今天国际(300532):2021年限制性股票激励计划预留授予第二个归属期及首次授予第三个归属期归属条件成就
深圳市今天国际物流技术股份有限公司 关于 2021年限制性股票激励计划预留授予第二个归属期及首次授 予第三个归属期归属条件成就的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、符合本次第二类限制性股票归属条件的激励对象共计 36人（调整后）（其中，预留授予对象 17人，首次授予对象 19人） 2、本次第二类限制性股票拟归属数量：348.87万股（其中，预留授予第二个归属期拟归属 73.08万股，首次授予第三个归属期拟归属 275.79万股），占目前公司总股本的0.78% 3、授予价格：4.26元/股（调整后） 4、归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A股普通股股票 5、本次归属的限制性股票在相关手续办理完后、上市流通前，公司将发布相关提示性公告，敬请投资者注意。 深圳市今天国际物流技术股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024年 10月 25日召开第五届董事会第十三次会议、第五届监事会第十一次会议，审议通过了《关于 2021年限制性股票激励计划预留授予第二个归属期及首次授予第三个归属期归属条件成就的议案》，根据公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》规定的归属条件，董事会认为公司 2021年限制性股票激励计划预留授予第二个归属期及首次授予第三个归属期规定的归属条件已经成就，本次可归属数量累计为 348.87万股（其中，预留授予第二个归属期可归属 73.08万股，首次授予第三个归属期可归属 275.79万股），同意公司按照激励计划相关规定为符合条件的 17名预留授予激励对象和 19名首次授予激励对象办理归属登记相关事宜。现将有关事项说明如下： 一、2021年限制性股票激励计划实施情况概要 （一）2021年限制性股票激励计划简述 公司分别于 2021年 4月 23日、2021年 5月 13日召开第四届董事会第十一次会议、2021 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于<公司 2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》，本次激励计划主要内容如下： 1、本次激励计划的股票来源 本计划所采用的激励形式为限制性股票（第二类限制性股票），股票来源为公司向激励对象定向发行的本公司 A股普通股股票。 2、授予限制性股票的数量 本激励计划授予的限制性股票数量为 1,000万股，占本激励计划草案公告时公司股本总额 273,232,424股的 3.66%。其中，首次授予限制性股票 800万股，占本激励计划草案公告时公司股本总额的 2.93%，占本次授予限制性股票总数的 80%；预留授予 200万股，占本激励计划草案公告时公司股本总额的 0.73%，占本次授予限制性股票总数的 20%。 3、限制性股票的授予价格 本激励计划首次授予和预留授予限制性股票的授予价格为每股 7.70元（调整前），即满足授予条件和归属条件后，激励对象可以每股 7.70元（调整前）的价格购买公司向激励对象增发的公司 A 股普通股股票。 4、激励对象 本激励计划首次授予的激励对象 23人（调整前）、预留授予的激励对象 19人（调整前），包括公司董事、高级管理人员以及董事会认为应当激励的其他核心技术/业务、管理人员。
2、本计划激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。 3、以上合计数据与各明细数相加之和在尾数上如有差异是由于四舍五入所造成。 5、本激励计划的归属安排 本激励计划授予的限制性股票自授予之日起 12个月后，且激励对象满足相应归属条件后将按约定比例分次归属，归属日必须为交易日，但不得在下列期间内归属： （1）公司定期报告公告前三十日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前三十日起算，至公告前一日； （2）公司业绩预告、业绩快报公告前十日内； （3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后二个交易日内； （4）中国证监会及深圳证券交易所规定的其它期间。 本激励计划首次授予的限制性股票各批次归属安排如下表所示：
本激励计划预留授予的限制性股票各批次归属安排如下表所示：
归属期间内，公司为满足归属条件的激励对象办理归属事宜，未满足归属条件的激励对象已获授但尚未归属的限制性股票取消归属，并作废失效。限制性股票归属条件未成就时，相关权益不得递延至以后年度。 6、限制性股票归属的业绩考核要求 本激励计划授予的限制性股票考核年度为 2021-2023年三个会计年度，每个会计年度考核一次，分年度对公司业绩指标和个人绩效指标进行考核，以达到考核目标作为激励对象当年度的归属条件。 （1）公司层面业绩考核要求 公司业绩考核要求本激励计划首次授予和预留授予的限制性股票各年度业绩考核目标如下表所示：
