[三季报]太平洋(601099):太平洋证券股份有限公司2024年第三季度报告

时间：2024年10月29日 16:45:37 中财网

原标题:太平洋:太平洋证券股份有限公司2024年第三季度报告

证券代码：601099 证券简称：太平洋
太平洋证券股份有限公司
2024年第三季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。


公司负责人李长伟、主管会计工作负责人许弟伟及会计机构负责人曹奕保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。


第三季度财务报表是否经审计
□是 √否

一、主要财务数据
(一) 主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币

项目	本报告期	本报告期比上 年同期增减变 动幅度(%)	年初至报告期末	年初至报告期末 比上年同期增减 变动幅度(%)
营业收入	323,374,998.56	12.90	864,742,464.13	-16.45
归属于上市公司股东的净利润	67,929,465.96	65.10	136,264,566.94	-45.71
归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润	66,604,037.96	82.32	125,890,064.46	-49.06
经营活动产生的现金流量净额	不适用	不适用	1,353,875,172.63	不适用
基本每股收益（元/股）	0.010	66.67	0.020	-45.95
稀释每股收益（元/股）	0.010	66.67	0.020	-45.95
加权平均净资产收益率（%）	0.71	增加 0.27个 百分点	1.43	减少 1.25个百 分点
	本报告期末	上年度末	本报告期末比上 年度末增减变动 幅度(%)
总资产	17,075,037,728.16	15,923,624,424.87	7.23

归属于上市公司股东的所有者 权益

9,613,869,656.48

9,478,176,445.04

1.43

注：“本报告期”指本季度初至本季度末 3个月期间，下同。


(二) 母公司的净资本及风险控制指标
单位：元 币种：人民币

项目	本报告期末	上年度末
净资本	7,616,208,076.61	7,483,010,272.65
净资产	9,898,608,308.73	9,768,015,243.97
风险覆盖率（%）	505.99	463.59
资本杠杆率（%）	69.46	64.86
流动性覆盖率（%）	586.58	612.98
净稳定资金率（%）	243.99	235.25
净资本/净资产（%）	76.94	76.61
净资本/负债（%）	719.54	431.76
净资产/负债（%）	935.17	563.60
自营权益类证券及证券衍生品/净资本（%）	5.67	2.58
自营非权益类证券及其衍生品/净资本（%）	60.09	55.57
融资（含融券）的金额/净资本（%）	22.82	28.34
各项风险资本准备之和	1,505,218,113.45	1,614,144,684.08

注：母公司以净资本和流动性为核心的风险控制指标均符合中国证监会《证券公司风险控制指标管理办法》的有关规定。


(三) 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币

非经常性损益项目	本期金额	年初至报告期末金额	说明
非流动性资产处置损益，包括已计提 资产减值准备的冲销部分	-79,673.98	-254,627.31	固定资产清理损失
计入当期损益的政府补助，但与公司 正常经营业务密切相关、符合国家政 策规定、按照确定的标准享有、对公 司损益产生持续影响的政府补助除外	873,883.18	947,496.47	稳岗补贴等
单独进行减值测试的应收款项减值准 备转回		10,559,142.34	单独计提减值的应收账 款收回
除上述各项之外的其他营业外收入和 支出	973,028.89	2,585,677.18	代扣手续费返还收入等
减：所得税影响额	441,810.09	3,463,186.20
合计	1,325,428.00	10,374,502.48

对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

□适用 √不适用

(四) 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用

项目名称	变动比例（%）	主要原因
归属于上市公司股东的净利润_本报告期	65.10	本报告期权益类投资业务收入增 加，净利润增加
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 _本报告期	82.32
基本每股收益（元/股）_本报告期	66.67
稀释每股收益（元/股）_本报告期	66.67
加权平均净资产收益率（%）_本报告期	增加 0.27个百分点
归属于上市公司股东的净利润_年初至报告期末	-45.71	年初至报告期末固定收益类投资业 务收入减少，净利润减少
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 _年初至报告期末	-49.06
经营活动产生的现金流量净额_年初至报告期末	不适用	年初至报告期末代理买卖证券收到 的现金增加
基本每股收益（元/股）_年初至报告期末	-45.95	年初至报告期末固定收益类投资业 务收入减少，净利润减少
稀释每股收益（元/股）_年初至报告期末	-45.95
加权平均净资产收益率（%）_年初至报告期末	减少 1.25个百分点

