蓝科高新(601798):甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司信息披露管理制度
信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条为规范和加强甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司 （以下简称“公司”）信息披露事务管理，提高信息披露管理水 平和质量，切实维护公司和投资者的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券 法》”）《上市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》 《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第2号——信息披露事 务管理》及《甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司公司章程》（以 下简称“《公司章程》”）等有关规定，并结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条本制度所称“信息”是指所有可能对公司证券及其衍 生品种交易价格产生较大影响的信息，以及中国证券监督管理委 员会（以下简称中国证监会）、上海证券交易所和《公司章程》 要求披露的信息或公司自愿披露的信息。 第三条本制度所称“信息披露”是指将前述信息按照规定的 时限、在公司指定的信息披露媒体上、以规定的方式向社会公众 进行公布，并及时报送上海证券交易所登记备案或审批的行为。 第四条本制度所称“信息披露的程序”是指未公开信息的传 递、编制、审核、披露的流程。 第五条本制度所称“信息披露义务人”是指公司及其董事、 监事、高级管理人员、股东、实际控制人，各部门、分公司、控 股子公司及其负责人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交 易有关各方等自然人、单位及其相关人员，破产管理人及其成员， 以及法律、行政法规和中国证监会规定的其他承担信息披露义务 的主体。 第六条本制度所称“及时”是指自起算日起或者触及披露时 点的2个交易日内。 第二章 信息披露的基本原则 第七条信息披露是公司的持续责任。信息披露义务人应当及 时依法履行信息披露义务，披露的信息应当真实、准确、完整， 简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，且应符合中国证监会和上海证券交易所对披露方式、时间、 内容和格式等方面的要求。 第八条信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露信 息，体现公正、公平对待所有股东的原则，不得提前向任何单位 和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。公司向股 东、实际控制人及其他第三方报送文件涉及未公开重大信息，应 当及时向上海证券交易所报告，并依照证券交易所相关规定披露。 第九条公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地 履行职责，保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。不 能保证报告内容真实、准确、完整的，应当在公告中作出相应声 明并说明理由。公司董事会办公室、各部门及其他相关信息披露 义务人在起草、提供与信息披露相关的文件、数据时，应保证文 件及数据的真实、准确、完整。 第十条除依法需要披露的信息之外，信息披露义务人可以自 愿披露与投资者做出价值判断和投资决策有关的信息，并与依法 披露的信息相一致，不得误导投资者。信息披露义务人自愿披露 的信息应当遵守真实、准确、完整、及时、公平的原则，保持信 息披露的持续性和一致性，不得进行选择性披露。 第十一条公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、 高级管理人员等作出公开承诺的，应当披露。不履行承诺给投资 者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。 第十二条在内幕信息依法披露前，任何知情人不得公开或 者泄漏该信息，不得利用该信息进行内幕交易或者配合他人操纵 证券交易价格，否则应该依法承担法律责任。任何单位和个人不 得非法要求信息披露义务人提供依法需要披露但尚未披露的信 息。 第十三条公司董事、监事、高级管理人员和其他知情人在 信息披露前，应当将该信息的知情者控制在最小范围内，不得泄 露公司内部信息，不得进行内幕交易或者配合他人操纵股票交易 价格。 第十四条公司控股股东、实际控制人不得滥用其股东权利、 支配地位，不得要求公司向其提供内幕信息。 第十五条定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业绩传 闻且公司证券及其衍生品种交易出现异常波动的，公司应当及时 披露本报告期相关财务数据。 