（2）个人层面绩效考核要求 激励对象的个人层面考核按照公司现行薪酬与绩效考核的相关规定组织实施，依照激励对象的考核结果确定其实际可归属的股份数量。激励对象的考核结果划分为 4个等级，届时，根据以下考核评级表中对应的个人层面归属比例确定激励对象实际可归属的股份数量：
（二）已履行的相关审批程序 1、2021年 4月 23日，公司第四届董事会第十一次会议审议通过了《关于<公司 2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021年限制性股票激励计划相关事项的议案》；同日，公司第四届监事会第九次会议审议通过了《关于<公司 2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实公司<2021年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》；公司独立董事就本次股权激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。公司已将激励对象名单在公司内部进行了公示，公示期满后，监事会对本次股权激励计划授予激励对象名单进行了核查并对公示情况进行了说明。 2、2021年 5月 13日，公司 2021年第一次临时股东大会审议并通过了《关于<公司2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021年限制性股票激励计划相关事项的议案》。公司 2021年限制性股票激励计划获得股东大会批准，同时授权董事会确定限制性股票激励计划的授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事宜。 3、根据公司 2021年第一次临时股东大会的授权，2021年 5月 13日，公司第四届董事会第十二次会议和第四届监事会第十次会议审议通过了《关于调整 2021年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于确定 2021年限制性股票激励计划授予价格的议案》、《关于向 2021年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对前述议案发表了同意的独立意见。 4、根据公司 2021年第一次临时股东大会的授权，2021年 12月 27日，公司召开第四届董事会第十七次会议和第四届监事会第十五次会议，审议通过了《关于向 2021年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的议案》，同意公司以 2021年 12月 27日作为预留授予日，向符合条件的 19名激励对象授予 200万股第二类限制性股票，授予价格为 7.70元/股。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会对激励对象名单进行了核实。 5、根据公司 2021年第一次临时股东大会的授权，2022年 5月 24日，公司召开第四届董事会第十九次会议、第四届监事会第十七次会议，审议通过了《关于调整 2021年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于作废 2021年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于 2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会对首次授予部分第一个归属期的归属名单进行了核实。 6、根据公司 2021年第一次临时股东大会的授权，2023年 6月 1日，公司召开第五届董事会第三次会议、第五届监事会第三次会议，审议通过了《关于调整 2021年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于 2021年限制性股票激励计划预留授予第一个归属期及首次授予第二个归属期归属条件成就的议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会对预留授予第一个归属期及首次授予第二个归属期的归属名单进行了核实。 7、根据公司 2021年第一次临时股东大会的授权，2024年 10月 25日，公司召开第五届董事会第十三次会议、第五届监事会第十一次会议，审议通过了《关于作废 2021年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于调整 2021年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于 2021年限制性股票激励计划预留授予第二个归属期及首次授予第三个归属期归属条件成就的议案》，公司监事会对预留授予第二个归属期及首次授予第三个归属期的归属名单进行了核实。 （三）历次限制性股票授予情况 公司于 2021年 5月 13日向 23名激励对象首次授予 800万股限制性股票；2021年 12月 27日向 19 名激励对象授予 200万股预留部分限制性股票。
