营、产权制度、集团财务风险控制等领域的专家。曾历任中国财政科学研究院（原财政部财政科学研究所）公共资产研究中心主任、国资管理与资本运营研究中心主任，曾担任北京市十四届人民代表大会代表、人大财经委委员，北京市十五届人民代表大会代表、人大财经委副主任，现任中国财政科学研究院国资管理与资本运营研究中心首席专家、研究员，能科科技股份有限公司独立董事。主要著作包括《证券场外交易的理论与实务》《公司股份期权与员工持股计划》《薪酬体系构建与薪酬模型设计案例教程》《发展战略与资本运营》《中国改革三十年（1978-2008）》等。 （二）征集人目前未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁。 （三）征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安排；其作为本公司独立董事，与本公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联人之间以及与本次征集事项之间不存在任何利害关系。 五、征集人对征集事项的投票 征集人作为本公司的独立董事，出席了公司于 2024年 10月 25日召开的第六届董事会第十一次会议，并且对《关于<浙江哈尔斯真空器皿股份有限公司 2024年股票增值权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<浙江哈尔斯真空器皿股份有限公司 2024年股票增值权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2024年股票增值权激励计划相关事宜的议案》均投了同意票。 六、征集方案 征集人依据我国现行法律法规和规范性文件以及《公司章程》规定制定了本次征集投票权方案，其具体内容如下： （一）征集对象：截止 2024年 11月 6日 15:00股市交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东。 （二）征集时间：2024年 11月 7日至 2024年 11月 11日（上午 9:00-11:00，下午 14:00-17:00）。 （三）征集方式：采用公开方式在《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上发布公告进行投票权征集行动。 （四）征集程序和步骤： 1、按本报告书附件确定的格式和内容逐项填写独立董事公开征集投票权授权委托书（以下简称“授权委托书”）。 2、向征集人委托的公司证券事务部提交本人签署的授权委托书及其他相关文件；本次征集投票权由公司证券事务部签收授权委托书及其他相关文件： （1）委托投票股东为法人股东的，其应提交法人营业执照复印件、法定代表人身份证明复印件、授权委托书原件、股票账户卡复印件；法人股东按本条规定提交的所有文件应由法定代表人逐页签字并加盖股东单位公章； （2）委托投票股东为个人股东的，其应提交本人身份证复印件、授权委托书原件、股票账户卡复印件； （3）授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公证,并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法定代表人签署的授权委托书不需要公证； 3、委托投票股东按上述要求备妥相关文件后，应在征集时间内将授权委托书及相关文件采取专人送达或挂号信函或特快专递方式并按本报告书指定地址送达；采取挂号信或特快专递方式的，到达地邮局加盖邮戳日为送达日。 委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人为： 联系地址：浙江省杭州市钱江新城高德置地 A3座 26层 收件人：哈尔斯投资与证券管理中心 联系电话：0571-86978641 传真：0571-86978623 邮政编码：310000 请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系人，并在显著位置标明“独立董事公开征集投票权授权委托书”。 （五）委托投票股东提交文件送达后，经律师事务所见证律师审核，全部满足下述条件的授权委托将被确认为有效： 1、已按本报告书征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点； 2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件； 3、股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明确，提交相关文件完整、有效； 4、提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。 （六）股东将其对征集事项投票权重复授权委托征集人，但其授权内容不相同的，股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后收到的授权委托书为有效，无法判断收到时间先后顺序的，由征集人以询问方式要求授权委托人进行确认，通过该种方式仍无法确认授权内容的，该项授权委托无效。 （七）股东将征集事项投票权授权委托征集人后，股东可以亲自或委托代理人出席会议，但对征集事项无投票权。 （八）经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人可以按照以下办法处理： 1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止之前自动失效； 2、股东亲自出席或将征集事项投票权授权委托给征集人以外的其他人登记并出席会议，且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效； 3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、反对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托无效。 附件：独立董事公开征集委托投票权授权委托书 特此公告。 征集人：文宗瑜 2024年 10月 28日 附件： 浙江哈尔斯真空器皿股份有限公司 独立董事公开征集委托投票权授权委托书 本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人为本次征集投票权制作并公告的《独立董事公开征集委托投票权报告书》全文、《关于召开 2024年第五次临时股东大会的通知》及其他相关文件，对本次征集投票权等相关情况已充分了解。 在现场会议报到登记之前，本人/本公司有权随时按独立董事征集投票权报告书确定的程序，撤回本授权委托书项下对征集人的授权委托，或对本授权委托书内容进行修改。本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托浙江哈尔斯真空器皿股份有限公司独立董事文宗瑜作为本人/本公司代理人，出席浙江哈尔斯真空器皿股份有限公司 2024年第五次临时股东大会，并按本授权委托书指示对以下会议审议事项行使投票权。本人/本公司对本次征集投票权事项的投票意见：
委托人身份证号或营业执照号码： 委托人持股数量： 委托人股东账号： 委托日期：2024年 月 日 本项授权的有效期限：自本授权委托书签署日至本次临时股东大会结束。 中财网
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