二、股东信息
(一) 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股

报告期末普通股股东总数	380,594	报告期末表决权恢复的优先股股东总数 （如有）	0
前10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份）
股东名称	股东性质	持股数量	持股比 例(%)	持有有限售条 件股份数量	质押、标记或冻结情况
					股份状态	数量
北京嘉裕投资有限公司	境内非国有 法人	744,039,975	10.92	0	质押	580,810,000
					冻结	744,039,975
大连天盛硕博科技有限公司	境内非国有 法人	284,900,000	4.18	0	质押	258,418,418
					冻结	113,500,000
中国建设银行股份有限公司－ 国泰中证全指证券公司交易型 开放式指数证券投资基金	其他	125,953,554	1.85	0	无	0
中国建设银行股份有限公司－ 华宝中证全指证券公司交易型 开放式指数证券投资基金	其他	94,051,686	1.38	0	无	0
招商银行股份有限公司－南方 中证 1000交易型开放式指数证 券投资基金	其他	72,008,600	1.06	0	无	0
深圳市天翼咨询有限公司	其他	58,950,093	0.86	0	无	0
香港中央结算有限公司	境外法人	48,689,178	0.71	0	无	0
董国伟	境内自然人	46,255,553	0.68	0	无	0
招商银行股份有限公司－华夏 中证 1000交易型开放式指数证 券投资基金	其他	42,230,000	0.62	0	无	0
嘉实基金－农业银行－嘉实中 证金融资产管理计划	其他	34,351,860	0.50	0	无	0
前 10名无限售条件股东持股情况（不含通过转融通出借股份）
股东名称	持有无限售条件流通股的数量	股份种类及数量
		股份种类	数量
北京嘉裕投资有限公司	744,039,975	人民币普通股	744,039,975
大连天盛硕博科技有限公司	284,900,000	人民币普通股	284,900,000
中国建设银行股份有限公司－ 国泰中证全指证券公司交易型 开放式指数证券投资基金	125,953,554	人民币普通股	125,953,554
中国建设银行股份有限公司－ 华宝中证全指证券公司交易型 开放式指数证券投资基金	94,051,686	人民币普通股	94,051,686
招商银行股份有限公司－南方 中证 1000交易型开放式指数证 券投资基金	72,008,600	人民币普通股	72,008,600
深圳市天翼咨询有限公司	58,950,093	人民币普通股	58,950,093
香港中央结算有限公司	48,689,178	人民币普通股	48,689,178
董国伟	46,255,553	人民币普通股	46,255,553
招商银行股份有限公司－华夏 中证 1000交易型开放式指数证 券投资基金	42,230,000	人民币普通股	42,230,000
嘉实基金－农业银行－嘉实中 证金融资产管理计划	34,351,860	人民币普通股	34,351,860
上述股东关联关系或一致行动 的说明	未知上述股东存在关联关系或存在《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人 情形。
前 10名股东及前 10名无限售 股东参与融资融券及转融通业 务情况说明（如有）	前 10名股东及前 10名无限售股东参与转融通业务情况参见下表“持股 5%以上 股东、前 10名股东及前 10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况”

注：截至报告期末北京嘉裕投资有限公司累计向华创证券有限责任公司质押本公司股份 580,810,000股；累计冻结股份 744,039,975股，已全部被司法拍卖由华创证券有限责任公司竞得。


持股 5%以上股东、前 10名股东及前 10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况 √适用 □不适用
单位：股

持股 5%以上股东、前 10名股东及前 10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况
股东名称（全称）	期初普通账户、信用 账户持股		期初转融通出借股份 且尚未归还		期末普通账户、信用 账户持股		期末转融通出借股 份且尚未归还
	数量合计	比例 （%）	数量合计	比例 （%）	数量合计	比例 （%）	数量合计	比例 （%）
中国建设银行股份有限公 司－国泰中证全指证券公	118,557,361	1.74	29,493,800	0.43	125,953,554	1.85	0	0.00
司交易型开放式指数证券 投资基金
中国建设银行股份有限公 司－华宝中证全指证券公 司交易型开放式指数证券 投资基金	75,507,186	1.11	24,016,900	0.35	94,051,686	1.38	0	0.00
招商银行股份有限公司－ 南方中证1000交易型开放 式指数证券投资基金	8,281,100	0.12	1,769,600	0.03	72,008,600	1.06	0	0.00
招商银行股份有限公司－ 华夏中证1000交易型开放 式指数证券投资基金	7,595,100	0.11	752,100	0.01	42,230,000	0.62	0	0.00