具体价格及数量变动详见下文历次变动情况。 公司已于 2022年 6月 2日办理首次授予第一个归属期可归属股份的登记手续，归属登记 319.6万股；于 2023年 6月 15日办理预留授予第一个归属期及首次授予第二个归属期可归属股份的登记手续，归属登记 319.7 万股（其中，预留授予第一个归属期归属 80万股，首次授予第二个归属期归属 239.70万股）。 （四）限制性股票授予价格及数量历次变动情况 1、价格历史变动情况 2021年5月13日，公司第四届董事会第十二次会议和第四届监事会第十次会议审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划授予价格的议案》，因公司实施完成2020年年度权益分派，每10股派送现金红利1.0元（含税），不转增不送红股。根据《公司2021年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定以及公司2020年年度权益分派情况，将2021年限制性股票激励计划授予价格（含预留）由不低于5.16元/股调整为不低于5.06元/股。公司以控制股份支付费用为前提，授权公司董事会以授予日公司股票收盘价为基准，最终确定实际授予价格。 2022年 5月 24日，公司实施完成 2021年年度权益分派，根据《公司 2021年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定以及公司 2021年年度权益分派情况，将 2021年限制性股票激励计划授予价格（含预留）由 7.70元/股调整为 7.58元/股。根据公司 2021年第一次临时股东大会的授权，上述调整属于股东大会对董事会授权范围内的事项，无需再次提交股东大会审议。 2023年 5月 30日，公司实施完成 2022年年度权益分派，根据《公司 2021年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定以及公司 2022年年度权益分派情况，将 2021年限制性股票激励计划授予价格（含预留）由 7.58元/股调整为 7.28元/股。根据公司 2021年第一次临时股东大会的授权，上述调整属于股东大会对董事会授权范围内的事项，无需再次提交股东大会审议。 2023年 9月 26日、2024年 4月 30日、2024年 9月 19日，公司实施完成 2023年半年度权益分派、2023年年度权益分派、2024年半年度权益分派，根据《公司 2021年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定以及上述权益分派情况，将 2021年限制性股票激励计划授予价格（含预留）由 7.28元/股调整为 4.26元/股。根据公司 2021年第一次临时股东大会的授权，上述调整属于股东大会对董事会授权范围内的事项，无需再次提交股东大会审议。 2、数量历史变动情况 2022年 5月 24日，公司第四届董事会第十九次会议审议通过《关于作废 2021年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，由于 1名激励对象因个人原因已离职，不具备激励对象资格，其已获授但尚未归属的限制性股票共计 1万股由公司董事会作废。原激励计划中首次授予激励对象由 23人调整为 22人，首次授予限制性股票数量由 800万股调整为 799万股，作废 1万股；原激励计划中预留授予激励对象不变，仍为 19人，预留授予限制性股票数量不变，仍为 200万股。 2024年 10月 25日，公司第五届董事会第十三次会议审议通过《关于作废 2021年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，由于 5名激励对象因个人原因已离职，不具备激励对象资格，其已获授但尚未归属的限制性股票共计 68.70万股由公司董事会作废。 2024年 10月 25日，公司第五届董事会第十三次会议审议通过《关于调整 2021年限制性股票激励计划相关事项的议案》，公司分别于 2023年 9月 26日、2024年 4月 30日、2024年 9月 19日，实施完成 2023年半年度权益分派、2023年年度权益分派、2024年半年度权益分派。根据《公司 2021年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定以及上述权益分派情况，将 2021年限制性股票激励计划剩余已授予尚未归属的限制性股票数量由 291.00万股调整为 421.95万股，其中，首次授予尚未归属的限制性股票数量由190.20万股调整为 275.79万股，激励对象人数由 22人调整为 19人；预留授予尚未归属的限制性股票数量由 100.80万股调整为 146.16万股，激励对象人数由 19人调整为 17人；本次可归属限制性股票数量由 240.60万股调整为 348.87万股，其中，预留授予第二个归属期可归属的限制性股票数量由 50.40万股调整为 73.08万股，首次授予第三个归属期可归属的限制性股票由 190.20万股调整为 275.79万股。 （五）本次实施的激励计划内容与已披露的激励计划存在差异的说明 除上述价格及数量历史变动调整内容外，本次实施的股权激励计划内容与公司 2021年第一次临时股东大会审议通过的股权激励相关内容一致。上述调整符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规、规范性文件及《2021年限制性股票激励计划（草案）》的有关规定，不存在损害公司及公司股东利益的情况。 二、激励对象符合归属条件的说明 （一）董事会就限制性股票归属条件是否成就的审议情况 2024年 10月 25日，公司召开第五届董事会第十三次会议审议《关于 2021年限制性股票激励计划预留授予第二个归属期及首次授予第三个归属期归属条件成就的议案》，董事会认为公司 2021年限制性股票激励计划预留授予第二个归属期及首次授予第三个归属期规定的归属条件已经成就，本次可归属数量累计为 348.87万股（其中，预留授予第二个归属期可归属 73.08万股，首次授予第三个归属期可归属 275.79万股），同意公司按照激励计划相关规定为符合条件的 17名预留授予激励对象和 19名首次授予激励对象办理归属相关事宜。 董事刘成凯先生、徐峰先生为激励对象，系关联董事，对此议案回避表决。 董事会表决情况：4票同意，0票反对，0票弃权。 （二）激励对象归属符合激励计划规定的各项归属条件的说明 1、根据归属时间安排，激励计划预留授予限制性股票进入第二个归属期、首次授予限制性股票进入第三个归属期 根据《2021 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，预留授予的限制性股票的第二个归属期为“自预留授予之日起 24个月后的首个交易日至预留授予之日起 36个月内的最后一个交易日止”；首次授予的限制性股票的第三个归属期为“自首次授予之日起36个月后的首个交易日至首次授予之日起 48个月内的最后一个交易日止”。 本次激励计划的预留授予日为 2021年 12月 27日，首次授予日为 2021年 5月 13日，因此预留授予的限制性股票的第二个归属期为 2023年 12月 27日至 2024年 12月 26日；首次授予的限制性股票的第三个归属期为 2024年 5月 13日至 2025年 5月 12日。 2、预留授予及首次授予限制性股票符合归属条件的说明 根据公司 2021年第一次临时股东大会的授权，根据公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》和《2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定，激励计划预留授予限制性股票第二个归属期及首次授予限制性股票第三个归属期的归属条件已成就，现就归属条件成就情况说明如下： （1）预留授予第二个归属期归属条件成就说明
（三）部分未达到归属条件的限制性股票的处理方法 公司对于部分未达到归属条件的限制性股票作废失效处理，详见《关于作废 2021年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的公告》（公告编号：2024-069）。 三、本次限制性股票可归属的具体情况 （一）预留授予第二个归属期可归属情况 1、预留授予日：2021年 12月 27日 2、预留授予第二个归属期可归属数量：73.08万股（调整后） 3、预留授予第二个归属期可归属人数：17人（调整后） 4、预留授予价格：4.26元/股（调整后） 5、股票来源：公司向激励对象定向发行本公司 A 股普通股股票 6、预留授予激励对象名单及第二个归属期归属情况（调整后）
（二）首次授予第三个归属期可归属情况 1、首次授予日：2021年 5月 13日 2、首次授予部分第三个归属期可归属数量：275.79万股（调整后） 3、首次授予部分第三个归属期可归属人数：19人（调整后） 4、首次授予价格：4.26元/股（调整后） 5、股票来源：公司向激励对象定向发行本公司 A 股普通股股票 6、首次授予激励对象名单及第三个归属期归属情况（调整后）
