[三季报]五矿资本(600390):五矿资本股份有限公司2024年第三季度报告

时间：2024年10月28日 17:51:23 中财网

原标题:五矿资本:五矿资本股份有限公司2024年第三季度报告

证券代码：600390 证券简称：五矿资本

五矿资本股份有限公司
2024年第三季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。


公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。


第三季度财务报表是否经审计
□是 √否


一、 主要财务数据
（一） 主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币

项目	本报告期	上年同期		本报告 期比上 年同期 增减变 动幅度 (%)	年初至报告期末	上年同期	年初至 报告期 末比上 年同期 增减变 动幅度 (%)
		调整前 调整后	调整后
						调整前	调整后	调整后
营业总收入	2,514,346,975.88	2,411,977,360.55	2,411,977,360.55	4.24	6,767,117,329.22	7,396,080,680.62	7,396,080,680.62	-8.50
营业收入	840,893,756.89	351,151,089.19	351,151,089.19	139.47	1,471,030,973.70	776,010,665.05	776,010,665.05	89.56
利息收入	1,035,240,924.28	1,117,698,849.70	1,117,698,849.70	-7.38	3,274,070,486.22	3,335,263,105.51	3,335,263,105.51	-1.83
手续费及佣 金收入	638,212,294.71	943,127,421.66	943,127,421.66	-32.33	2,022,015,869.30	3,284,806,910.06	3,284,806,910.06	-38.44
归属于上市 公司股东的 净利润	319,844,076.25	401,890,559.85	434,275,756.91	-26.35	1,217,637,581.25	1,952,168,808.54	1,964,917,016.42	-38.03
归属于上市 公司股东的 扣除非经常 性损益的净 利润	319,546,466.90	411,732,670.02	444,117,867.08	-28.05	1,229,370,201.54	1,851,827,232.55	1,864,575,440.43	-34.07
经营活动产 生的现金流 量净额	不适用	不适用	不适用	不适用	6,682,667,750.62	-2,686,161,491.72	-2,686,161,491.72	不适用
基本每股收 益（元/股）	0.05	0.05	0.06	-16.67	0.20	0.34	0.35	-42.86
稀释每股收 益（元/股）	0.05	0.05	0.06	-16.67	0.20	0.34	0.35	-42.86
加权平均净 资产收益率 （%）	0.49	0.55	0.63	减少0.14 个百分点	2.08	3.77	3.78	减少1.70 个百分点
	本报告期末	上年度末		本报告期末比上年度末增减 变动幅度(%)
		调整前	调整后	调整后
总资产	164,663,822,581.70	167,962,289,292.52	167,538,059,046.12	-1.72
归属于上市 公司股东的 所有者权益	52,709,787,865.71	52,795,412,411.75	52,371,182,165.35	0.65

注1：“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

注2：基本每股收益、稀释每股收益、加权平均净资产收益率等指标计算时已剔除归属于优先股股东的股息、权益等影响。


追溯调整或重述的原因说明
因本公司联营企业工银安盛人寿保险有限公司自2024年1月1日开始执行新金融工具准则及新保险合同准则，并按新金融工具准则及新保险合同
准则相关规定和要求重述了比较期间信息，本公司在采用权益法核算时同步进行追溯调整并对比较期间信息进行重述。

（二） 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币

非经常性损益项目	本期金额	年初至报告期末 金额	说明
非流动性资产处置损益，包括已计 提资产减值准备的冲销部分	-296,664.03	-331,514.67
计入当期损益的政府补助，但与公 司正常经营业务密切相关、符合国 家政策规定、按照确定的标准享有、 对公司损益产生持续影响的政府补 助除外	424,199.64	11,491,614.82
除同公司正常经营业务相关的有效 套期保值业务外，非金融企业持有 金融资产和金融负债产生的公允价 值变动损益以及处置金融资产和金 融负债产生的损益
计入当期损益的对非金融企业收取 的资金占用费
委托他人投资或管理资产的损益
对外委托贷款取得的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害 而产生的各项资产损失
单独进行减值测试的应收款项减值 准备转回	1,773,621.11	1,773,621.11
企业取得子公司、联营企业及合营 企业的投资成本小于取得投资时应 享有被投资单位可辨认净资产公允 价值产生的收益
同一控制下企业合并产生的子公司 期初至合并日的当期净损益
非货币性资产交换损益
债务重组损益
企业因相关经营活动不再持续而发 生的一次性费用，如安置职工的支 出等
因税收、会计等法律、法规的调整对 当期损益产生的一次性影响
因取消、修改股权激励计划一次性 确认的股份支付费用
对于现金结算的股份支付，在可行 权日之后，应付职工薪酬的公允价 值变动产生的损益
采用公允价值模式进行后续计量的 投资性房地产公允价值变动产生的 损益
交易价格显失公允的交易产生的收 益
与公司正常经营业务无关的或有事 项产生的损益
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入 和支出	-1,107,861.24	-28,555,223.64
其他符合非经常性损益定义的损益 项目	7,206.83	57,962.84
减：所得税影响额	254,466.39	-75,793.13
少数股东权益影响额（税后）	248,426.57	-3,755,126.12
合计	297,609.35	-11,732,620.29

