纳微科技(688690):北京市中伦（上海）律师事务所关于苏州纳微科技股份有限公司2022年限制性股票激励计划授予价格调整事项的法律意见书
北京市中伦（上海）律师事务所 关于苏州纳微科技股份有限公司 2022年限制性股票激励计划 授予价格调整事项的 法律意见书 二〇二四年十月 北京市中伦（上海）律师事务所 关于苏州纳微科技股份有限公司 2022年限制性股票激励计划 授予价格调整事项的 法律意见书 致苏州纳微科技股份有限公司： 北京市中伦（上海）律师事务所（以下简称“本所”）接受苏州纳微科技股份有限公司（以下简称“纳微科技”或“公司”）的委托，就公司 2022年限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”或“本次激励计划”）相关事宜担任法律顾问，并就本次激励计划授予价格调整（以下简称“本次调整”）事宜出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师审阅了《苏州纳微科技股份有限公司 2022年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）、公司相关会议文件、公司书面说明以及本所律师认为需要审查的其他文件。 为出具本法律意见书，本所律师根据有关法律、行政法规、规范性文件的规定和本所业务规则的要求，本着审慎性及重要性原则对本次激励计划有关的文件资料和事实进行了核查和验对本法律意见书，本所律师作出如下声明： 1. 本所律师在工作过程中，已得到纳微科技的如下保证，即公司向本所提供的文件资料及所作出的陈述和说明均是完整、真实和有效的，且一切足以影响本法律意见书的事实和文件均已向本所披露，而无任何隐瞒或重大遗漏；公司提供的文件资料中的所有签字及印章均是真实的，文件的副本、复印件或传真件与原件相符。 2. 本所及经办律师依据《中华人民共和国证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。 3. 本法律意见书仅就与本次激励计划有关的中国境内法律问题发表法律意见，本所及经办律师并不具备对有关会计审计等专业事项和境外法律事项发表专业意见的适当资格。本法律意见书中涉及会计审计事项等内容时，均为严格按照有关中介机构出具的专业文件及纳微科技的说明予以引述。 4. 本所同意公司将本法律意见书作为本次激励计划的必备文件，随其他文件材料一同公开披露。 5. 本法律意见书仅供公司本次激励计划相关事项的合法性之目的使用，不得用作任何其他目的。 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发布的《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、上海证券交易所发布的《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《科创板上市公司自律监管指南第 4号——股权激励信息披露》等相关规定，并按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，本所律师对公司所提供的相关文件和有关事项进行了核查和验证，现出具法律意见如下： 一、本次调整事项的批准与授权 经本所律师核查，截至本法律意见书出具之日，公司就本次调整事项已履行如下程序： （一）2022年 1月 28日，公司第二届董事会第六次会议审议通过了《关于公司<2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等相关议案。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。 同日，公司第二届监事会第五次会议审议通过了《关于公司<2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于核实<公司 2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》。 （二）2022年 1月 29日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《苏州纳微科技股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》，公司独立董事林东强先生作为征集人，就公司拟召开的 2022年第一次临时股东大会审议的本次股权激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。 （三）公司于 2022年 1月 29日至 2022年 2月 7日在公司内部对拟激励对象的姓名和职务进行了公示，公司监事会未收到异议。2022年 2月 16日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《苏州纳微科技股份有限公司监事会关于公司 2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的的公示情况说明及核查意见》。 （四）2022年 2月 18日，公司 2022年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司<2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。 （五）2022年 4月 8日，公司第二届董事会第八次会议审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对首次授予限制性股票事宜发表了同意的独立意见。 同日，公司第二届监事会第七次会议审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。监事会对首次授予限制性股票的激励对象主体资格进行了核实并发表了同意的意见。 （六）2022年 12月 2日，公司第二届董事会第十八次会议审议通过了《关于调整 2022年限制性股票激励计划授予价格的议案》和《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》。公司独立董事对授予价格调整和预留限制性股票授予事宜发表了同意的独立意见。 同日，公司第二届监事会第十七次会议审议通过了《关于调整 2022年限制性股票激励计划授予价格的议案》和《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》。监事会对授予预留限制性股票的激励对象主体资格进行了核实并发表了同意的意见。 （七）2023年 4月 24日，公司第二届董事会第二十二次会议审议通过了《关于公司 2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》和《关于作废处理 2022年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》。公司独立董事对首次授予部分第一个归属期归属条件成就及部分限制性股票作废事宜发表了同意的独立意见。 同日，公司第二届监事会第十九次会议审议通过了《关于公司 2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》和《关于作废处理 2022年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》。监事会同意按本次激励计划相关规定为符合归属条件的激励对象办理归属相关事宜。 （八）2023年 12月 28日，公司第二届董事会第二十九次会议审议通过了《关于调整 2022年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于作废处理 2022年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》和《关于公司 2022年限制性股 票激励计划预留授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事对授予价格调整、预留授予部分第一个归属期归属条件成就及部分限制性股票作废事宜发表了同意的独立意见。 同日，公司第二届监事会第二十四次会议审议通过了《关于调整 2022年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于作废处理 2022年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》和《关于公司 2022年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。监事会同意调整本次激励计划的授予价格，并按本次激励计划相关规定为符合归属条件的激励对象办理归属相关事宜。 （九）2024年 4月 23日，公司第二届董事会第三十三次会议审议通过了《关于作废 2022年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》。 同日，公司第二届监事会第二十八次会议审议通过了《关于作废 2022年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》。监事会同意本次作废事宜。 （十）2024年 10月 28日，公司第三届董事会第三次会议审议通过了《关于调整 2022年、2024年限制性股票激励计划授予价格的议案》。 同日，公司第三届监事会第三次会议审议通过了《关于调整 2022年、2024年限制性股票激励计划授予价格的议案》。监事会同意调整本次激励计划的授予价格。 综上，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，公司本次激励计划授予价格调整事项已经取得现阶段必要的批准与授权，符合《管理办法》《上市规则》及《激励计划》的相关规定。 二、本次调整的具体情况 （一）本次调整的事由 司 2023年度利润分配的议案》，并于 2024年 6月 7日披露了《苏州纳微科技股份有限公司 2023年年度权益分派实施公告》，该次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣减公司回购专用证券账户中股份为基数，向全体股东每 10股派发现金红利 0.50元（含税），拟派发现金红利总额为 20,066,317.55元（含税）。公司不进行资本公积金转增股本，不送红股。 根据《激励计划》的相关规定，在激励计划公告日至激励对象完成限制性股票归属登记前，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等事项，应对限制性股票的授予价格进行相应的调整。 （二）本次调整的结果 根据《激励计划》的相关规定，公司发生派息事项的，授予价格的调整方法如下： P＝P0-V 其中：P0为调整前的授予价格；V为每股的派息额；P为调整后的授予价格。经派息调整后，P仍须大于 1。 根据以上公式，本次激励计划调整后的限制性股票授予价格（含预留部分）为 P=35.00-0.071（2021年度每股分红）-0.10284（2022年度每股分红）-0.05=34.77616元/股。公司董事会根据 2022年第一次临时股东大会授权，将本次激励计划限制性股票的授予价格（含预留部分）调整为 34.77616元/股。 综上所述，本所律师认为，公司调整本次激励计划授予价格事项符合《管理办法》《上市规则》及《激励计划》的相关规定。 三、结论意见 综上，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，公司本次激励计划授予价格调整事项已取得现阶段必要的批准和授权；公司调整本次激励计划授予价格事项符合《管理办法》《上市规则》及《激励计划》的相关规定。 本法律意见书正本一式叁份，经本所律师签字并加盖公章后生效。 （以下无正文） 中财网
 |