前 10名股东及前 10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化 □适用 √不适用

三、其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用 √不适用

四、季度财务报表
(一) 审计意见类型
□适用 √不适用

(二) 财务报表
合并资产负债表
2024年 9月 30日
编制单位：太平洋证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目	2024年 9月 30日	2023年 12月 31日
资产：
货币资金	6,910,171,221.38	5,171,070,381.11
其中：客户资金存款	5,558,396,458.36	3,521,763,592.53
结算备付金	1,162,554,590.20	1,633,659,602.40
其中：客户备付金	742,893,594.33	1,189,769,933.25
贵金属
拆出资金
融出资金	1,677,973,279.49	2,046,735,339.79
衍生金融资产
存出保证金	106,389,202.55	144,359,067.92
应收款项	200,605,239.17	253,693,752.47
应收款项融资
合同资产
买入返售金融资产	52,000,000.00	370,121,712.07
持有待售资产
金融投资：
交易性金融资产	5,153,392,719.38	4,447,768,555.06
债权投资	216,229,135.36	205,941,637.46
其他债权投资	47,196,201.78	67,151,129.18
其他权益工具投资	76,537,440.72	59,711,134.96
长期股权投资	131,533,950.59	138,612,609.99
投资性房地产	55,946,059.67	57,198,087.38
固定资产	238,336,617.46	243,283,104.90
在建工程
使用权资产	55,291,192.09	51,327,622.16
无形资产	48,713,311.89	57,409,933.56
其中：数据资源
商誉
递延所得税资产	874,824,020.64	899,607,945.62
其他资产	67,343,545.79	75,972,808.84
资产总计	17,075,037,728.16	15,923,624,424.87
负债：
短期借款
应付短期融资款
拆入资金	201,213,166.66	302,938,800.00
交易性金融负债	31,411.51	35,849.77
衍生金融负债
卖出回购金融资产款	392,856,370.25	878,659,482.49
代理买卖证券款	6,406,807,967.85	4,709,217,743.78
代理承销证券款
应付职工薪酬	237,867,271.30	282,733,190.07
应交税费	10,729,380.26	18,507,521.95
应付款项	107,011,795.63	115,620,526.42
合同负债	194,709.11	44,968.54
持有待售负债
预计负债	24,839,921.97	26,805,948.96
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债	49,317,345.28	45,830,779.73
递延收益
递延所得税负债	13,820,370.68	12,822,196.20
其他负债	17,259,858.76	46,199,414.48
负债合计	7,461,949,569.26	6,439,416,422.39
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	6,816,316,370.00	6,816,316,370.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	2,797,725,236.82	2,797,725,236.82
减：库存股
其他综合收益	-23,203,722.83	-23,957,324.61
盈余公积	347,628,606.05	347,628,606.05
一般风险准备	711,141,883.03	711,141,846.72
未分配利润	-1,035,738,716.59	-1,170,678,289.94
归属于母公司所有者权益（或股东权益） 合计	9,613,869,656.48	9,478,176,445.04
少数股东权益	-781,497.58	6,031,557.44
所有者权益（或股东权益）合计	9,613,088,158.90	9,484,208,002.48
负债和所有者权益（或股东权益）总计	17,075,037,728.16	15,923,624,424.87

