[三季报]中化岩土(002542):2024年三季度报告
原标题:中化岩土:2024年三季度报告 中化岩土集团股份有限公司 2024年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完 整。 3.第三季度报告是否经过审计 □是 ?否 一、主要财务数据 （一） 主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是 ?否
?适用 □不适用 单位：元
□适用 ?不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益 项目的情况说明 □适用 ?不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为 （三） 主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 ?适用 □不适用 1、货币资金：期末余额 51,200.60万元，较期初减少 42.10%，主要是本期偿还债务较多； 2、应收票据：期末余额 1,260.57万元，较期初增加 155.28%，主要是本期收到票据增加； 3、应收款项融资：期末余额 1,694.62万元，较期初增加 108.02%，主要是本期收到票据增加； 4、应付债券：期末余额 101,231.74万元，较期初减少 43.21%，主要是重分类至一年内到期的非流动负债； 5、租赁负债：期末余额 477.59万元，较期初减少 42.00%，主要是本期支付租赁款； 6、长期应付款：期末余额 1,298.83万元，较期初减少 47.61%，，主要是本期偿还融资租赁款； 7、信用减值损失：本期发生额 14,071.72万元，较上年同期增加 197.35%，主要是本期收到工程款同比增加； 8、资产减值损失：本期发生额-1,074.65万元，较上年同期减少 218.04%，主要是本期形成的合同资产增加； 9、资产处置收益：本期发生额-227.70万元，较上年同期减少 149.62%，主要是本期处置资产收益较少； 10、营业外支出：本期发生额 1,109.60万元，较上年同期增加 603.65%，主要是本期诉讼赔偿及滞纳金较多； 11、经营活动产生的现金流量净额：本期发生额 49,125.74万元，较上年同期增加 46,034.99万元，主要是本期收到的工 程款较多，支付工程、采购等款项减少； 12、投资活动产生的现金流量净额：本期发生额 305.79万元，较上年同期减少 139.25万元，主要是本期处置固定资产较 多及购建固定资产较少； 13、筹资活动产生的现金流量净额：本期发生额-87,482.23万元，较上年同期减少-111,001.60万元，主要是本期偿还到 期银行借款及可转换公司债券。 二、股东信息 （一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股
前 10名股东及前 10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化 □适用 ?不适用 （二） 公司优先股股东总数及前 10名优先股股东持股情况表 □适用 ?不适用 三、其他重要事项 ?适用 □不适用 1、公开发行可转换公司债券 公司 2017年 7月 7日召开第三届董事会第二次临时会议、2017年 7月 25日召开 2017年第三次临时股东大会审议通 过《关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案》《关于公司本次公开发行可转换公司债券方案的议案》《关于 公司公开发行可转换公司债券预案的议案》等议案。 2017年 11月 16日，公司召开第三届董事会第八次临时会议，审议通过《关于调整本次公开发行可转换公司债券募 集资金规模及其用途的议案》等议案。 2017年 11月 20日，中国证券监督管理委员会第十七届发行审核委员会 2017年第 47次发行审核委员会工作会议对 公司公开发行可转换公司债券的申请进行了审核。公司本次公开发行可转换公司债券的申请获得通过。 2017年 12月 29日，公司收到中国证监会《关于核准中化岩土集团股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》。 核准公司向社会公开发行面值总额 60,366万元可转换公司债券。 2018年 3月 12日，公司召开第三届董事会第十二次临时会议，审议通过《关于公开发行可转换公司债券方案的议案》，并披露了《公开发行可转换公司债券募集说明书》《公开发行可转换公司债券发行公告》（公告编号：2018-016） 等文件。本次发行人民币 60,366万元可转债，每张面值为人民币 100元，共计 603.66万张。 2018年 3月 21日，公司披露了《公开发行可转换公司债券发行结果公告》（公告编号：2018-021）。 