天弘丰利LOF (164208): 天弘丰利债券型证券投资基金(LOF)（E类份额）基金产品资料概要（更新）
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时间：2024年10月27日 18:16:02 中财网 |
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原标题:
天弘丰利LOF : 天弘丰利债券型证券投资基金(LOF)（E类份额）基金产品资料概要（更新）
天弘丰利债券型证券投资基金(LOF)(E类份额)基金产品资料概要（更新）
编制日期：2024年10月25日
送出日期：2024年10月28日
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、产品概况
| 基金简称 | 天弘丰利债券(LOF) | 基金代码 | 164208 |
| 基金简称E | 天弘丰利债券(LOF)E | 基金代码E | 164208 |
| 基金管理人 | 天弘基金管理有限公
司 | 基金托管人 | 中国邮政储蓄银行股
份有限公司 |
| 基金合同生效日 | 2011年11月23日 | 上市交易所及上市日
期 | 深圳证券交易所
2014年12月03日 |
| 基金类型 | 债券型 | 交易币种 | 人民币 |
| 运作方式 | 普通开放式 | 开放频率 | 每个开放日 |
| 基金经理1 | 杜广 | 开始担任本基金基金
经理的日期 | 2020年12月24日 |
| | | 证券从业日期 | 2014年07月15日 |
| 基金经理2 | 胡东 | 开始担任本基金基金
经理的日期 | 2024年04月25日 |
| | | 证券从业日期 | 2017年07月01日 |
| 基金经理3 | 宛茹雪 | 开始担任本基金基金
经理的日期 | 2024年10月25日 |
| | | 证券从业日期 | 2017年07月01日 |
| 其他 | 1、天弘丰利债券型证券投资基金(LOF)由天弘丰利分级债券型证券投
资基金转型而来。
2、《基金合同》生效后，基金份额持有人数量不满200人或者基金资
产净值低于5,000万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会;连续
20个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因
并报送解决方案。
3、场内简称:天弘丰利LOF。 | | |
二、基金投资与净值表现
（一）投资目标与投资策略
| 投资目标 | 本基金在追求基金资产稳定增值的基础上，力求获得高于业绩比较基准的
投资收益。 |
| 投资范围 | 本基金的投资对象是具有良好流动性的固定收益类金融工具，包括国内依
法发行上市的国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、地方政
府债券、可转换债券(含分离交易可转债)、短期融资券、资产支持证券、债
券回购、银行存款以及法律、法规或监管机构允许基金投资的其它固定收益 |
| | 类金融工具及其衍生工具(但需符合中国证监会的相关规定)。本基金也可
投资于非固定收益类金融工具。本基金不直接从二级市场买入股票、权证等
权益类资产，但可以参与股票(包含中小板、创业板及其它经中国证监会核
准上市的股票)的新股申购、增发、可转债转股、所持股票配售及派发、权
证行权所形成的股票，以及所持股票派发和可分离债券分离所形成的权证
等，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他权益类金融工具(但需
符合中国 证监会的相关规定)。因上述原因持有的股票和权证等资产，本基
金将在其可交易之日起 90 个交易日内卖出。 |
| 主要投资策略 | 资产配置策略、信用债券投资策略、国债及央行票据投资策略、新股申购策
略等。 |
| 业绩比较基准 | 中债综合指数。 |
| 风险收益特征 | 本基金为债券型基金，其风险收益预期高于货币市场基金，低于混合型基金
和股票型基金。 |
注: 详见《天弘丰利债券型证券投资基金(LOF)招募说明书》"基金的投资"章节。
（二）投资组合资产配置图表／区域配置图表
（三）自基金合同生效以来／最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图
三、投资本基金涉及的费用
（一）基金销售相关费用
以下费用在申购／赎回基金过程中收取：
| 费用类型 | 金额(M)/持有期限(N) | 收费方式/费率 | 备注 |
| 申购费 | M＜100万 | 0.60% | |
| | 100万≤M＜500万 | 0.30% | |
| | 500万≤M | 1000元/笔 | |
| 赎回费 | N＜7天 | 1.50% | 场外 |
| | 7天≤N＜30天 | 0.10% | 场外 |
| | 30天≤N | 0.00% | 场外 |
| | N＜7天 | 1.50% | 场内 |
| | 7天≤N | 0.10% | 场内 |
注： 同一交易日投资人可以多次申购本基金，申购费率按每笔申购申请单独计算。申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。
（二）基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：
| 费用类别 | 收费方式/年费率或金额 | 收取方 |
| 管理费 | 0.30% | 基金管理人和销售机构 |
| 托管费 | 0.10% | 基金托管人 |
| 审计费用 | 90,000.00 元 | 会计师事务所 |
| 信息披露费 | 120,000.00 元 | 规定披露报刊 |
| 其他费用 | 合同约定的其他费用，包括律师费、
诉讼费等。 | 第三方收取方 |
2、审计费用、信息披露费为基金整体承担费用，非单个份额类别费用，且年金额为预估值，最终实际金额以基金定期报告披露为准。
（三）基金运作综合费用测算
若投资者申购本基金份额，在持有期间，投资者需支出的运作费率如下表 ：
注:基金管理费率、托管费率为基金现行费率，其他运作费用以最近一次基金年报披露的相关数据为基准测算。
四、风险揭示与重要提示
（一）风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。
投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
1、本基金特有风险：本基金为债券型基金，在具体投资管理中，本基金主要投资信用债券品种，同时积极参与新股申购，因此，本基金可能因投资债券类资产而面临较高的市场系统性风险，也可能因投资信用债券而面临较高的信用风险，还可能面临新股发行放缓甚至停滞，或者新股申购收益率下降甚至出现亏损所带来的风险。
2、其他风险：普通债券型证券投资基金共有的风险，如市场风险、信用风险、流动性风险、启用侧袋机制的风险、操作风险、管理风险、合规性风险、职业道德风险、其他风险等。
（二）重要提示
中国证监会对本基金募集的注册/核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。
五、其他资料查询方式
以下资料详见天弘基金管理有限公司官方网站［www.thfund.com.cn］［客服电话：95046］
●《天弘丰利债券型证券投资基金(LOF)基金合同》
《天弘丰利债券型证券投资基金(LOF)托管协议》
《天弘丰利债券型证券投资基金(LOF)招募说明书》
● 定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告
● 基金份额净值
● 基金销售机构及联系方式
● 其他重要资料
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