（三）激励对象发生变化或放弃权益的处理方法 在董事会审议通过《关于 2021年限制性股票激励计划预留授予第二个归属期及首次授予第三个归属期归属条件成就的议案》后至办理股份归属登记期间，如有激励对象离职，则已获授尚未办理归属登记的第二类限制性股票不得归属并由公司作废，由公司退还该激励对象已支付的认购资金。 四、监事会意见 经审核，监事会认为：根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》等的相关规定，公司2021年限制性股票激励计划预留授予第二个归属期及首次授予第三个归属期归属条件已经成就，同意公司按照规定为符合归属条件的17名预留授予激励对象办理73.08万股限制性股票的归属事宜及19名首次授予激励对象办理275.79万股限制性股票的归属事宜。 五、监事会对激励对象名单的核实意见 公司 2021年限制性股票激励计划预留授予第二个归属期 17名激励对象及首次授予第三个归属期 19名激励对象符合《公司法》《证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合本次激励计划规定的激励对象范围，其作为公司本次限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效，激励对象获授限制性股票的归属条件已成就。 监事会同意为本次符合条件的 36名激励对象办理归属，对应限制性股票的归属数量为 348.87万股。上述事项符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，不存在损害公司及股东利益的情形。 六、提名与薪酬委员会审议情况 公司董事会提名与薪酬委员会审议通过了《关于 2021年限制性股票激励计划预留授予第二个归属期及首次授予第三个归属期归属条件成就的议案》，并同意将该议案提交公司第五届董事会第十三次会议审议。 七、激励对象为董事、高级管理人员、持股 5%以上股东的，本次董事会决议日前 6个月内买卖公司股票情况说明 经公司自查，本次符合归属条件的激励对象中，刘成凯、徐峰、梁建平、曾巍巍、杨金平、刘俏为公司董事或高级管理人员，在本次董事会决议日前 6个月内均不存在买卖公司股票情况。 八、本次归属对公司相关财务状况和经营成果的影响 公司本次对 2021年限制性股票激励计划中满足归属条件的激励对象办理归属相关事宜，符合《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1号—业务办理》等相关法律、法规及《2021年限制性股票激励计划（草案）》的有关规定。 公司根据《企业会计准则第 11 号——股份支付》和《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》，确定限制性股票授予日的公允价值，公司将在授予日至归属日期间的每个资产负债表日，根据最新取得的可归属的人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可归属限制性股票的数量，并按照限制性股票授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。公司在授予日授予限制性股票后，已在对应的等待期根据会计准则对本次限制性股票相关费用进行相应摊销。 本次归属限制性股票 3,488,700股，公司总股本将由 449,835,386 股增加至453,324,086股，将影响和摊薄公司基本每股收益和净资产收益率，具体以会计师事务所出具的年度审计报告为准，本次限制性股票归属不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。 本次归属登记完成后，不会对公司股权结构产生重大影响，不会导致公司控股股东、实际控制人发生变更，公司股权分布仍具备上市条件。 九、法律意见书的结论性意见 北京市中伦（深圳）律师事务所律师认为： 1、截至本法律意见书出具日，公司调整本次激励计划相关事项、首次授予第三个归属期及预留授予第二个归属期归属条件成就事项已取得现阶段必要的批准和授权。本次调整及归属事项尚需履行相应的信息披露义务，并按照《公司法》等法律、法规和规范性文件和《公司章程》的规定办理本次归属涉及的增加注册资本等手续； 2、公司调整本次激励计划相关事项符合《管理办法》等法律法规及《2021年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定； 3、公司本次激励计划首次授予部分已进入第三个归属期，预留授予部分已进入第二个归属期，前述归属期的归属条件均已成就，相关归属安排符合《管理办法》等法律法规及《2021年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定； 4、公司本次作废部分限制性股票符合《管理办法》等法律法规及《2021年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定。 十、备查文件 1、公司第五届董事会第十三次会议决议； 2、公司第五届监事会第十一次会议决议； 3、公司第五届董事会提名与薪酬委员会第六次会议决议； 4、北京市中伦（深圳）律师事务所关于深圳市今天国际物流技术股份有限公司 2021年限制性股票激励计划相关事项调整、首次授予第三个归属期及预留授予第二个归属期归属条件成就以及部分限制性股票作废事项的法律意见书。 特此公告 深圳市今天国际物流技术股份有限公司 董 事 会 2024年 10月 28日 中财网
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