对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

□适用 √不适用

（三） 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用

项目名称	变动比例（%）	主要原因
营业收入-本报告期	139.47	营业收入较上年同期大幅增加主 要系本年下属子公司五矿产业金 融服务（深圳）有限公司的风险 管理业务规模较上年同期有所增 长所致。
营业收入-年初至报告期 末	89.56
手续费及佣金收入-本报 告期	-32.33	手续费及佣金收入较上年同期大 幅减少主要系下属子公司五矿国 际信托有限公司积极贯彻落实国 家政策和行业政策要求，深入推 进业务转型，持续提升服务实体 经济和风险管理能力，持续优化 信托资产投向，业务结构的改变 导致手续费及佣金收入有所减 少。
手续费及佣金收入-年初 至报告期末	-38.44
归属于上市公司股东的 净利润-年初至报告期末	-38.03	归属于上市公司股东的净利润、 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润、每股收益等 指标较上年同期大幅减少主要 系：(1)下属子公司五矿国际信托
归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益的净 利润-年初至报告期末	-34.07
基本每股收益（元/股）- 年初至报告期末	-42.86	有限公司深入推进业务转型，持 续优化信托资产投向，业务结构 的改变导致手续费及佣金收入有 所减少，从而造成利润有所降低； (2)本年下属子公司收到的政府 补助较上年同期有所减少。
稀释每股收益（元/股）- 年初至报告期末	-42.86
经营活动产生的现金流 量净额-年初至报告期末	不适用	经营活动产生的现金流量净额较 上年同期大幅增加主要系本年公 司下属子公司中国外贸金融租赁 有限公司融资租赁业务净回款、 五矿证券有限公司融出资金业务 等净回款较上年同期有所增加。

二、 股东信息
（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股

报告期末普通股股东总数	61,074	报告期末表决权恢复的优先股股东总 数（如有）	0
前10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份）
股东名称	股东性质	持股数量	持股比 例(%)	持有有 限售条 件股份 数量	质押、标记 或冻结情况
					股份 状态	数量
中国五矿股份有限公司	国有法人	2,117,064,042	47.07	0	无	0
中建资本控股有限公司	国有法人	177,339,901	3.94	0	无	0
长沙矿冶研究院有限责任公司	国有法人	150,751,955	3.35	0	无	0
华宝证券－平安银行－华宝证券 华增五号集合资产管理计划	境内非国有 法人	149,626,421	3.33	0	无	0
中国农业银行股份有限公司－中 证 500交易型开放式指数证券投 资基金	境内非国有 法人	35,978,300	0.80	0	无	0
兴业全球基金－招商银行－哈尔 滨银行股份有限公司	境内非国有 法人	35,467,980	0.79	0	无	0
兴业全球基金－招商银行－中航 信托股份有限公司	境内非国有 法人	35,467,980	0.79	0	无	0
兴业全球基金－工商银行－中车 金证投资有限公司	境内非国有 法人	35,467,980	0.79	0	无	0
陈俊毅	境内自然人	29,180,320	0.65	0	无	0
张小霞	境内自然人	28,348,444	0.63	0	无	0
前10名无限售条件股东持股情况（不含通过转融通出借股份）
股东名称	持有无限售条件流通股的数量	股份种类及数量

