圣诺生物(688117):民生证券股份有限公司关于成都圣诺生物科技股份有限公司部分募集资金投资项目延期的核查意见
关于成都圣诺生物科技股份有限公司 部分募集资金投资项目延期的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”或“保荐机构”）作为成都圣诺生物科技股份有限公司（以下简称“圣诺生物”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办2 — 法》《上市公司监管指引第 号 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定，对圣诺生物部分募集资金投资项目延期的事项进行了核查，核查情况如下： 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意成都圣2021 1497 诺生物科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔 〕号）同意注册，公司获准向社会公开发行人民币普通股20,000,000股，每股面值人民币1.00元，每股发行价为人民币17.90元，合计募集资金总额为人民币358,000,000.00元，扣除发行费用（不含税）人民币72,801,500.00元后，募集资金净额为人民币285,198,500.00元。天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2021 5 28 本次公开发行新股的资金到位情况进行了审验，并于 年 月 日出具了《验资报告》（天健验〔2021〕244号）。公司依照规定对募集资金采取了专户存储管理，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了募集资金三方监管协议。 二、本次延期募投项目的基本情况 单位：万元
（一）本次延期募投项目的具体情况 公司结合目前部分募投项目的实际进展情况，在项目实施主体、实施方式、募集资金投资用途及投资规模不发生变更的前提下，拟对部分募投项目达到预定可使用状态的日期进行调整，具体情况如下：
395 2024 10 公司募投项目“年产 千克多肽原料药生产线项目”原计划于 年 月达到预定可使用状态，该项目目前主体建设已完成并进入设备调试阶段，但由于调试过程中仍存在部分不可控因素，且考虑到相关部门审批验收及办理生产许可证手续时间，导致该项目实施进度较原计划有所滞后。公司基于审慎性原则，结合当前该募投项目的实际进展及资金使用情况，在保持募投项目的实施主体、395 投资总额、资金用途等均不发生变化的情况下，决定将募投项目“年产 千克多肽原料药生产线项目”达到预定可使用状态日期调整为2025年6月。 四、本次部分募投项目延期对公司的影响 本次部分募投项目延期是公司根据项目实施的实际情况做出的审慎决定，项目的延期仅涉及项目进度的变化，未改变募投项目的资金用途、投资总额、实施主体，不会对募投项目的实施造成实质性的影响，公司将继续加强对项目建设进度的监督。本次对部分募投项目延期不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形，符合中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金管理的相关规定，不会对公司的正常经营产生不利影响，符合公司发展规划。 五、专项意见说明 （一）董事会意见 公司于2024年10月28日召开第四届董事会第二十三次会议审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，同意将“年产395千克多肽原料药生产2024 10 2025 6 线项目”达到预定可使用状态日期由“ 年 月”调整为“ 年 月”。 董事会认为：本次部分募投项目延期是公司根据项目实施的实际情况做出的资总额、实施主体，不会对募投项目的实施造成实质性的影响，公司将继续加强对项目建设进度的监督。本次对部分募投项目延期不存在变相改变募集资金投向2 和损害股东利益的情形，符合《上市公司监管指引第 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2024年4月修订）》及公司《募集资金管理办法》中关于上市公司募集资金管理的相关规定，不会对公司的正常经营产生不利影响，符合公司发展规划。 经与会董事讨论，同意本次部分募集资金投资项目延期事项。 （二）监事会意见 公司于2024年10月28日召开第四届监事会第二十二次会议审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，同意将“年产395千克多肽原料药生产线项目”达到预定可使用状态日期由“2024年10月”调整为“2025年6月”。 监事会认为：公司本次关于部分募投项目延期事项仅涉及项目进度的变化，未改变募投项目的资金用途、投资总额、实施主体，不会对募投项目的实施造成实质性的影响。本次对部分募投项目延期不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2024年4月修订）》及公司《募集资金管理办法》等相关规定，符合公司及全体股东的利益，也有利于公司的长远发展。因此，监事会同意公司本次部分募投项目延期事项。 六、保荐机构核查意见 经核查，保荐机构认为：本次部分募投项目延期是公司根据项目实施的实际情况做出的审慎决定，项目的延期未改变募投项目的投资内容、投资总额、实施主体；本次部分募投项目延期不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形；本次部分募投项目延期已经公司董事会、监事会审议通过，履行了必要的审批程序，符合相关法律、法规、规范性文件的要求。 综上，本保荐机构对公司本次部分募集资金投资项目延期事项无异议。 （以下无正文） 中财网
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