公司负责人：李长伟 主管会计工作负责人：许弟伟 会计机构负责人：曹奕
合并利润表
2024年 1—9月
编制单位：太平洋证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目	2024年前三季度 （1-9月）	2023年前三季度 （1-9月）
一、营业总收入	864,742,464.13	1,034,948,413.02
利息净收入	186,270,435.47	223,781,867.79
其中：利息收入	206,186,297.64	259,297,812.59
利息支出	19,915,862.17	35,515,944.80
手续费及佣金净收入	448,639,581.59	428,404,559.84
其中：经纪业务手续费净收入	211,250,994.98	261,144,424.77
投资银行业务手续费净收入	141,674,745.53	92,236,379.11
资产管理业务手续费净收入	86,695,191.65	76,108,850.77
投资收益（损失以“-”号填列）	143,957,675.90	122,797,841.28
其中：对联营企业和合营企业的投资收益	-98,392.13	3,016,530.35
以摊余成本计量的金融资产终止确认产生的收 益（损失以“-”号填列）	10,574,088.08
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
其他收益	2,575,355.27	2,651,676.11
公允价值变动收益（损失以“-”号填列）	82,627,847.54	255,082,877.55
汇兑收益（损失以“-”号填列）	-156,049.47	457,202.92
其他业务收入	810,412.85	1,699,535.72
资产处置收益（损失以“-”号填列）	17,204.98	72,851.81
二、营业总支出	676,855,628.76	719,973,088.60
税金及附加	5,439,253.30	4,386,515.21
业务及管理费	685,019,092.79	717,404,379.75
信用减值损失	-14,975,573.47	-3,188,603.28
其他资产减值损失
其他业务成本	1,372,856.14	1,370,796.92
三、营业利润（亏损以“-”号填列）	187,886,835.37	314,975,324.42
加：营业外收入	42,073.58	69,966.73
减：营业外支出	-643,912.51	880,358.30
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）	188,572,821.46	314,164,932.85
减：所得税费用	52,321,309.54	63,027,040.37
五、净利润（净亏损以“-”号填列）	136,251,511.92	251,137,892.48
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“-”号填列）	136,251,511.92	251,137,892.48
2.终止经营净利润（净亏损以“-”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-” 号填列）	136,264,566.94	250,978,078.46
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）	-13,055.02	159,814.02
六、其他综合收益的税后净额	-571,355.50	-2,590,939.97
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额	-571,355.50	-2,590,939.97
（一）不能重分类进损益的其他综合收益	885,747.67	-585,985.49
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益	10,314.04	-54,040.94
3.其他权益工具投资公允价值变动	875,433.63	-531,944.55
4.企业自身信用风险公允价值变动
（二）将重分类进损益的其他综合收益	-1,457,103.17	-2,004,954.48
1.权益法下可转损益的其他综合收益	-510,507.91	-2,028,285.88
2.其他债权投资公允价值变动	-946,595.26	-1,334,388.60
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用损失准备		1,357,720.00
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额	135,680,156.42	248,546,952.51
归属于母公司所有者的综合收益总额	135,693,211.44	248,387,138.49
归属于少数股东的综合收益总额	-13,055.02	159,814.02
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)	0.020	0.037
（二）稀释每股收益(元/股)	0.020	0.037

公司负责人：李长伟 主管会计工作负责人：许弟伟 会计机构负责人：曹奕
合并现金流量表
2024年 1—9月
编制单位：太平洋证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目	2024年前三季度 （1-9月）	2023年前三季度 （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
处置交易目的而持有的交易性金融资产净增 加额		144,273,896.06
销售商品、提供劳务收到的现金
向其他金融机构拆入资金净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金	934,548,858.40	970,397,783.64
拆入资金净增加额		135,000,000.00
回购业务资金净增加额		90,116,751.67
返售业务资金净减少额	312,656,534.68
融出资金净减少额	359,940,245.53
代理买卖证券收到的现金净额	1,697,590,224.07
收到其他与经营活动有关的现金	89,611,750.07	38,238,263.86
经营活动现金流入小计	3,394,347,612.75	1,378,026,695.23
为交易目的而持有的金融资产净增加额	584,856,332.08
拆出资金净增加额	100,000,000.00
回购业务资金净减少额	484,369,887.94
返售业务资金净增加额		69,596,537.87
融出资金净增加额		40,055,803.91
代理买卖证券支付的现金净额		509,521,729.63
支付利息、手续费及佣金的现金	105,424,123.84	142,360,158.90
支付给职工及为职工支付的现金	545,506,458.60	546,547,541.46
支付的各项税费	72,151,711.48	99,027,004.13
支付其他与经营活动有关的现金	148,163,926.18	157,168,387.13
经营活动现金流出小计	2,040,472,440.12	1,564,277,163.03
经营活动产生的现金流量净额	1,353,875,172.63	-186,250,467.80
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	64,704,366.91	40,586,870.78
取得投资收益收到的现金	13,457,482.52	10,993,796.27
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收 回的现金净额	85,952.13	76,727.98
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额		5,565,033.18
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计	78,247,801.56	57,222,428.21
投资支付的现金
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支 付的现金	31,589,321.97	53,107,627.85
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计	31,589,321.97	53,107,627.85
投资活动产生的现金流量净额	46,658,479.59	4,114,800.36
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金		60,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	11,464,937.21	3,260,211.09
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润	6,800,000.00
支付其他与筹资活动有关的现金	73,132,090.80	25,255,730.91
筹资活动现金流出小计	84,597,028.01	88,515,942.00
筹资活动产生的现金流量净额	-84,597,028.01	-88,515,942.00
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响	-156,049.47	457,202.92
五、现金及现金等价物净增加额	1,315,780,574.74	-270,194,406.52
加：期初现金及现金等价物余额	6,756,945,236.84	6,389,962,450.26
六、期末现金及现金等价物余额	8,072,725,811.58	6,119,768,043.74

公司负责人：李长伟 主管会计工作负责人：许弟伟 会计机构负责人：曹奕
2024年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表
特此公告。


太平洋证券股份有限公司董事会
2024年10月30日