		股份种类	数量
中国五矿股份有限公司	2,117,064,042	人民币普通股	2,117,064,042
中建资本控股有限公司	177,339,901	人民币普通股	177,339,901
长沙矿冶研究院有限责任公司	150,751,955	人民币普通股	150,751,955
华宝证券－平安银行－华宝证券 华增五号集合资产管理计划	149,626,421	人民币普通股	149,626,421
中国农业银行股份有限公司－中 证 500交易型开放式指数证券投 资基金	35,978,300	人民币普通股	35,978,300
兴业全球基金－招商银行－哈尔 滨银行股份有限公司	35,467,980	人民币普通股	35,467,980
兴业全球基金－招商银行－中航 信托股份有限公司	35,467,980	人民币普通股	35,467,980
兴业全球基金－工商银行－中车 金证投资有限公司	35,467,980	人民币普通股	35,467,980
陈俊毅	29,180,320	人民币普通股	29,180,320
张小霞	28,348,444	人民币普通股	28,348,444
上述股东关联关系或一致行动的 说明	上述前十名股东及前十名无限售条件股东中第一大股东为公司控股 股东，第三大股东为公司实际控制人中国五矿集团有限公司控制下 的企业，第六大股东、第七大股东和第八大股东存在关联关系；除 上述情况，公司未知其他股东是否存在关联关系和一致行动。
前10名股东及前10名无限售股 东参与融资融券及转融通业务情 况说明（如有）	无

持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况 □适用 √不适用

前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化 □适用 √不适用

（二） 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
√适用 □不适用
1、五资优3优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
单位：股

报告期末优先股股东总数	27
前10名优先股股东持股情况
股东名称	股东性 质	持股数量	持股比例 （%）	持有有限 售条件股 份数量	质押、标记 或冻结情况
					股份 状态	数量
华润深国投信托有限公司－华润信托·民享增利 1号集合资金信托计划	其他	10,000,000	20.00	0	无	0
太平人寿保险有限公司－传统－普通保险产品 －022L-CT001沪	其他	6,700,000	13.40	0	无	0
太平人寿保险有限公司－分红－个险分红	其他	6,300,000	12.60	0	无	0
华宝信托有限责任公司－华宝信托－宝富投资1 号集合资金信托计划	其他	5,600,000	11.20	0	无	0
中国对外经济贸易信托有限公司－外贸信托－ 信安1号证券投资集合资金信托计划	其他	5,000,000	10.00	0	无	0
江苏省国际信托有限责任公司－江苏信托－禾 享添利1号集合资金信托计划	其他	4,400,000	8.80	0	无	0
太平人寿保险有限公司－万能－个险万能	其他	2,700,000	5.40	0	无	0
太平养老保险股份有限公司	其他	1,300,000	2.60	0	无	0
太平财产保险有限公司－传统－普通保险产品	其他	1,000,000	2.00	0	无	0
盛京银行股份有限公司－盛京银行添益系列理 财产品	其他	1,000,000	2.00	0	无	0
前10名表决权恢复的优先股股东持股情况
股东名称	持有表决权恢复的优先股股份数量
无
上述股东关联关系或一致行动的说明	1、“太平人寿保险有限公司－传统－普通保险产品－022L- CT001沪”和“太平人寿保险有限公司－分红－个险分红”、“太 平人寿保险有限公司－万能－个险万能”、“太平养老保险股份 有限公司”、“太平财产保险有限公司－传统－普通保险产品” 具有关联关系。 2、除上述情况，公司未知其他股东是否存在关联关系和一致行 动。