2018年 4月 23日，公司披露了《发行可转换公司债券上市公告书》（公告编号：2018-029）。 2018年 9月 21日，公司可转换债券开始转股，转股期限自 2018年 9月 21日起至 2024年 3月 15日止。 2021年 6月 26日，公司披露了《关于向下修正可转换公司债券转股价格的公告》（公告编号：2021-064），修正后 的可转换公司债券转股价格为 3.13元/股。自 2021年 7月 7日起，公司因实施 2020年年度权益分派方案，可转换公司债 券转股价格由人民币 3.13元/股调整为人民币 3.10元/股。 2022年 6月 28日，公司披露了《关于岩土转债回售结果的公告》（公告编号：2022-058）。 2023年 12月 1日，公司披露了《关于向下修正可转换公司债券转股价格的公告》（公告编号：2023-092），公司董 事会决定将可转换公司债券的转股价格由人民币 3.10元/股向下修正至人民币 2.64元/股，本次修正后的转股价格自 2023 年 12月 1日起生效。 2024年 3月 14日，公司披露了《关于向下修正可转换公司债券转股价格的公告》（公告编号：2024-023），公司董 事会决定将可转换公司债券的转股价格由人民币 2.64元/股向下修正至人民币 2.29元/股，本次修正后的转股价格自 2024 年 3月 14日起生效。 2024年 3月 19日，公司披露了《关于“岩土转债”到期兑付结果暨股份变动公告》（公告编号：2024-024），“岩土 转债”自 2018年 9月 21日起进入转股期，截止 2024年 3月 15日（到期日）共有 29,798张已转换为公司股票，累计转股 数为 884,122股。本次到期未转股的剩余“岩土转债”为 6,006,802张，到期兑付总金额为人民币 648,734,616.00元（含税 及最后一期利息），已全部于 2024年 3月 18日兑付完毕。 2、2020年度第一期中期票据 2018年 6月 4日，公司召开第三届董事会第十五次临时会议、第三届监事会第九次临时会议，审议通过《关于公司 申请发行中期票据的议案》，同意公司为进一步拓宽融资渠道，优化财务结构，降低融资成本，增强资金管理的灵活性， 根据《公司法》《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》等有关规定，结合公司发展需要，向中国银行间 市场交易商协会申请注册发行不超过 13亿元的中期票据。上述议案经公司于 2018年 6月 20日召开的 2018年第二次临 时股东大会审议通过。详见公司刊登于巨潮资讯网的《关于拟发行中期票据的公告》（公告编号：2018-046）。 2019年 4月，公司收到中国银行间市场交易商协会签发的《接受注册通知书》，中国银行间市场交易商协会同意接 受公司中期票据的注册，注册金额为 8亿元。详见公司刊登于巨潮资讯网的《关于中期票据获准注册的公告》（公告编 号：2019-035）。 2020年 9月发行了公司 2020年度第一期中期票据，发行规模为 8亿元人民币，2020年 9月 7日该募集资金已全部到账。详见公司刊登于巨潮资讯网的《关于中期票据发行结果的公告》（公告编号：2020-083）。 2023年 8月，公司 2020年度第一期中期票据回售选择权行权结果为回售 0.1亿元人民币，未回售 7.9亿元人民币。 详见公司刊登于巨潮资讯网的《2020年第一期中期票据投资人回售选择权行权结果的公告》（公告编号：2023-074）。 3、2023年度第一期、第二期中期票据 2023年 4月 13日，公司召开第四届董事会第二十六次会议、第四届监事会第十九次会议，审议通过《关于拟发行中期票据的议案》，同意公司为进一步拓宽融资渠道、优化财务结构、降低融资成本、增强资金管理的灵活性，根据 《公司法》《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》等有关规定，结合公司发展需要，向中国银行间市场 交易商协会申请注册发行不超过人民币 10亿元（含 10亿元）的中期票据。上述议案经公司于 2023年 5月 8日召开的 2022年度股东大会审议通过。详见公司刊登于巨潮资讯网的《关于拟发行中期票据的公告》（公告编号：2023-034）。 2023年 8月 18日，公司收到中国银行间市场交易商协会签发的《接受注册通知书》，中国银行间市场交易商协会同意接受公司中期票据的注册，注册金额为 10亿元。详见公司刊登于巨潮资讯网的《关于中期票据获准注册的公告》 （公告编号：2023-067）。 2023年 8月 25日，公司发行了 2023年度第一期中期票据，发行规模为 5亿元人民币。2023年 8月 28日，该募集资金已全部到账。详见公司刊登于巨潮资讯网的《关于中期票据发行结果的公告》（公告编号：2023-073）。 2023年 12月 22日，公司发行了 2023年度第二期中期票据，发行规模为 5亿元人民币。2023年 12月 25日，该募集资金已全部到账。