[三季报]招商证券(600999):2024年第三季度报告

 时间：2024年10月29日 20:45:43 中财网

原标题:招商证券:2024年第三季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。


公司负责人霍达、主管会计工作负责人刘杰及会计机构负责人（会计主管人员）王剑平保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。


第三季度财务报表是否经审计
□是 √否

一、 主要财务数据
（一） 主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币

项目本报告期本报告期比 上年同期增 减变动幅度 (%)年初至报告期末年初至报告期 末比上年同期 增减变动幅度 (%)
营业收入4,684,114,418.3614.8914,279,272,406.54-3.98
归属于上市公司股东 的净利润2,401,813,915.2043.437,149,509,482.8811.68
归属于上市公司股东 的扣除非经常性损益 的净利润2,395,488,714.9443.407,145,549,301.8212.14
经营活动产生的现金 流量净额58,955,471,711.74-76,398,999,437.49506.00
基本每股收益（元/股）0.2644.440.7711.59
稀释每股收益（元/股）0.2644.440.7711.59
项目本报告期本报告期比 上年同期增 减变动幅度 (%)年初至报告期末年初至报告期 末比上年同期 增减变动幅度 (%)
加权平均净资产收益 率（%）2.04增加 0.55个 百分点6.12增加 0.30个百 分点
　本报告期末上年度末本报告期末比 上年度末增减 变动幅度(%)　
总资产666,760,600,878.02695,852,990,280.62-4.18　
归属于上市公司股东 的所有者权益125,974,530,303.57121,961,426,964.033.29　
注：“本报告期”指本季度初至本季度末 3个月期间，下同。


（二） 母公司的净资本及风险控制指标
报告期内，公司净资本和各项风险控制指标均持续符合中国证券监督管理委员会的规定。

2024年9月末公司净资本等主要风险控制指标情况如下：
单位：元 币种：人民币

项目本报告期末上年度末
净资本83,123,488,015.3579,370,429,988.47
净资产113,133,231,070.88109,986,186,077.19
各项风险资本准备之和39,327,878,662.2444,770,327,767.08
表内外资产总额373,780,036,441.34412,072,315,933.07
风险覆盖率（%）211.36177.28
资本杠杆率（%）14.9613.12
流动性覆盖率（%）149.60169.06
净稳定资金率（%）151.63138.25
净资本/净资产（%）73.4772.16
净资本/负债（%）22.4218.61
净资产/负债（%）30.5125.78
自营权益类证券及证券衍生品/净资本（%）43.9332.78
自营非权益类类证券及其衍生品/净资本（%）360.14357.81

（三） 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币

非经常性损益项目本期金额年初至报告期末金额
非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值 准备的冲销部分5,113,669.865,202,608.70
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营 业务密切相关、符合国家政策规定、按照确定3,059,324.673,942,131.04
非经常性损益项目本期金额年初至报告期末金额
的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府 补助除外　　
除上述各项之外的其他营业外收入和支出284,283.83-3,804,690.73
减：所得税影响额2,132,078.101,379,867.95
合计6,325,200.263,960,181.06
对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》未列举的项目认定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

□适用 √不适用

（四） 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
单位:元 币种:人民币

项目名称本报告期上年同期变动比例（%）主要原因
归属于上市公司股东的净利润2,401,813,915.201,674,545,826.3443.43自营业务收入增加
归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润2,395,488,714.941,670,448,935.2643.40　
基本每股收益（元/股）0.260.1844.44　
稀释每股收益（元/股）0.260.1844.44　
加权平均净资产收益率（%）2.041.49增加 0.55个百分点　
经营活动产生的现金流量净额58,955,471,711.74-6,368,534,851.84-代理买卖证券收到的现金净额增加
项目名称年初至报告期末上年同期变动比例（%）主要原因
经营活动产生的现金流量净额76,398,999,437.4912,607,113,197.62506.00处置为交易目的而持有的金融资产 现金净流入增加
项目名称本报告期末上年末变动比例（%）主要原因
结算备付金22,173,746,632.6537,691,722,388.21-41.17自有备付金减少
应收款项431,281,575.42663,586,140.75-35.01应收手续费及佣金减少
买入返售金融资产22,671,077,636.4049,776,194,433.71-54.45买入返售金融资产规模减少
其他权益工具投资34,563,018,761.6617,697,436,595.2595.30非交易性权益工具投资增加
应付短期融资款30,465,721,991.3657,025,735,114.01-46.58应付短期公司债和收益凭证减少
拆入资金14,072,695,876.1127,061,392,192.56-48.00转融通融入资金减少
其他负债1,183,560,362.501,726,196,600.71-31.44应付票据减少
其他综合收益1,158,653,938.02504,617,049.67129.61其他债权投资公允价值变动
项目名称年初至报告期末上年同期变动比例（%）主要原因
利息净收入679,853,340.831,306,752,510.62-47.97融资融券利息收入减少
其他收益51,224,039.9696,846,860.04-47.11与公司日常活动相关的政府补助减少
公允价值变动收益3,232,238,458.391,114,364,011.50190.05金融工具公允价值变动
汇兑收益93,467,419.1825,329,377.67269.01汇率变化
其他业务收入106,469,131.631,444,290,881.63-92.63大宗商品业务收入减少
信用减值损失-112,378,440.86147,704,161.36-176.08融资类业务预期信用减值损失减少
其他业务成本1,261,355.211,300,689,532.63-99.90大宗商品业务支出减少
营业外支出12,774,476.17768,490.971,562.28营业外支出增加
其他综合收益的税后净额505,707,819.18137,548,509.70267.66其他债权投资公允价值变动
经营活动产生的现金流量净额76,398,999,437.4912,607,113,197.62506.00处置为交易目的而持有的金融资产 现金净流入增加
投资活动产生的现金流量净额-11,098,030,994.67-69,088,073.78-支付其他权益工具投资增加
筹资活动产生的现金流量净额-53,616,595,745.58-19,745,569,269.83-偿还债务支付的现金增加
汇率变动对现金及现金等价物 的影响52,322,614.17393,955,182.88-86.72汇率变化

