嘉元科技(688388):广东信达律师事务所关于广东嘉元科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划相关事项调整及首次授予第三个归属期及预留授予第二个归属期条件成就并作废部分限制性股票之法律意见书
关于 广东嘉元科技股份有限公司 2021年限制性股票激励计划相关事项调整及首次授 予第三个归属期及预留授予第二个归属期条件成就并 作废部分限制性股票 之 法律意见书 中国 深圳 福田区 益田路6001号太平金融大厦11-12楼 邮政编码：518038 11F-12F, TAIPING FINANCE TOWER, 6001 YITIAN ROAD, FUTIAN, SHENZHEN, CHINA 电话（ ）：（ ） 传真（ ）：（ ） Tel. 0755 88265288 Fax. 0755 88265537 网址（Website）：http://www.sundiallawfirm.com
广东信达律师事务所 关于广东嘉元科技股份有限公司 2021年限制性股票激励计划相关事项调整及首次授予第三 个归属期及预留授予第二个归属期条件成就并作废部分限 制性股票之法律意见书 信达励字(2024)第 149号 致：广东嘉元科技股份有限公司 根据公司与信达签署的《专项法律服务合同》，信达接受公司的委托，担任公司实行本激励计划的专项法律顾问。信达律师根据《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》及《监管指南》等有关法律、法规和中国证监会的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本法律意见书。 第一节 律 师 声 明 1.信达及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。 2.信达律师同意将本法律意见书作为公司激励计划的必备文件之一，随其他申请材料一起上报或公开披露，并依法对出具的法律意见书承担相应的法律责任。 3.信达已经得到公司的如下保证：公司已全面地向信达律师提供了出具本法律意见书所必需的、真实的、完整的原始书面材料、副本材料、复印材料或者口头证言，并且提供予信达律师的所有文件的复印件与原件相符，所有文件上的签名、印章均为真实，其中，文件材料为副本或者复印件的，所有副本材料或复印件均与原件一致。一切足以影响本法律意见书的事实和文件均已向信达披露，并无任何隐瞒、疏漏之处。 4.本法律意见书仅就与公司本激励计划调整及首次授予第三个归属期及预留授予第二个归属期条件成就并作废部分限制性股票有关的法律事项发表意见，并不对本激励计划涉及的会计、财务等非法律专业事项发表意见。对于出具本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，信达律师依赖有关政府部门、公司或其他有关机构、人士出具的证明或说明文件，以及政府部门网站的检索信息发表意见。 5.信达律师同意公司在其为实行本激励计划所制作的相关文件中引用本法律意见书的内容，但公司作上述引用时，不得因引用而导致法律上的歧义或曲解，信达有权对被引用文件的相关内容再次审阅并确认。 6.本法律意见书仅供公司为实行本激励计划之目的使用，非经信达律师书面同意，不得用作任何其他目的，或由任何其他人予以引用和依赖。 第二节 法律意见书正文 一、 本次调整、归属及作废的批准与授权 1. 2021年 9月 17日，公司第四届董事会第十八次会议审议通过了《关于公司〈2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理 2021年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等相关议案。 2. 2021年 9月 17日，公司独立董事就本次激励计划发表肯定性意见，同意实施本次激励计划。 3. 2021年 9月 17日，公司第四届监事会第十六次会议审议通过了《关于公司〈2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于核查公司〈2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单〉的议案》等相关议案。 4. 2021年 9月 18日，公司公布了《2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单》。 5. 2021年 9月 24日，公司第四届董事会第二十次会议审议通过了《关于公司〈2021年限制性股票激励计划（草案修订稿）〉及其摘要的议案》等相关议案。 6. 2021年 9月 24日，公司独立董事就本次激励计划（草案修订稿）发表肯定性意见，同意实施本次激励计划。 7. 2021年 9月 24日，公司第四届监事会第十七次会议审议通过了《关于公司〈2021年限制性股票激励计划（草案修订稿）〉及其摘要的议案》《关于核查公司〈2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单（修订稿）〉的议案》等相关议案。 8. 