第十六条在指定媒体上披露的文件应与提交上海证券交易 所的内容完全一致。未能按照既定日期或已登记内容披露的，应 当立即向上海证券交易所报告。 第三章 信息披露的内容 第十七条信息披露文件包括招股说明书、募集说明书、上 市公告书、收购报告书、定期报告、临时报告等。 第一节 招股说明书等发行文件 第十八条有关发行的信息披露文件如招股说明书、募集说 明书、上市公告书、收购报告书等的编制及披露，公司遵照相关 监管规则执行，并应取得相关监管机构的同意。 第二节 定期报告 第十九条公司披露的定期报告包括年度报告、中期报告和 季度报告。凡是对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的 信息，均应当披露。 第二十条年度报告应当在每个会计年度结束之日起4个月 内，中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起2个月内， 季度报告应当在每个会计年度第3个月、第9个月结束后的1个 月内编制完成并披露。 第一季度季度报告的披露时间不得早于上一年度年度报告 的披露时间。 公司预计不能在规定时间内披露定期报告的，应及时向上海 证券交易所报告，并公告不能按期披露的原因、解决方案及延期 披露的最后期限。 第二十一条 公司年度报告中的财务会计报告应当经符合 《证券法》规定的具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所 审计。 公司季度报告中的财务资料无须审计，但中国证监会或者上 海证券交易所另有规定的除外。 第二十二条 年度报告、中期报告和季度报告的内容、格式 及编制规则按照中国证监会和上海证券交易所的有关规定执行。 第二十三条 公司预计无法按时披露定期报告的，应当于规 定的披露截止时间前，及时向上海证券交易所报告，并披露未按 期披露定期报告的说明文件，内容包括但不限于未按期披露的原 因、解决方案、预计延期披露截止时间等情况。公司披露前款说 明文件的，不代表豁免定期报告的信息披露义务。 第二十四条 定期报告内容应当经公司董事会审议通过。未 经董事会审议通过的定期报告不得披露。 公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见， 说明董事会的编制和审议程序是否符合法律、行政法规和中国证 监会的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映公司 的实际情况。 监事会应当对董事会编制的定期报告进行审核并提出书面 审核意见。监事应当签署书面确认意见。监事会对定期报告出具 的书面审核意见，应当说明董事会的编制和审议程序是否符合法 律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是否能够真实、 准确、完整地反映上市公司的实际情况。 董事、监事无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整 性或者有异议的，应当在董事会或者监事会审议、审核定期报告 时投反对票或者弃权票。董事、监事和高级管理人员无法保证定 期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，应当在书 面确认意见中发表意见并陈述理由，公司应当披露。公司不予披 露的，董事、监事和高级管理人员可以直接申请披露。 公司董事、监事和高级管理人员发表的异议理由应当明确、 具体，与定期报告披露内容具有相关性。董事、监事和高级管理 人员按照前款规定发表意见，应当遵循审慎原则，其保证定期报 告内容的真实性、准确性、完整性的责任不仅因发表意见而当然 免除。 第三节 临时报告 第二十五条 公司、控股子公司及参股公司发生可能对公司 证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚 未得知时，公司应当立即披露临时报告，说明事件的起因、目前 的状态和可能产生的影响。前款所称重大事件包括： （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化； （二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大 资产超过公司资产总额30%，或者公司营业用主要资产的抵押、 质押、出售或者报废一次超过该资产的30%； （三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易， 可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响； （四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约 情况； （五）公司发生重大亏损或者重大损失； （六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化； （七）公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动， 