详见公司刊登于巨潮资讯网的《关于中期票据发行结果的公告》（公告编号：2023-095）。 4、向控股股东借款暨关联交易 2023年 4月 13日，公司召开第四届董事会第二十六次会议、第四届监事会第十九次会议，审议通过《关于向控股股东借款暨关联交易的议案》，同意公司向成都兴城投资集团有限公司借款，借款规模不超过 10亿元，期限自成都兴城 投资集团有限公司同意提供借款的审批生效之日起 3年。借款在 10亿元借款规模范围和借款有效期内随借随还，可循环 使用。借款平均年利率按不超过借款到账日全国银行间同业拆借中心公布的 1年期贷款市场报价利率（LPR）加 55BP （1BP=0.01%）计算。公司以评估价值不超过 10亿元的子公司厂房、土地、在建工程、办公楼、设备、股权、应收账款 等资产提供担保。上述议案经公司于 2023年 5月 8日召开的 2022年度股东大会审议通过。详见公司刊登于巨潮资讯网 的《关于公司向控股股东借款暨关联交易的公告》（公告编号：2023-033）。 2023年 8月 10日，公司披露了《关于公司向控股股东借款暨关联交易进展的公告》（公告编号：2023-066）。公司 于 2023年 8月 8日与成都兴城集团签订了《资金拆借协议》及《质押合同》。公司向成都兴城集团拆借人民币 5,000.00 万元，借款期限自 2023年 8月 8日起至 2023年 9月 30日止，借款年利率为固定利率 3.744%。公司已归还该笔人民币 5,000.00万元借款本息。公司以持有的北京场道市政工程集团有限公司 22%股权质押给成都兴城集团，在成都兴城集团 同意向公司提供借款的审批生效之日起 3年内，为公司与成都兴城集团签订的不超过 29,000.00万元的《资金拆借协议》 项下的债务向成都兴城集团提供担保。2023年 12月 7日，公司披露了《关于公司向控股股东借款暨关联交易进展的公 告》（公告编号：2023-093）。公司于 2023年 12月 6日与成都兴城集团签订《资金拆借协议》，向成都兴城集团拆借 人民币 6,600.00万元，借款期限自 2023年 12月 6日起至 2024年 6月 5日止，借款年利率为固定利率 3.804%。 2024年 4月 8日，公司披露了《关于公司向控股股东借款暨关联交易进展的公告》（公告编号：2024-029）。公司 已提前向成都兴城集团归还上述人民币 6,600.00万元借款本金及 85.78万元借款利息。 截至公告日，公司与成都兴城集团之间未发生新的关联借款，关联借款余额合计 0.00万元。 5、累计诉讼、仲裁情况 2024年 2月 2日，公司于巨潮资讯网披露了《关于累计诉讼、仲裁情况的公告》（公告编号：2024-005），公司控 股孙公司上海强径建设工程有限公司于近日收到温州市龙湾区人民法院发出的交纳诉讼费用通知书，原告上海强径建设 工程有限公司与被告上海城建市政工程（集团）有限公司建设工程施工合同纠纷一案已审理，案号为（2024）浙 303民 诉前调 855号。根据《深圳证券交易所股票上市规则》有关规定，上市公司发生的重大诉讼、仲裁事项应当采取十二个 月累计计算原则，自公司于 2023年 9月 22日披露《关于累计诉讼、仲裁情况的公告》（公告编号：2023-078）至本公 告披露日，除已披露过的诉讼、仲裁案件外，公司及公司控股子公司累计新增诉讼、仲裁案件涉案金额合计为 26,729.55 万元(含本次诉讼)，占公司最近一期经审计净资产绝对值的 9.03%。 2024年 6月 27日，公司于巨潮资讯网披露了《关于累计诉讼、仲裁情况的公告》（公告编号：2024-043），公司全 资子公司上海远方于近日收到深圳市福田区人民法院发出的受理案件通知书，反诉人中国建筑第四工程局有限公司与被 反诉人上海远方建设工程施工合同纠纷一案已立案受理，案号为（2024）粤 0304民初 34898号。根据《深圳证券交易所 股票上市规则》有关规定，上市公司发生的重大诉讼、仲裁事项应当采取十二个月累计计算原则，自公司于 2024年 2月 2日披露《关于累计诉讼、仲裁情况的公告》（公告编号：2024-005）至本公告披露日，除已披露过的诉讼、仲裁案件 外，公司及公司控股子公司累计新增诉讼、仲裁案件涉案金额合计为 19,521.53万元(含本次诉讼)，占公司最近一期经审 计净资产绝对值的 8.73%。 2024年 8月 14日，公司于巨潮资讯网披露了《关于诉讼、仲裁情况进展的公告》（公告编号：2024-057），公司全 资孙公司强劲国际工程有限公司于近日收到 HONG KONG INTERNATIONAL ARBITRATION CENTRE（香港国际仲裁中心）发送的电子邮件，发出的部分裁决书，申请人（反申索被申请人）PENSTONE HONG KONG LIMITED香港恒通有限公司与被申请人（反申索申请人）强劲国际建设工程施工合同纠纷一案已部分裁决。公司已分别于 2022年 2月 19 日、2022年 5月 19日、2022年 8月 6日披露了《关于诉讼、仲裁情况的公告》（公告编号：2022-008）、《关于诉讼、 仲裁事项进展的公告》（公告编号：2022-040）、《关于诉讼、仲裁事项进展的公告》（公告编号：2022-078）。 