胜蓝股份(300843):胜蓝转债可能满足赎回条件的提示性公告
胜蓝科技股份有限公司 关于“胜蓝转债”可能满足赎回条件的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。特别提示： 自 2024年 10月 8日至 2024年 10月 28日，胜蓝科技股份有限公司（以下简称“公司”）股票已有 10个交易日的收盘价格不低于“胜蓝转债”当期转股价格（23.17元/股）的 130%（即 30.12元/股）。若未来触发“胜蓝转债”的有条件赎回条款（即“在转股期内，如果公司股票在任何连续三十个交易日中至少十五个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的 130%（含 130%）”），届时根据《胜蓝科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）中有条件赎回条款的相关规定，公司有权按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的“胜蓝转债”。 敬请广大投资者详细了解可转换公司债券相关规定，并及时关注公司后续公告，注意投资风险。 一、可转换公司债券发行上市概况 经中国证券监督管理委员会《关于同意胜蓝科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2021]4024号）核准，公司向不特定对象公开发行 330万张可转换公司债券（以下简称“可转债”），每张面值 100元，募集资金总额为人民币 33,000.00万元。公司可转债于 2022年 4月 22日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“胜蓝转债”，债券代码“123143”。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关规定和《募集说明书》的相关规定，“胜蓝转债”转股期自可转债发行结束之日（2022年 4月 8日，即募债券到期日止，即 2022年 10月 10日至 2028年 3月 30日。 二、转股价格历次调整情况 “胜蓝转债”的初始转股价格为 23.45元/股。 2022年 5月 30日，公司实施 2021年度权益分派方案，根据公司可转债转股价格调整的相关条款，“胜蓝转债”的转股价格将作相应调整，调整前“胜蓝转债”转股价格为 23.45元/股，调整后转股价格为 23.38元/股，调整后的转股价格自 2022年 5月 30日（除权除息日）起生效。 2022年 5月 30日，公司召开了第二届董事会第二十二次会议和第二届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于公司 2021年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件成就的议案》，根据公司 2021年第一次临时股东大会的授权，董事会认为公司 2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件已经成就，公司向 83名激励对象定向发行公司 A股普通股股票 597,000股，上市流通日为 2022年 6月 16日。本次新增股份登记完成后，公司总股本由148,900,000股增加至 149,497,000股。根据《募集说明书》及中国证监会关于可转债发行的有关规定，“胜蓝转债”的转股价格由 23.38元/股调整为 23.33元/股，调整后的转股价格自 2022年 6月 16日起生效。 2022年 12月 1日，公司召开了第三届董事会第四次会议和第三届监事会第四次会议，审议通过了《关于 2021年限制性股票激励计划预留部分第一个归属期归属条件成就的议案》。根据公司 2021年第一次临时股东大会的授权，董事会认为公司 2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期归属条件已经成就，公司向 6名激励对象定向发行公司 A股普通股股票 90,000股，上市流通日为 2022年 12月 21日。本次新增股份登记完成后，公司总股本由 149,497,000股增加至 149,589,397股。根据相关规定，“胜蓝转债”的转股价格由 23.33元/股调整为 23.32元/股。调整后的转股价格自 2022年 12月 21日起生效。 2023年 6月 9日，公司实施 2022年度权益分派方案。根据公司可转债转股价格调整的相关条款，“胜蓝转债”的转股价格将作相应调整，调整前“胜蓝转债”转股价格为 23.32元/股，调整后转股价格为 23.27元/股，调整后的转股价格自2023年 6月 9日起生效。 2024年 6月 18日，公司实施 2023年度权益分派方案。根据公司可转债转股价格调整的相关条款，“胜蓝转债”的转股价格将作相应调整，调整前“胜蓝转债”转股价格为 23.27元/股，调整后转股价格为 23.17元/股，调整后的转股价格自 2024年 6月 18日起生效。 三、“胜蓝转债”有条件赎回条款 根据《募集说明书》的规定，“胜蓝转债”有条件赎回条款如下： 在转股期内，当下述两种情形的任意一种出现时，公司有权决定按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转换公司债券： ① 在转股期内，如果公司股票在任何连续三十个交易日中至少十五个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的 130%（含 130%）； ② 当本次发行的可转换公司债券未转股余额不足 3,000万元时。 当期应计利息的计算公式为：IA=B×i×t/365 IA：指当期应计利息；B：指本次发行的可转换公司债券持有人持有的将被赎回的可转换公司债券票面总金额；i：指可转换公司债券当年票面利率；t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天数（算头不算尾）。 四、本次可能触发“胜蓝转债”有条件赎回条款的情况 自 2024年 10月 8日至 2024年 10月 28日，公司股票的收盘价格已有 10个交易日不低于“胜蓝转债”当期转股价格（23.17元/股）的 130%（即 30.12元/股）。 若在未来触发“胜蓝转债”的有条件赎回条款（即“在转股期内，如果公司股票在任何连续三十个交易日中至少十五个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的130%（含 130%）”），届时根据《募集说明书》中有条件赎回条款的相关规定，公司有权决定按照债券面值加当期应计利息的价格，赎回全部或部分未转股的“胜蓝转债”。 五、风险提示 根据《可转换公司债券管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 15号——可转换公司债券》等相关规定及《募集说明书》的约定，若触发有条件赎回条款，公司将在满足可转债赎回条件的当日召开董事会审议决定是否行敬请广大投资者详细了解《募集说明书》中可转债有条件赎回的相关约定，及时关注公司后续相关公告，注意可转债投资风险。 特此公告。 胜蓝科技股份有限公司董事会 2024年 10月 28日 中财网
 |