董事长或者经理无法履行职责； （八）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人持有股 份或者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控 制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变 化； （九）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变 化，公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法 进入破产程序、被责令关闭； （十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议 被依法撤销或者宣告无效； （十一）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、 实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强 制措施； （十二）公司发生大额赔偿责任； （十三）公司计提大额资产减值准备； （十四）公司出现股东权益为负值； （十五）公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序， 公司对相应债权未提取足额坏账准备； （十六）新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能对 公司产生重大影响； （十七）公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资 产分拆上市或者挂牌； （十八）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东 所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信 托或者被依法限制表决权等，或者出现被强制过户风险； （十九）主要资产被查封、扣押或者冻结；主要银行账户被 冻结； （二十）公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动； （二十一）主要或者全部业务陷入停顿； （二十二）获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能 对公司的资产、负债、权益或者经营成果产生重要影响； （二十三）聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所； （二十四）会计政策、会计估计重大自主变更； （二十五）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或 者虚假记载，被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正； （二十六）公司或者其控股股东、实际控制人、董事、监事、 高级管理人员受到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调 查或者受到中国证监会行政处罚，或者受到其他有权机关的重大 行政处罚； （二十七）公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高 级管理人员涉嫌严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采 取留置措施且影响其履行职责； （二十八）除董事长或者经理外的公司其他董事、监事、高 级管理人员因身体、工作安排等原因无法正常履行职责达到或者 预计达到三个月以上，或者因涉嫌违法违规被有权机关采取强制 措施且影响其履行职责； （二十九）中国证监会和上海证券交易所规定的其他事项。 公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产 生较大影响的，应当及时将其知悉的有关情况书面告知公司，并 配合公司履行信息披露义务。 第二十六条 公司变更公司名称、股票简称、《公司章程》、 注册资本、注册地址、主要办公地址和联系电话等，应当立即披 露。 第二十七条 涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、回 购股份等行为导致公司股本总额、股东、实际控制人等发生重大 变化的，信息披露义务人应当依法履行报告、公告义务，披露权 益变动情况。 第二十八条 公司应当关注本公司证券及其衍生品种的异常 交易情况及媒体关于本公司的报道。证券及其衍生品种发生异常 交易或者在媒体中出现的消息可能对公司证券及其衍生品种的 交易产生重大影响时，公司应当及时向相关各方了解真实情况， 必要时应当以书面方式问询。公司控股股东、实际控制人及其一 致行动人应当及时、准确地告知公司是否存在拟发生的股权转让、 资产重组或者其他重大事件，并配合公司做好信息披露工作。 