豪鹏科技(001283):2022年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解锁期解锁条件成就
深圳市豪鹏科技股份有限公司 关于 2022年限制性股票激励计划预留授予部分 第一个解锁期解锁条件成就的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、深圳市豪鹏科技股份有限公司（以下简称“公司”）2022年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）预留授予部分第一个解锁期的解除限售条件已成就，本次符合解除限售条件的激励对象共计 41名，可解除限售的限制性股票数量合计为 108,750股，占截至本公告披露日公司总股本（82,139,344股）的 0.1324%。 2、本次限制性股票在相关部门办理完解除限售手续后，公司将在股票上市流通前发布相关提示性公告，敬请投资者注意。 公司于 2024年 10月 26日召开第二届董事会第八次会议、第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于 2022年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解锁期解锁条件成就的议案》，关联董事已回避表决。根据本次激励计划的有关规定，公司本次激励计划预留授予部分第一个解锁期的解除限售条件已成就，公司董事会同意按照本次激励计划的相关规定办理第一个解锁期解锁的相关事宜。 现将有关事项公告如下： 一、本次激励计划已履行的相关审批程序及信息披露情况 1、2022年 12月 22日，公司召开第一届董事会第二十次会议，会议审议通过了《关于<深圳市豪鹏科技股份有限公司 2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<深圳市豪鹏科技股份有限公司 2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2022年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。 鹏科技股份有限公司 2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<深圳市豪鹏科技股份有限公司 2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核查公司<2022年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》，公司监事会对本次激励对象名单进行核实。公司独立董事就本次激励计划相关议案发表了同意的意见。 2、2022年 12月 23日至 2023年 1月 3日，公司对本次激励计划首次授予激励对象姓名及职务在公司官网进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何组织或个人对本次激励计划首次授予部分激励对象名单提出的异议。2023年1月 5日，公司披露了《豪鹏科技：监事会关于公司 2022年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2023-001）。 3、2023年 1月 10日，公司召开 2023年第一次临时股东大会，审议并通过了《关于<深圳市豪鹏科技股份有限公司 2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<深圳市豪鹏科技股份有限公司 2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2022年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。2023年 1月 11日，公司披露了《豪鹏科技：关于 2022年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2023-004）。 4、2023年 1月 13日，公司召开第一届董事会第二十一次会议审议通过了《关于调整 2022年限制性股票激励计划激励对象名单及授予数量的议案》和《关于向 2022年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。根据公司 2023年第一次临时股东大会的授权，董事会确定本次激励计划限制性股票的授予日为 2023年 1月 13日。公司独立董事对上述事项发表了同意的意见，公司监事会对首次授予激励对象名单（调整后）进行审核并发表了核查意见。北京国枫律师事务所出具了《北京国枫律师事务所关于深圳市豪鹏科技股份有限公司2022年限制性股票激励计划调整激励对象名单、授予数量及首次授予事项的法律意见书》。 5、2023年 2月 16日，信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具《验资报告》（XYZH/2023SZAA5B0009），经审验，截至 2023年 2月 13日止公司已元（大写：壹佰捌拾陆万零陆佰叁拾玖元整）。各激励对象以货币资金出资52,990,998.72元，股份数为 1,860,639.00股，其中：增加股本 1,860,639.00元，增加资本公积 51,130,359.72元。2023年 2月 23日，公司披露了《豪鹏科技：关于 2022年限制性股票激励计划首次授予完成的公告》（公告编号：2023-015）。 