二、 股东信息
（一） 普通股股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股

报告期末普通股股东总数147,559报告期末表决权恢复的优先股股 东总数（如有）--　　　
前 10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份）　　　　　　
股东名称股东性质持股数量持股 比例 (%)持有有 限售条 件股份 数量质押、标记或 冻结情况　
　　　　　股份 状态数量
招商局金融控股有限公司国有法人2,047,900,51723.55--无--
深圳市集盛投资发展有限公司国有法人1,703,934,87019.59--无--
香港中央结算（代理人）有限公司境外法人1,274,230,23714.65--无--
中国远洋运输有限公司国有法人544,632,4186.26--无--
河北港口集团有限公司国有法人343,282,7323.95--无--
中交资本控股有限公司国有法人229,145,1032.63--无--
香港中央结算有限公司境外法人187,481,6732.16--无--
中国证券金融股份有限公司未知170,789,2611.96--无--
中远海运（广州）有限公司国有法人109,199,8991.26--无--
中国工商银行股份有限公司－华 泰柏瑞沪深300交易型开放式指数 证券投资基金其他70,889,0040.82--无--
前 10名无限售条件股东持股情况（不含通过转融通出借股份）　　　　　　
股东名称持有无限售条件流通股 的数量股份种类及数量　　　　
　　股份种类数量　　　
招商局金融控股有限公司2,047,900,517人民币普通股2,047,900,517　　　
深圳市集盛投资发展有限公司1,703,934,870人民币普通股1,703,934,870　　　
香港中央结算(代理人)有限公司1,274,230,237境外上市外资股1,274,230,237　　　
中国远洋运输有限公司544,632,418人民币普通股544,632,418　　　
河北港口集团有限公司343,282,732人民币普通股343,282,732　　　
中交资本控股有限公司229,145,103人民币普通股229,145,103　　　
香港中央结算有限公司187,481,673人民币普通股187,481,673　　　
中国证券金融股份有限公司170,789,261人民币普通股170,789,261　　　
中远海运（广州）有限公司109,199,899人民币普通股109,199,899　　　

中国工商银行股份有限公司－华 泰柏瑞沪深300交易型开放式指数 证券投资基金70,889,004人民币普通股70,889,004
上述股东关联关系或一致行动的 说明1、招商局金融控股有限公司合计持有深圳市集盛投资发展有 限公司100%权益，两者均为本公司实际控制人招商局集团有 限公司的子公司； 2、中国远洋运输有限公司、中远海运（广州）有限公司均为 中国远洋海运集团有限公司的子公司。　　
前 10名股东及前 10名无限售股东 参与融资融券及转融通业务情况 说明（如有）中国工商银行股份有限公司－华泰柏瑞沪深 300交易型开放 式指数证券投资基金通过转融通业务期初出借股份 40,200 股，期末已全部归还。　　
注：1、香港中央结算（代理人）有限公司为公司H股非登记股东所持股份的名义持有人； 2、香港中央结算有限公司为公司沪股通股票名义持有人；
3、因公司股票为融资融券标的证券，股东持股数量按照其通过普通证券账户、信用证券账户持有的股票及权益数量合并计算。


持股 5%以上股东、前 10名股东及前 10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况 √适用 □不适用
单位:股