6、公司控股股东延长避免同业竞争承诺期限 2024年 2月 26日，公司召开的第四届董事会第三十七次临时会议、第四届监事会第二十五次临时会议，审议通过争承诺期限 3年，将承诺到期日由 2024年 3月 18日调整为 2027年 3月 18日。除上述延期内容以外，兴城集团将继续 履行原承诺中的其他内容。上述议案经公司于 2024年 3月 13日召开的 2024年第一次临时股东大会审议通过。详见公司 刊登于巨潮资讯网的《关于公司控股股东延长避免同业竞争承诺期限的公告》（公告编号：2024-012）。 7、关于全资子公司为公司融资提供担保 2024年 2月 29日，公司召开第四届董事会第三十八次临时会议，审议通过《关于全资子公司为公司融资提供担保的议案》，根据资金需求和融资安排，为补充流动资金及偿还到期债务，同意公司全资子公司北京场道市政工程集团有 限公司以不超过 9.35亿元的应收账款为公司正在准备向兴业银行股份有限公司成都分行申请流动资金借款提供质押担保。 上述流动资金借款金额不超过 7.2亿元，借款期限为 12个月，借款利率不超过 3.80%。上述议案公司上述议案经公司于 2024年 3月 13日召开的 2024年第一次临时股东大会审议通过。详见公司刊登于巨潮资讯网的《关于全资子公司为公司 融资提供担保的公告》（公告编号：2024-016）。 8、2024年度日常关联交易预计 2024年 4月 8日，公司召开第四届董事会第四十一次会议、第四届监事会第二十六次会议，审议通过《关于 2024年度公司日常关联交易预计的议案》，同意根据 2024年度的生产经营计划，预计 2024年度因向成都兴城集团及其下属 子公司采购商品、提供劳务、承租资产等累计发生的与日常生产经营有关的关联交易总金额为 36,350.00万元，去年发生 同类关联交易总金额为 57,116.84万元。上述议案经公司于 2024年 4月 30日召开的 2023年度股东大会审议通过。详见 公司刊登于巨潮资讯网的《关于 2024年度公司日常关联交易预计的公告》（公告编号：2024-033）。 9、公司董事会、监事会换届选举及聘任高级管理人员 公司于 2024年 6月 27日召开第四届董事会第四十三次临时会议和第四届监事会第二十八次临时会议，于 2024年 7 月 15日召开的 2024年第二次临时股东大会，审议通过《关于董事会换届暨选举第五届董事会非独立董事的议案》《关 于董事会换届暨选举第五届董事会独立董事的议案》和《关于监事会换届暨选举第五届监事会非职工代表监事的议案》， 选举刘明俊先生、邓明长先生、连文致先生、宋伟民先生、王浩先生、庄卫林先生、李慧聪女士、胡靖先生为第五届董 事会董事；选举杨勇先生、刘莹泽女士为第五届监事会非职工代表监事，与公司 2024年 6月 27日召开第五届职工代表 大会第四次会议选举的第五届监事会职工代表监事王璇女士共同组成公司第五届监事会。详见公司刊登于巨潮资讯网的 《第四届董事会第四十三次临时会议决议公告》（公告编号：2024-044）、《第四届监事会第二十八次临时会议决议公 告》（公告编号：2024-048）、《关于选举职工代表监事的公告》（公告编号：2024-047）、《2024年第二次临时股东 大会决议公告》（公告编号：2024-051）。 2024年 7月 15日，公司召开第五届董事会第一次临时会议审议通过《关于聘任公司总经理的议案》《关于聘任公司董事会秘书的议案》《关于聘任公司副总经理、总工程师的议案》，聘任邓明长先生为公司总经理，聘任罗小凤女士 为公司董事会秘书，聘任连文致先生、肖兵兵先生、刘悦女士、陈强先生、柴俊虎先生为公司副总经理，其中肖兵兵先 生兼任财务负责人、陈强先生兼任首席合规官、柴俊虎先生兼任安全总监，聘任高斌峰先生为公司总工程师。详见公司 刊登于巨潮资讯网的《第五届董事会第一次临时会议决议公告》（公告编号：2024-052）。 10、计提资产减值准备 2024年 8月 19日，公司召开第五届董事会第二次会议审议通过《关于 2024年半年度计提资产减值准备的议案》， 对 2024年 6月 30日可能存在减值迹象的资产进行全面清查和减值测试，2024年半年度拟对各项资产计提减值准备合计 11,870.19万元。详见公司刊登于巨潮资讯网的《关于 2024年半年度计提资产减值准备的公告》（公告编号：2024-061）。 四、季度财务报表 （一） 财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：中化岩土集团股份有限公司 2024年 09月 30日 单位：元
2、合并年初到报告期末利润表 单位：元
法定代表人：刘明俊 主管会计工作负责人：肖兵兵 会计机构负责人：赵荣敏 3、合并年初到报告期末现金流量表 单位：元
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