首次授予的限制性股票上市日为 2023年 2月 24日。 6、2023年 8月 9日，公司召开第一届董事会第二十六次会议审议通过了《关于调整 2022年限制性股票激励计划预留授予价格的议案》和《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》。根据公司 2023年第一次临时股东大会的授权，董事会确定本次激励计划限制性股票的授予日为 2023年 8月 11日。公司独立董事对上述事项发表了同意的意见，公司监事会对 2022年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单进行审核并发表了核查意见。北京国枫律师事务所出具了《北京国枫律师事务所关于深圳市豪鹏科技股份有限公司 2022年限制性股票激励计划预留授予价格调整及授予预留限制性股票的法律意见书》。 7、2023年 8月 11日至 2023年 8月 21日，公司对本次激励计划预留授予激励对象的姓名及职务在公司官网进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何组织或个人对本次激励计划预留授予部分激励对象名单提出的异议。2023年 8月 22日，公司披露了《豪鹏科技：监事会关于公司 2022年限制性股票激励计划预留授予部分激励对象名单（预留授予日）的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2023-078）。 8、2023年 10月 10日，信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具《验资报告》（XYZH/2023SZAA5B0148），经审验，截至 2023年 10月 9日止公司已收到 49位激励对象缴纳的新增注册资本（股本）合计人民币 433,000.00元（大写：肆拾叁万叁仟元整）。各激励对象以货币资金出资 12,201,940.00元，股份数为 433,000.00股，其中：增加股本 433,000.00元，增加资本公积 11,768,940.00元。2023年 10月 16日，公司披露了《豪鹏科技：关于 2022年限制性股票激励计划预留授予完成的公告》（公告编号：2023-085）。预留授予的限制性股票上市日为 2023年 10月 17日。 9、公司于 2024年 1月 5日召开第一届董事会第二十九次会议、第一届监事会第二十二次会议及于 2024年 1月 26日召开 2024年第一次临时股东大会，审注销部分限制性股票的议案》，决定回购注销 11名首次授予激励对象和 1名预留授予激励对象持有的尚未解锁的限制性股票共计 109,295股，占公司总股本82,293,639股的 0.1328%。因公司 2022年度进行了利润分配，故将本次激励计划首次授予限制性股票的回购价格调整为 28.18元/股。公司监事会对此发表了核查意见，北京国枫律师事务所出具了《北京国枫律师事务所关于深圳市豪鹏科技股份有限公司 2022年限制性股票激励计划调整首次授予限制性股票回购价格及回购注销部分限制性股票的法律意见书》。 10、公司于 2024年 4月 25日召开第二届董事会第四次会议、第二届监事会第二次会议及于 2024年 5月 22日召开 2023年年度股东大会审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，决定回购注销 3名首次授予激励对象和 2名预留授予激励对象持有的尚未解锁的限制性股票共计 45,000股，占公司总股本82,184,344股的 0.0548%。公司监事会对此发表了核查意见，北京国枫律师事务所出具了《北京国枫律师事务所关于深圳市豪鹏科技股份有限公司 2022年限制性股票激励计划回购注销部分限制性股票的法律意见书》。 11、2024年 6月 17日，公司召开第二届董事会第五次会议和第二届监事会第三次会议审议通过了《关于 2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解锁期解锁条件成就的议案》，关联董事已回避表决，上述议案提交董事会前已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。董事会及监事会均认为本次激励计划首次授予部分第一个解锁期的解除限售条件已成就，公司监事会对此发表了核查意见，北京国枫律师事务所出具了《北京国枫律师事务所关于深圳市豪鹏科技股份有限公司 2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的法律意见书》。 12、2024年 10月 26日，公司召开第二届董事会第八次会议和第二届监事会第五次会议审议通过了《关于 2022年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解锁期解锁条件成就的议案》《关于调整公司 2022年限制性股票激励计划首次授予和预留授予回购价格及回购注销部分限制性股票的议案》，关联董事已回避表决。上述议案提交董事会前已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。董事会及监事会均认为本次激励计划预留授予部分第一个解锁期的解除限售条件已成就，本次符合解除限售条件的激励对象共计 41名，可解除限售的限制性股0.1324%。