第二十九条 公司证券及其衍生品种交易被中国证监会或者 证券交易所认定为异常交易的，公司应当及时了解造成证券及其 衍生品种交易异常波动的影响因素，并及时披露。 第三十条公司应当在最先发生的以下任一时点，及时履行 重大事件的信息披露义务： （一）董事会或者监事会就该重大事件形成决议时； （二）有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时（无论 是否附加条件或期限）； （三）公司（含任职董事、监事或者高级管理人员）知悉该 重大事件发生并报告时。 重大事项尚处于筹划阶段，但在前款规定的时点之前出现下 列情形之一的，公司应当及时披露相关事项的现状、可能影响事 件进展的风险因素： （一）该重大事件难以保密； （二）该重大事件已经泄露或者市场出现传闻； （三）公司证券及其衍生品种的交易发生异常波动。 第三十一条 公司及相关信息披露义务人筹划重大事项，持 续时间较长的，应当按规定分阶段披露进展情况，及时提示相关 风险，不得仅以相关事项结果尚不确定为由不予披露。公司披露 重大事件后，已披露的重大事件出现可能对公司证券及其衍生品 种交易价格产生较大影响的进展或者变化的，应当及时披露进展 或者变化情况、可能产生的影响。 第三十二条 公司董事、监事、高级管理人员、持股5%以上 的股东及其一致行动人、实际控制人应当及时向公司董事会报送 公司关联人名单及关联关系的说明。公司应当履行关联交易的审 议和披露程序，并严格执行关联交易回避表决制度。交易各方不 得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审 议程序和信息披露义务。 第三十三条 公司解聘会计师事务所的，应当在董事会决议 后及时通知会计师事务所，公司股东大会就解聘会计师事务所进 行表决时，应当允许会计师事务所陈述意见。股东大会作出解聘、 更换会计师事务所决议的，公司应当在披露时说明解聘、更换的 具体原因和会计师事务所的陈述意见。 第四章 信息披露相关义务人的职责 第三十四条 公司信息披露工作由董事会统一领导和管理， 公司董事会决定公司信息披露事项。公司董事长对公司信息披露 事务管理承担首要责任，董事会秘书负责具体协调和组织本公司 的信息披露事宜。公司财务部门及其他相关部门负有信息披露配 合义务，以确保公司定期报告及临时报告的及时、准确和完整披 露。 第三十五条 公司董事、监事、高级管理人员应当勤勉尽责， 关注信息披露文件的编制情况，保证定期报告、临时报告在规定 期限内披露，配合信息披露义务人履行信息披露义务。 第三十六条 公司董事、监事、高级管理人员应当对公司信 息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性负责，但有 充分证据表明其已经履行勤勉尽责义务的除外。 第三十七条 公司董事长、总经理、董事会秘书，应当对公 司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平 性承担主要责任。 第三十八条 公司董事长、总经理、财务总监应对公司财务 报告的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。 第三十九条 公司董事会秘书在信息披露事务管理中的职责 为： （一）负责组织和协调公司信息披露事务，汇集公司应予披 露的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证 报道的真实情况； （二）作为公司与证券监管部门之间指定联络人，负责准备 和提交上海证券交易所要求的文件，组织完成监管机构布置的任 务；负责办理公司信息对外公布等相关事宜； （三）准备和提交董事会和股东大会的报告和文件； （四）协调和组织公司信息披露事项，包括建立信息披露制 度、接待来访、回答咨询、联系股东、向投资者提供公司公开披 露的资料、促使公司及时、真实、准确、完整地进行信息披露； （五）参加股东大会、董事会会议、监事会会议和高级管理 人员相关会议，了解公司的财务和经营情况，查阅涉及信息披露 事宜的所有文件； （六）负责信息的保密工作，制定保密措施。内幕信息泄露 时，及时采取补救措施加以解释和澄清，并报告上海证券交易所 和中国证监会； （七）上海证券交易所要求履行的其他职责。 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，财务总监应 当配合董事会秘书在财务信息披露方面的相关工作。 第四十条公司的股东、实际控制人发生以下事件时，应当 主动告知公司董事会，并配合公司履行信息披露义务： （一）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人持有股 份或者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控 制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变 化； （二）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所 持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托 或者被依法限制表决权等，或者出现被强制过户风险； （三）拟对公司进行重大资产或者业务重组； （四）中国证监会规定的其他情形。 