2021年 9月 25日，公司公布了《2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单（修订稿）》。2021年 9月 25日至 2021年 10月 6日，公司对本次激励计划激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何人对本次拟激励对象提出的任何异议。公司于 2021年 10月 8日公告了《监事会关于公司 2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。 9. 2021年 10月 13日，公司召开 2021年第四次临时股东大会，审议通过了《关于公司〈2021年限制性股票激励计划（草案修订稿）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理 2021年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等与本次激励计划相关的议案。 10. 2021年 11月 1日，公司召开第四届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于调整 2021年限制性股票激励计划的相关事项的议案》《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》等相关议案。 11. 2021年 11月 1日，公司独立董事出具独立意见，就本次激励计划调整及首次授予相关事项发表肯定性意见，同意首次授予相关事项。 12. 2021年 11月 1日，公司召开第四届监事会第十九次会议，审议通过了《关于调整 2021年限制性股票激励计划的相关事项的议案》《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》等相关议案。 13. 2022年 10月 11日，公司召开第四届董事会第三十五次会议，审议通过了《关于调整 2021年限制性股票激励计划的相关事项的议案》《关于作废 2021年限制性股票激励计划部分限制性股票的的议案》《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》等相关议案。 14. 2022年 10月 11日，公司独立董事就调整股权激励计划及授予预留权益发表同意的独立意见。 15. 2022年 10月 11日，公司召开第四届监事会第二十八次会议，审议通过了《关于调整 2021年限制性股票激励计划的相关事项的议案》《关于作废 2021年限制性股票激励计划部分限制性股票的的议案》《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》等相关议案。 16. 2023年 10月 27日，公司召开第五届董事会第十三次会议与第五届监事会第十次会议，审议通过了《关于调整 2021年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于公司 2021年限制性股票激励计划首次授予第一个归属期、第二个归属期及预留授予第一个归属期条件成就的议案》《关于作废 2021年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》。公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见，监事会对本次符合归属条件的激励对象名单进行了核查并发表了核查意见。 17. 2024年 10月 25日，公司召开第五届董事会第三十三次会议与第五届监事会第二十三次会议，审议通过了《关于调整 2021年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于公司 2021年限制性股票激励计划首次授予第三个归属期及预留授予第二个归属期条件成就的议案》《关于作废 2021年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》。相关事项已经薪酬与考核委员会审议通过，监事会对本次符合归属条件的激励对象名单进行了核查并发表了核查意见。 综上，信达认为，截至《法律意见书》出具日，公司本次调整、归属及作废已获得现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》《上市规则》《监管指南》及《激励计划（草案修订稿）》的有关规定。 二、 本次调整的具体情况 （一）本次调整的原因 根据公司 2023年年度股东大会审议通过的关于《关于公司 2023年度利润分配预案的议案》和 2023年年度权益分派实施公告，公司 2023年年度权益分派方案主要内容为：公司拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣除公司回购专户中的股份为基数，全体股东每 10股派发现金红利 0.15元（含税），不送红股，不以资本公积金转增股本。截至本法律意见书出具之日，上述利润分配方案已实施完毕。 （二）授予价格调整 根据《激励计划（草案修订稿）》的规定，若在本激励计划公告日至激励对象获授限制性股票归属前，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等事项，应对限制性股票的授予价格进行相应的调整。