持股 5%以上股东、前 10名股东及前 10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况　　　　　　　　
股东名称（全称）期初普通账户、信 用账户持股　期初转融通出借 股份且尚未归还　期末普通账户、信 用账户持股　期末转融通出借 股份且尚未归还　
　数量合计比例 （%）数量合计比例 （%）数量合计比例 （%）数量合计比例 （%）
中国工商银行股份有限 公司－华泰柏瑞沪深 300交易型开放式指数 证券投资基金27,745,5800.319040,2000.000570,889,0040.815100

前 10名股东及前 10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化 □适用 √不适用

三、 其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用 √不适用

项目2024年 9月 30日2023年 12月 31日
资产：　　
货币资金136,618,361,531.76110,022,616,088.89
其中：客户资金存款120,136,359,262.7495,905,684,616.76
结算备付金22,173,746,632.6537,691,722,388.21
其中：客户备付金16,999,122,303.5420,583,829,951.60
融出资金74,412,020,686.6683,666,020,371.26
衍生金融资产7,032,675,036.536,679,136,543.07
存出保证金13,363,007,514.5812,947,108,528.10
应收款项431,281,575.42663,586,140.75
买入返售金融资产22,671,077,636.4049,776,194,433.71
金融投资：　　
交易性金融资产260,451,289,167.90278,737,716,746.15
债权投资783,121,279.80691,492,935.76
其他债权投资68,668,471,693.2070,798,037,316.89
其他权益工具投资34,563,018,761.6617,697,436,595.25
长期股权投资12,324,242,427.3211,751,540,303.63
固定资产1,455,518,528.921,506,714,917.86
使用权资产1,001,591,141.561,187,075,110.36
在建工程41,171,498.6632,875,802.63
无形资产774,786,057.67703,374,964.00
商誉9,670,605.559,670,605.55
递延所得税资产1,137,835,179.751,583,773,041.88
其他资产8,847,713,922.039,706,897,446.67
资产总计666,760,600,878.02695,852,990,280.62
负债：　　
短期借款7,612,337,717.386,182,839,721.74
应付短期融资款30,465,721,991.3657,025,735,114.01
拆入资金14,072,695,876.1127,061,392,192.56
交易性金融负债43,187,916,153.6444,535,515,916.61
衍生金融负债8,442,627,497.536,938,983,402.97
卖出回购金融资产款151,378,372,765.62142,684,753,501.43
项目2024年 9月 30日2023年 12月 31日
代理买卖证券款139,826,389,682.38117,852,233,465.78
应付职工薪酬6,267,192,789.255,525,512,022.56
应交税费524,330,568.91427,962,555.22
应付款项33,448,424,755.5938,084,761,578.56
合同负债39,558,166.8455,486,067.19
长期借款2,091,647,594.331,907,610,886.52
应付债券100,651,368,441.54121,992,465,259.37
递延所得税负债457,779,231.08558,414,028.45
租赁负债1,057,443,755.001,255,518,258.99
预计负债140,148.09677,440.83
其他负债1,183,560,362.501,726,196,600.71
负债合计540,707,507,497.15573,816,058,013.50
所有者权益（或股东权益）：　　
实收资本（或股本）8,696,526,806.008,696,526,806.00
其他权益工具15,000,000,000.0015,000,000,000.00
其中：永续债15,000,000,000.0015,000,000,000.00
资本公积40,362,973,914.2940,362,973,914.29
减：库存股--
其他综合收益1,158,653,938.02504,617,049.67
盈余公积5,236,148,007.815,236,148,007.81
一般风险准备18,694,464,762.4918,667,643,973.41
未分配利润36,825,762,874.9633,493,517,212.85
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计125,974,530,303.57121,961,426,964.03
少数股东权益78,563,077.3075,505,303.09
所有者权益（或股东权益）合计126,053,093,380.87122,036,932,267.12
负债和所有者权益（或股东权益）总计666,760,600,878.02695,852,990,280.62