应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者 公司证券及其衍生品种出现交易异常情况的，股东或者实际控制 人应当及时、准确地向公司作出书面报告，并配合公司及时、准 确地公告。 第四十一条 董事会秘书负责办理公司信息对外公布等相关 事宜。除监事会公告外，公司披露的信息应当以董事会公告的形 式发布。公司设立证券事务代表，其职责是协助董事会秘书执行 信息披露工作，在董事会秘书不能履行职责时，证券事务代表应 当代为履行职责。在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信 息披露等事务所负有的责任。 第四十二条 公司董事会办公室为公司信息披露工作的管理 部门，负责应公开披露信息的制作工作，负责统一办理公司应公 开披露的所有信息的报送和披露手续。 第四十三条 董事会秘书审核批准披露时间和披露方式。公 司其他部门和人员不得擅自以公司名义与任何人士洽谈证券业 务或公司信息披露事务。 第四十四条 公司信息披露的义务人应当严格遵守国家有关 法律法规和本制度的规定，履行信息披露的义务，遵守信息披露 的纪律。公司信息披露义务人，应该按如下规定履行职责： （一）遇其知晓的可能影响公司证券及其衍生品种交易价格 或将对公司经营管理产生重要影响的事宜（参见第二十五条所列 重大事件）时，应在第一时间告知董事会秘书，并按以下时点及 时通知公司董事会办公室： 1.有关事项发生时； 2.与有关当事人有实质性的接触（如谈判）或该事项有实 质性进展（如达成备忘录、签订意向书）时； 3.协议发生重大变更、中止、解除、终止时； 4.重大事项获政府有关部门批准或已披露的重大事项被政 府有关部门否决时； 5.有关事项实施完毕时。 （二）遇有须协调的信息披露事宜时，应及时协助董事会秘 书完成任务。 第四十五条 公司信息披露义务人对于某事项是否涉及信息 披露有疑问时，应及时向董事会秘书咨询或通过董事会秘书向证 券交易所咨询。 第四十六条 董事应当了解并持续关注公司生产经营情况、 财务状况和公司已经发生的或者可能发生的重大事件及其影响， 主动调查、获取决策所需要的资料。 第四十七条 监事应当对公司董事、高级管理人员履行信息 披露职责的行为进行监督；关注公司信息披露情况，发现信息披 露存在违法违规问题的，应当进行调查并提出处理建议。 第四十八条 公司董事、监事、高级管理人员应当熟悉信息 披露规则，积极参加监管机构要求参加的各类培训，提高自身素 质，加强自律，防范风险，认真负责地履行信息披露职责。董事 会秘书应将国家对上市公司施行的法律法规和证券监管部门对 公司信息披露工作的要求及时通知公司信息披露的义务人和相 关工作人员。 第四十九条 通过接受委托或者信托等方式持有公司5%以 上股份的股东或者实际控制人，应当及时将委托人情况告知公司， 配合公司履行信息披露义务。 第五章 信息披露的程序 第一节 一般性程序 第五十条定期报告的编制、审议、披露程序： （一）公司应制订定期报告编制披露计划，董事会办公室根 据定期报告编制计划，通过上交所安排公司预约定期报告披露时 间； （二）公司相关部门及各企业按照业务分工根据定期报告 编制计划，起草并提交相关文件，经分管领导审核后报董事会办 公室； （三）董事会办公室根据各部门提供的相关文件，汇总编制 定期报告草稿； （四）董事会办公室履行公司审核程序后将定期报告草案 提交公司党委会、总经理办公会前置审核； （五）董事会办公室将定期报告提案提交董事会、监事会审 议； （六）定期报告需经董事、监事及公司高级管理人员签署书 面确认意见，明确表示是否同意定期报告的内容； （七）监事会负责审核董事会编制的定期报告，并以监事会 决议的形式说明定期报告编制和审核程序是否符合相关规定，内 容是否真实、准确、完整； （八）公司应当在董事会审议通过定期报告后，及时向上交 所报送并提交相关文件。 （九）将信息披露文件及公告进行归档保存。 第五十一条 临时报告的编制、审核及发布程序： （一）信息披露义务人在知晓本制度所认定的重大信息或 其他应披露的信息后，应当立即向董事会秘书或董事会办公室通 报信息； （二）董事会秘书或董事会办公室在获得报告或通报的信 息后，应立即组织临时报告的披露工作。由董事会办公室根据信 息披露内容与格式要求，组织草拟拟披露的信息文稿，并由董事 会秘书负责审核。相关部门或信息报告人有责任配合信息披露工 作，应当按要求在规定时间内提供相关材料（书面与电子版）， 所提供的文字材料应详实准确并能够满足信息披露的要求； （三）临时报告涉及日常性事务、非决策类事项或所涉及事 项已经董事会、监事会、股东大会审议通过的，董事会秘书负责 组织相关事项的披露工作。 第二节 信息披露的暂缓与豁免 第五十二条 公司拟披露的信息存在不确定性，属于临时性 商业秘密等情形，及时披露可能损害公司利益或者误导投资者的， 可以暂缓披露。 