同时公司决定回购注销 15名首次授予激励对象和 5名预留授予激励对象持有的尚未解锁的限制性股票共计 134,532股；首次授予部分和预留授予部分第一个解锁期的解除限售条件成就后，激励对象 2023年度个人绩效考核结果未达标部分的尚未解锁的限制性股票共计 8,675股，此次回购注销限制性股票合计 143,207股，占本公告披露时总股本 82,139,344股的 0.1743%。因公司 2023年度利润分配已实施完毕，故将本次激励计划首次授予和预留授予限制性股票的回购价格调整为 27.70元/股。公司监事会对此发表了核查意见，北京国枫律师事务所出具了《北京国枫律师事务所关于深圳市豪鹏科技股份有限公司 2022年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就、调整限制性股票回购价格及回购注销部分限制性股票的法律意见书》。 二、预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就情况 （一）预留授予部分第一个限售期届满的说明 根据《深圳市豪鹏科技股份有限公司 2022年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称《2022年限制性股票激励计划（草案）》）相关规定，本次激励计划预留授予限制性股票的限售期为自限制性股票预留授予登记完成之日起 12个月、24个月、36个月。第一个解除限售期为自限制性股票预留授予登记完成之日起12个月后的首个交易日起至限制性股票预留授予登记完成之日起 24个月内的最后一个交易日当日止，可解除限售比例为已授予限制性股票数量的 30%。 公司于 2023年 10月 16日披露了《豪鹏科技：关于 2022年限制性股票激励计划预留授予完成的公告》（公告编号：2023-085），本次激励计划预留授予的限制性股票已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成授予登记，股票上市日为 2023年 10月 17日，本次激励计划预留授予的限制性股票第一个限售期已于 2024年 10月 17日届满。 （二）预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的说明 解除限售期内，同时满足下列条件时，激励对象获授的限制性股票方可解除限售：
三、本次实施的股权激励计划与已披露的股权激励计划是否存在差异的说明 1、2023年 1月 13日，公司召开第一届董事会第二十一次会议及第一届监事会第十五次会议，审议通过了《关于调整 2022年限制性股票激励计划激励对象名单及授予数量的议案》，鉴于 3名激励对象在知悉公司筹划本股权激励计划事项后至公司公开披露股权激励计划期间存在交易公司股票的行为，同时另有 2名激励对象分别因离职/身故不再具备激励对象资格，根据公司 2023年第一次临时股东大会的授权，董事会同意对本次激励计划首次授予激励对象名单及授予数量进行调整。具体调整内容为：本次授予限制性股票的激励对象由 212人调整为207人；本次激励计划拟授予的限制性股票总数 240万股，其中首次授予限制性股票由 200万股调整为 194.4838万股，预留部分限制性股票数量由 40万股调整为 45.5162万股。 2、2023年 2月 23日，公司披露了《豪鹏科技：关于 2022年限制性股票激上市日为 2023年 2月 24日。在确定首次授予日后的资金缴纳过程中，9名激励对象因离职或个人原因自愿放弃认购公司拟向其授予的全部限制性股票，共计57,000股，13名激励对象因个人资金筹集不足等原因自愿放弃认购公司拟向其授予的部分限制性股票，共计 27,199股。因此，公司 2022年限制性股票激励计划首次授予实际授予对象为 198人,实际授予数量为 1,860,639股。3、2023年 8月 9日召开第一届董事会第二十六次会议、第一届监事会第十九次会议，审议通过了《关于调整 2022年限制性股票激励计划预留授予价格的议案》和《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》，同意以 2023年 8月 11日为预留授予日，以 28.18元/股的授予价格向符合授予条件的 51名激励对象授予 45.50万股限制性股票，因后续资金缴纳时 2名激励对象自愿放弃认购获授的全部预留限制性股票，故向 49名激励对象实际授予 43.30万股预留限制性股票。2023年 10月16日，公司披露了《豪鹏科技：关于 2022年限制性股票激励计划预留授予完成的公告》（公告编号：2023-085）。预留授予的限制性股票上市日为 2023年 10月 17日。 4、2024年 1月 5日、2024年 1月 26日，公司召开第一届董事会第二十九次会议、第一届监事会第二十二次会议及 2024年第一次临时股东大会，审议通过了《关于调整公司 2022年限制性股票激励计划首次授予回购价格及回购注销部分限制性股票的议案》，鉴于首次授予的 11名激励对象和预留授予的 1名激励对象因个人原因离职，已不符合激励条件，根据公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》有关规定，公司将对上述激励对象已获授但尚未解除限售的共计109,295股限制性股票进行回购注销。 