2、五资优4优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
单位：股

报告期末优先股股东总数	30
前10名优先股股东持股情况
股东名称	股东性 质	持股数量	持股比例 （%）	持有有限 售条件股 份数量	质押、标记 或冻结情况
					股份 状态	数量
华润深国投信托有限公司－华润信托·京华腾达 1号集合资金信托计划	其他	6,000,000	20.00	0	无	0
华润深国投信托有限公司－华润信托·聚优1号 集合资金信托计划	其他	3,980,000	13.27	0	无	0
太平人寿保险有限公司－传统－普通保险产品 －022L-CT001沪	其他	3,360,000	11.20	0	无	0
太平人寿保险有限公司－万能－个险万能	其他	2,400,000	8.00	0	无	0
盛京银行股份有限公司－盛京银行添益系列理 财产品	其他	2,000,000	6.67	0	无	0
广东华兴银行股份有限公司－映山红理财华兴 智能闲钱宝人民币理财产品	其他	1,500,000	5.00	0	无	0
太平财产保险有限公司－传统－普通保险产品	其他	1,200,000	4.00	0	无	0
盛京银行股份有限公司－红玫瑰智盈系列理财 产品添金	其他	1,000,000	3.33	0	无	0
华润深国投信托有限公司－华润信托·民享增利 1号集合资金信托计划	其他	1,000,000	3.33	0	无	0
华润深国投信托有限公司－华润信托·腾达6号 集合资金信托计划	其他	1,000,000	3.33	0	无	0
前10名表决权恢复的优先股股东持股情况
股东名称	持有表决权恢复的优先股股份数量
无
上述股东关联关系或一致行动的说明	1、“华润深国投信托有限公司－华润信托·京华腾达1号集合 资金信托计划”和“华润深国投信托有限公司－华润信托·聚优 1号集合资金信托计划”、“华润深国投信托有限公司－华润信 托·民享增利1号集合资金信托计划”、“华润深国投信托有限 公司－华润信托·腾达6号集合资金信托计划”具有关联关系。 2、“太平人寿保险有限公司－传统－普通保险产品－022L- CT001沪”和“太平人寿保险有限公司－万能－个险万能”、“太 平财产保险有限公司－传统－普通保险产品”具有关联关系。 3、“盛京银行股份有限公司－盛京银行添益系列理财产品”和 “盛京银行股份有限公司－红玫瑰智盈系列理财产品添金”具 有关联关系。 4、除上述情况，公司未知其他股东是否存在关联关系和一致行 动。

3、五资优5优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
单位：股

报告期末优先股股东总数	14
前10名优先股股东持股情况
股东名称	股东性 质	持股数量	持股比例 （%）	持有有限 售条件股 份数量	质押、标记 或冻结情况
					股份 状态	数量
中国对外经济贸易信托有限公司－外贸信托－ 信安1号证券投资集合资金信托计划	其他	5,000,000	25.00	0	无	0
华润深国投信托有限公司－华润信托·腾达6号 集合资金信托计划	其他	2,400,000	12.00	0	无	0
华润深国投信托有限公司－华润信托·京华腾达 1号集合资金信托计划	其他	2,250,000	11.25	0	无	0
光大证券资管－招商银行－光证资管鑫优 13号 集合资产管理计划	其他	2,000,000	10.00	0	无	0
光大证券资管－中国银行－光证资管鑫优 32号 集合资产管理计划	其他	2,000,000	10.00	0	无	0
国投泰康信托有限公司－国投泰康信托福至优 选1号集合资金信托计划	其他	1,750,000	8.75	0	无	0
太平人寿保险有限公司－万能－团险万能	其他	1,000,000	5.00	0	无	0
太平人寿保险有限公司－万能－个险万能	其他	1,000,000	5.00	0	无	0
华润深国投信托有限公司－华润信托·民享增利 1号集合资金信托计划	其他	600,000	3.00	0	无	0
广东华兴银行股份有限公司－映山红理财华兴 智能闲钱宝人民币理财产品	其他	500,000	2.50	0	无	0
前10名表决权恢复的优先股股东持股情况
股东名称	持有表决权恢复的优先股股份数量
无
上述股东关联关系或一致行动的说明	1、“华润深国投信托有限公司－华润信托·腾达6号集合资金 信托计划”和“华润深国投信托有限公司－华润信托·京华腾达 1号集合资金信托计划”、“华润深国投信托有限公司－华润信 托·民享增利1号集合资金信托计划”具有关联关系。 2、“光大证券资管－招商银行－光证资管鑫优13号集合资产管 理计划”和“光大证券资管－招商银行－光证资管鑫优13号集 合资产管理计划”具有关联关系。 3、“太平人寿保险有限公司－万能－团险万能”和“太平人寿 保险有限公司－万能－个险万能”具有关联关系。 4、除上述情况，公司未知其他股东是否存在关联关系和一致行 动。