第五十三条 公司拟披露的信息属于国家秘密、商业秘密等 情形，按《上市规则》披露或者履行相关义务可能导致其违反国 家有关保密的法律法规或损害公司及投资者利益的，可以豁免披 露。 第五十四条 本制度中所称的商业秘密，是指国家有关反不 正当竞争法律法规及部门规章规定的，不为公众所知悉、能为权 利人带来经济利益、具有实用性并经权利人采取保密措施的技术 信息和经营信息。本制度所称的国家秘密，是指国家有关保密法 律法规及部门规章规定的，关系国家安全和利益，依照法定程序 确定，在一定时间内只限一定范围的人员知悉，泄露后可能损害 国家在政治、经济、国防、外交等领域的安全和利益的信息。 第五十五条 暂缓、豁免披露信息应符合下列条件： （一）相关信息尚未泄漏； （二）有关内幕信息知情人已书面承诺保密； （三）公司股票及其衍生品种的交易未发生异常波动。 第五十六条 公司应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项， 明确信息披露暂缓、豁免事项的内部审核程序，并确保暂缓、豁 免披露事项的知情人和其他可能接触该信息的人员严格遵守保 密义务，不得利用该等信息进行任何内幕交易。 第五十七条 信息披露暂缓、豁免的，应履行以下内部审批 程序： （一）相关信息披露义务人向董事会秘书通报重大信息或 其他应披露的信息，并对所提交材料的真实性、准确性、完整性 负责； （二）董事会秘书根据本制度的规定，认为该等信息可暂缓、 豁免披露的，审核和办理相关信息披露暂缓、豁免手续； （三）董事会秘书上报公司董事长审批并签字确认； （四）董事会秘书负责登记经审批同意的暂缓、豁免信息披 露事项并妥善归档保管。 第五十八条 董事会秘书登记的文件内容包括但不限于： （一）暂缓或豁免披露的事项内容； （二）暂缓或豁免披露的原因和依据； （三）暂缓披露的期限； （四）暂缓或豁免事项的知情人名单； （五）相关内幕人士的书面保密承诺； （六）暂缓或豁免事项的内部审批流程等。 第五十九条 已暂缓、豁免披露的信息被泄露或者出现市场 传闻的，公司股票及其衍生品种的交易发生异常波动的，公司应 当及时核实相关情况并对外披露。暂缓、豁免披露的原因已经消 除或者期限届满的，公司应当及时公告相关信息，并披露此前该 信息暂缓、豁免披露的事由、公司内部登记审核等情况。公司暂 缓、豁免信息披露不符合本制度相关规定的，公司应当及时履行 信息披露及相关义务。 第六十条公司依法、合规办理信息披露暂缓与豁免业务， 出现下列情况之一的，公司将对相关信息披露义务人追究责任： （一）因信息披露义务人及其他对已暂缓、豁免信息的知情 人的责任，导致该信息泄露或出现市场传闻的； （二）因信息披露义务人未能真实、准确、完整上报材料， 导致公司信息披露暂缓、豁免业务错办、漏办的； （三）其他违反本制度的行为。 第六章 档案保管与保密规定 第六十一条 公司信息披露文件、资料的档案管理工作由公 司董事会办公室负责。公司股东大会、董事会、监事会的会议文 件及对外信息披露的文件（包括定期信息披露和非定期信息披露） 要存档，董事、监事、高级管理人员的履行责任的情况要及时更 新和记录，保存期限为10年。 第六十二条 公司信息披露义务人和信息知晓人，对其知晓 的公司应披露的信息负有保密的责任，不得擅自以任何形式对外 披露公司有关信息。 第七章 责任追究 第六十三条 公司出现信息披露违规行为被中国证监会依照 《上市公司信息披露管理办法》采取监管措施或被上交所依据 《股票上市规则》通报批评或公开谴责的，公司董事会应当及时 组织对信息披露事务管理制度及其实施情况的检查，采取相应的 更正措施。公司应当对有关责任人及时进行内部处分，并将有关 处理结果在5个工作日内报上交所备案。 第六十四条 凡违反本制度擅自披露信息的，公司将对相关 的责任人按泄露公司机密给予行政及经济处分，并且有权视情形 追究相关责任人的法律责任。 第六十五条 信息披露不准确给公司或投资者造成严重影响 或损失的，公司将对相关的审核责任人给予行政及经济处分，并 且有权视情形追究相关责任人的法律责任。不能查明造成错误的 原因，则由所有审核人承担连带责任。 第六十六条 下属公司指定的信息披露负责人应是有能力组 织完成信息披露的人员，信息披露负责人的名单及其通讯方式应 报公司董事会秘书；若信息披露负责人变更的，应于变更后的二 个工作日内报公司董事会秘书。 第八章 附 则 第六十七条 除非特别说明，本制度所使用的术语与《公司 章程》中该等术语的含义一致。 第六十八条 本制度未尽事宜，按国家有关法律法规、规范 性文件和《公司章程》的规定执行；本制度如与国家日后颁布的 法律法规、规范性文件或经合法程序修改后的《公司章程》相抵 触时，按国家有关法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定 执行，并及时修订本制度。 第六十九条 本制度自董事会通过之日起生效。 第七十条本制度由董事会负责解释和修订。原《甘肃蓝科 石化高新装备股份有限公司信息披露管理制度》《甘肃蓝科石化 高新装备股份有限公司信息披露事务管理制度》《甘肃蓝科石化 高新装备股份有限公司年报信息披露重大差错责任追究规定》同 时废止。 中财网
 |