其中，派息情况下的授予价格调整公式为： 1、派息 P＝P -V 0 其中：P为调整前的授予价格；V为每股的派息额；P为调整后的授予价格。 0 经派息调整后，P仍须大于 1。 根据以上公示，本次调整后的授予价格本次调整后的授予价格（含预留）=52.21-0.015=52.195元/股。因 A股交易价格最小变动单位为 0.01元，按照四舍五入方式保留两位小数后，实际本次激励计划限制性股票调整后的授予价格=52.20元/股。 经核查，信达律师认为，公司本次调整的相关事项符合《管理办法》《上市规则》《监管指南》等相关法律、法规和规范性文件以及《激励计划（草案修订稿）》的相关规定。 三、 本次归属的具体情况 （一）归属期 根据《激励计划（草案修订稿）》等相关规定，首次授予部分第三个归属期为“自相应授予日起 36个月后的首个交易日起至相应授予日起 48个月内的最后一个交易日当日止”；预留授予第二个归属期为“自预留授予日起 24个月后的首个交易日起至预留授予日起 36个月内的最后一个交易日当日止”。 本激励计划首次授予日为 2021年 11月 1日，即首次授予第三个归属期等待期即将届满，首次授予第三个归属期为 2024年 11月 1日至 2025年 10月 31日。 本激励计划预留授予日为 2022年 10月 11日，因此预留授予第二个归属期等待期已届满，预留授予第二个归属期为 2024年 10月 11日至 2025年 10月 10日。 （二）本次归属满足归属条件的情况 根据第五届董事会第三十三次会议与第五届监事会第二十三次会议文件及公司的说明，经信达律师核查，公司 2021年限制性股票激励计划首次授予第三个归属期及预留授予第二个归属期的归属条件已经成就，具体如下:
根据《激励计划（草案修订稿）》、第五届董事会第三十三次会议与第五届监事会第二十三次会议文件及公司的说明，本次激励计划首次授予部分第三个归属期符合归属条件的激励对象共计139名，可归属的限制性股票数量为91.0336万股；预留授予部分第二个归属期符合归属条件的激励对象共计 34名，可归属的限制性股票数量为 15.2880万股。 经核查，信达律师认为，截至本《法律意见书》出具日，《激励计划（草案修订稿）》设定的首次授予第三个归属期及预留授予第二个归属期的归属条件已经成就，本次归属安排符合《管理办法》《上市规则》《监管指南》及《激励计划（草案修订稿）》的有关规定。 四、 本次作废的具体情况 根据第五届董事会第三十三次会议与第五届监事会第二十三次会议文件及公司的说明，经信达律师核查，公司本次限制性股票作废情况如下： （一）激励对象离职 1、首次授予的 11名激励对象已离职，不再符合激励对象资格，根据公司《激励计划（草案修订稿）》，公司董事会同意将其已获授但尚未归属的限制性股票12.0099万股予以作废。 2、预留授予的 3名激励对象已离职，不再符合激励对象资格，根据公司《激励计划（草案修订稿）》，公司董事会同意将其已获授但尚未归属的限制性股票 3.6400万股予以作废。 综上，因激励对象离职合计作废限制性股票 15.6499万股。 （二）激励对象自愿放弃归属/归属期到期尚未归属 鉴于公司 2021年限制性股票激励计划： 1、首次授予部分第二个归属期将于 2024年 10月 31日届满，激励对象自愿放弃本激励计划首次授予第二个归属期尚未归属的限制性股票共 11.3792万股（不含上述离职人员的限制性股票）。 2、预留授予部分第一个归属期已于 2024年 10月 10日届满，公司作废预留授予部分第一个归属期到期但尚未归属的限制性股票共 3.8220万股（不含上述离职人员的限制性股票）。 综上，因激励对象自愿放弃归属/归属期到期尚未归属合计作废限制性股票15.2012万股。 本次作废后，原激励计划首次授予的激励对象人数由 150人调整为 139人，首次授予限制性股票已授予但尚未归属的数量由 228.2147万股调整为 204.8256万股。 原激励计划预留授予的激励对象人数由 37人调整为 34人，预留授予限制性股票已授予但尚未归属的数量由 41.8600万股调整为 34.3980万股。 经核查，本所律师认为，公司将因激励对象离职合计作废限制性股票 15.6499万股和因激励对象自愿放弃归属/归属期到期尚未归属合计作废限制性股票 15.2012万股的作废处理，符合《管理办法》《上市规则》《监管指南》及《激励计划（草案修订稿）》的相关规定。 五、 结论性意见 综上所述，信达认为，截至《法律意见书》出具日，公司已就调整、归属及作废的相关事项已经取得了必要的批准和授权；本次调整的相关事项符合《管理办法》《上市规则》《监管指南》及《激励计划（草案修订稿）》的相关规定；《激励计划（草案修订稿）》设定的首次授予第三个归属期及预留授予第二个归属期的归属条件已经成就，本次归属安排符合《管理办法》《上市规则》《监管指南》及《激励计划（草案修订稿）》的相关规定；本次作废的原因和数量符合《管理办法》《上市规则》《监管指南》及《激励计划（草案修订稿）》的相关规定。 本《法律意见书》正本一式两份，具有同等法律效力。 （以下无正文） 中财网
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