三、 其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用 √不适用

四、 季度财务报表
（一）审计意见类型
□适用 √不适用

（二）财务报表

合并资产负债表
2024年9月30日
编制单位：五矿资本股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目	2024年9月30日	2023年12月31日
流动资产：
货币资金	23,642,210,813.86	20,659,730,390.42
结算备付金	1,432,069,489.80	528,549,907.77
拆出资金		1,617,197,498.61
交易性金融资产	39,324,299,286.12	40,486,289,577.63
衍生金融资产	21,851,742.69	122,690.71
应收票据
应收账款	220,463,431.80	212,728,899.16
应收款项融资
预付款项	23,711,554.13	30,421,078.53
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	172,625,848.87	598,018,072.66
其中：应收利息	7,355,281.72	8,021,936.07
应收股利	16.11	443,150.77
买入返售金融资产	2,635,382,403.03	3,670,544,456.72
存货	402,502,831.58	111,752,707.08
其中：数据资源
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产	19,971,969,452.16	24,113,280,351.83
其他流动资产	12,316,093,082.13	12,095,634,707.37
流动资产合计	100,163,179,936.17	104,124,270,338.49
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资	2,103,577,006.04	340,203,889.21
其他债权投资	10,733,438,753.50	10,892,832,326.49
长期应收款	35,303,360,695.62	36,938,964,665.79
长期股权投资	5,206,212,114.13	4,865,880,378.06
其他权益工具投资	3,712,041,189.10	2,295,507,504.68
其他非流动金融资产	1,321,578,178.97	1,746,066,587.09
投资性房地产	244,157,331.76	146,319,902.59
固定资产	609,426,318.12	599,137,749.69
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产	294,323,967.97	393,718,140.63
无形资产	519,899,033.46	556,398,534.31
其中：数据资源
开发支出	672,511.34	5,522,482.10
其中：数据资源
商誉	2,046,552,994.66	2,046,552,994.66
长期待摊费用	82,714,021.75	80,233,926.40
递延所得税资产	2,244,225,764.02	2,401,342,483.65
其他非流动资产	78,462,765.09	105,107,142.28
非流动资产合计	64,500,642,645.53	63,413,788,707.63
资产总计	164,663,822,581.70	167,538,059,046.12
流动负债：
短期借款	34,925,653,638.82	38,108,943,470.82
向中央银行借款
拆入资金	3,391,521,291.09	4,842,245,695.33
交易性金融负债	8,326,728,431.22	7,225,147,714.41
衍生金融负债	8,182,963.59	12,968,181.78
应付票据	215,048,050.00	227,571,200.00
应付账款	70,587,436.07	82,571,542.09
预收款项	501,754.55
合同负债	44,249,608.05	49,641,450.33
卖出回购金融资产款	10,127,573,166.69	9,647,980,885.51
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款	3,014,015,909.51	2,319,388,180.96
代理承销证券款
应付职工薪酬	934,045,284.15	1,245,123,377.29
应交税费	162,077,168.28	283,499,188.94
其他应付款	1,153,874,886.33	948,559,018.85
其中：应付利息	1,981,394.55	2,080,911.41
应付股利	170,926,487.44	259,209,636.71
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	7,944,939,959.04	7,472,421,977.40
其他流动负债	19,148,734,427.34	17,547,990,172.89
流动负债合计	89,467,733,974.73	90,014,052,056.60
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款	2,589,706,043.23	3,873,221,545.95
应付债券	6,400,000,000.00	7,500,000,000.00
其中：优先股
永续债
租赁负债	208,576,278.33	259,112,281.53
长期应付款	1,404,798,388.29	1,736,110,794.91
长期应付职工薪酬	356,561,570.30	399,961,759.37
预计负债	670,315,915.51	645,421,588.91
递延收益	3,953,999.95	4,210,154.97
递延所得税负债	30,087,471.31	23,935,188.40
其他非流动负债	952,331,334.43	1,184,509,442.23
非流动负债合计	12,616,331,001.35	15,626,482,756.27
负债合计	102,084,064,976.08	105,640,534,812.87
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	4,498,065,459.00	4,498,065,459.00
其他权益工具	9,982,691,037.73	9,982,691,037.73
其中：优先股	9,982,691,037.73	9,982,691,037.73
永续债
资本公积	21,704,809,298.08	21,704,809,298.08
减：库存股
其他综合收益	-1,021,617,517.34	-1,156,821,097.57
专项储备	11,600.64	11,600.64
盈余公积	1,497,185,163.04	1,497,185,163.04
一般风险准备	2,746,408,118.64	2,746,408,118.64
未分配利润	13,302,234,705.92	13,098,832,585.79
归属于母公司所有者权益（或股东权 益）合计	52,709,787,865.71	52,371,182,165.35
少数股东权益	9,869,969,739.91	9,526,342,067.90
所有者权益（或股东权益）合计	62,579,757,605.62	61,897,524,233.25
负债和所有者权益（或股东权益）总计	164,663,822,581.70	167,538,059,046.12

公司负责人：陈辉 主管会计工作负责人：陈辉 会计机构负责人：蔡琦 （未完）