5、2024年 4月 25日、2024年 5月 22日，公司召开第二届董事会第四次会议、第二届监事会第二次会议及 2023年年度股东大会，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，鉴于首次授予的 3名激励对象和预留授予的 2名激励对象因个人原因离职，已不符合激励条件，根据公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》有关规定，公司将对上述激励对象已获授但尚未解除限售的共计 45,000股限制性股票进行回购注销。 6、2024年 10月 26日，公司召开第二届董事会第八次会议、第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于调整公司 2022年限制性股票激励计划首次授予名激励对象和预留授予的 5名激励对象因个人原因离职，已不符合激励条件，根据公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》有关规定，公司将对上述激励对象已获授但尚未解除限售的共计 134,532股限制性股票进行回购注销。同时鉴于首次授予部分和预留授予部分第一个解锁期的解除限售条件已成就，其中剩余17名首次授予激励对象和 7名预留授予激励对象 2023年度个人绩效考核结果为B（5名 2023年度个人绩效考核结果为 B的首次授予激励对象已经离职，已包含在 15名首次授予的离职激励对象中），实际可解除限售当期全部限售份额的 90%，其当期不可解除限售的份额（即当期全部限售份额的 10%共计 7,175股）由公司董事会按照本次激励计划的相关规定进行回购注销；剩余 1名首次授予激励对象2023年度个人绩效考核结果为 C（2名 2023年度个人绩效考核结果为 C的首次授予激励对象已经离职，已包含在 15名首次授予的离职激励对象中），个人层面绩效考核未达成，其当期全部限售份额的 100%无法解除，公司董事会决定回购注销上述激励对象当期全部限售份额共计 1,500股。此次回购注销限制性股票合计 143,207股，占公司总股本（82,139,344股）的 0.1743%。 除以上调整外，本次实施的股权激励计划的相关内容与已披露的股权激励计划不存在差异。 四、限制性股票的解除限售的具体情况 1、本次可解除限售的激励对象人数：41名 2、本次可解除限售的限制性股票数量：108,750股，占本公司目前总股本（82,139,344股）的 0.1324%。 3、本次限制性股票可解除限售具体情况如下：
2、本次解除限售的激励对象中含公司董事、高级管理人员，其所获限制性股票的买卖将遵守《证券法》、证监会《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》以及《深圳证券交易所上市公司自律监五、董事会薪酬与考核委员会的核查意见 公司 2022年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解锁期的解除限售条件已成就，本次符合解除限售条件的激励对象共计 41名，可解除限售的限制性股票数量合计为 108,750股，占截至本公告日公司总股本（82,184,344股）的0.1324%。董事会薪酬与考核委员会对解除限售的激励对象名单进行了确认，认为本次可解除限售的 41名激励对象主体资格合法、有效，符合《上市公司股权激励管理办法》等法律法规、规范性文件、本次激励计划以及《公司章程》的有关规定，不存在损害公司及股东利益的情况。董事会薪酬与考核委员会同意本次限制性股票解除限售事宜并同意提交公司董事会进行审议。董事会薪酬与考核委员会委员廖兴群先生为 2022年限制性股票激励计划的预留授予激励对象，已对本议案回避表决。 六、监事会发表相关事项的核查意见 公司 2022年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解锁期的解除限售条件已成就，本次符合解除限售条件的激励对象共计 41名，可解除限售的限制性股票数量合计为 108,750股，占截至本公告披露日公司总股本（82,139,344股）的 0.1324%。监事会对解除限售的激励对象名单进行了确认，认为本次可解除限售的 41名激励对象主体资格合法、有效，公司董事会根据 2023年第一次临时股东大会的授权，按照本次激励计划的相关规定为符合条件的 41名激励对象办理本次激励计划预留授予限制性股票第一次解除限售的相关事宜，解除限售数量合计为 108,750股，该等事项符合《上市公司股权激励管理办法》等法律法规、规范性文件、本次激励计划以及《公司章程》的有关规定，不存在损害公司及股东利益的情况。监事会同意本次限制性股票解除限售事宜。 七、律师出具的法律意见 北京国枫律师事务所认为：截至法律意见书出具日，公司 2022年限制性股票激励计划预留授予的限制性股票第一个解锁期解除限售已取得现阶段应当取得的批准和授权；截至查询日，本次解除限售满足《上市公司股权激励管理办法》等法律法规及《2022年限制性股票激励计划（草案）》规定的条件，公司尚需根据《上市公司股权激励管理办法》等规定办理解除限售手续及履行信息披露义务。 八、备查文件 2、第二届监事会第五次会议决议； 3、第二届董事会薪酬与考核委员会第四次会议决议； 4、北京国枫律师事务所关于深圳市豪鹏科技股份有限公司 2022年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就、调整限制性股票回购价格及回购注销部分限制性股票的法律意见书。 特此公告。 深圳市豪鹏科技股份有限公司 董事会 2024年 10月 29日 中财网
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