公司负责人：霍达 主管会计工作负责人：刘杰 会计机构负责人：王剑平

项目2024年前三季度 （1-9月）2023年前三季度 （1-9月）
一、营业总收入14,279,272,406.5414,871,134,663.02
利息净收入679,853,340.831,306,752,510.62
其中：利息收入7,338,135,083.138,148,862,453.89
利息支出6,658,281,742.306,842,109,943.27
手续费及佣金净收入5,054,918,879.246,133,834,117.18
其中：经纪业务手续费净收入3,673,383,007.044,278,823,709.32
投资银行业务手续费净收入419,046,671.44745,866,597.38
资产管理业务手续费净收入502,380,492.82549,002,029.76
投资收益（损失以“-”号填列）5,055,610,151.574,748,151,453.42
其中：对联营企业和合营企业的投资收益1,121,466,064.461,144,110,332.08
以摊余成本计量的金融资产终止确认产生的 收益（损失以“-”号填列）--338,062.36
其他收益51,224,039.9696,846,860.04
公允价值变动收益（损失以“-”号填列）3,232,238,458.391,114,364,011.50
汇兑收益（损失以“-”号填列）93,467,419.1825,329,377.67
其他业务收入106,469,131.631,444,290,881.63
资产处置收益（损失以“-”号填列）5,490,985.741,565,450.96
二、营业总支出6,715,019,142.827,959,777,009.72
税金及附加71,252,960.0677,348,146.38
业务及管理费6,754,883,268.416,434,035,169.35
信用减值损失-112,378,440.86147,704,161.36
其他业务成本1,261,355.211,300,689,532.63
三、营业利润（亏损以“-” 号填列）7,564,253,263.726,911,357,653.30
加：营业外收入8,681,408.402,143,187.74
减：营业外支出12,774,476.17768,490.97
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）7,560,160,195.956,912,732,350.07
减：所得税费用407,592,938.86507,390,677.09
五、净利润（净亏损以“-”号填列）7,152,567,257.096,405,341,672.98
（一）按经营持续性分类　　
1.持续经营净利润（净亏损以“-”号填列）7,152,567,257.096,405,341,672.98
2.终止经营净利润（净亏损以“-”号填列）--
（二）按所有权归属分类　　
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列）7,149,509,482.886,401,520,883.21
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）3,057,774.213,820,789.77
六、其他综合收益的税后净额505,707,819.18137,548,509.70
项目2024年前三季度 （1-9月）2023年前三季度 （1-9月）
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额505,707,819.18137,548,509.70
（一）不能重分类进损益的其他综合收益91,050,605.57-6,774,487.95
1.权益法下不能转损益的其他综合收益--
2.其他权益工具投资公允价值变动91,050,605.57-6,774,487.95
（二）将重分类进损益的其他综合收益414,657,213.61144,322,997.65
1.权益法下可转损益的其他综合收益34,182,103.4510,485,643.61
2.其他债权投资公允价值变动410,771,866.27-17,510,993.56
3.其他债权投资信用损失准备4,792,034.49-951,800.99
4.外币财务报表折算差额-35,088,790.60152,300,148.59
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额--
七、综合收益总额7,658,275,076.276,542,890,182.68
归属于母公司所有者的综合收益总额7,655,217,302.066,539,069,392.91
归属于少数股东的综合收益总额3,057,774.213,820,789.77
八、每股收益：　　
（一）基本每股收益(元/股)0.770.69
（二）稀释每股收益(元/股)0.770.69

公司负责人：霍达 主管会计工作负责人：刘杰 会计机构负责人：王剑平
项目2024年前三季度 （1-9月）2023年前三季度 （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：　　
为交易目的而持有的金融资产净减少额23,374,816,554.26-
收取利息、手续费及佣金的现金13,261,875,011.4014,726,361,723.45
回购业务资金净增加额35,957,603,141.2930,997,910,467.61
融出资金净减少额8,840,799,756.61-
代理买卖证券收到的现金净额21,461,439,028.652,457,610,160.06
收到其他与经营活动有关的现金2,845,160,362.4311,487,475,552.06
经营活动现金流入小计105,741,693,854.6459,669,357,903.18
为交易目的而持有的金融资产净增加额-24,263,595,498.45
拆入资金净减少额13,039,127,661.224,719,503,000.00
融出资金净增加额-413,179,328.22
支付利息、手续费及佣金的现金4,980,901,694.395,413,753,309.89
支付给职工及为职工支付的现金3,899,921,708.745,434,012,266.22
支付的各项税费695,915,328.451,389,523,691.78
支付其他与经营活动有关的现金6,726,828,024.355,428,677,611.00
经营活动现金流出小计29,342,694,417.1547,062,244,705.56
经营活动产生的现金流量净额76,398,999,437.4912,607,113,197.62
二、投资活动产生的现金流量：　　
收回投资收到的现金-2,400,000.00
取得投资收益收到的现金2,760,050,514.221,805,893,907.10
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的 现金净额--
收到其他与投资活动有关的现金353,623.94242,746.75
投资活动现金流入小计2,760,404,138.161,808,536,653.85
投资支付的现金13,544,639,830.981,635,810,443.15
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的 现金313,795,301.85241,814,284.48
支付其他与投资活动有关的现金--
投资活动现金流出小计13,858,435,132.831,877,624,727.63
投资活动产生的现金流量净额-11,098,030,994.67-69,088,073.78
三、筹资活动产生的现金流量：　　
吸收投资收到的现金--
取得借款收到的现金1,651,047,534.53716,400,000.00
发行债券收到的现金83,761,312,415.6084,130,135,408.31
收到其他与筹资活动有关的现金--
筹资活动现金流入小计85,412,359,950.1384,846,535,408.31
项目2024年前三季度 （1-9月）2023年前三季度 （1-9月）
偿还债务支付的现金130,798,422,523.5096,701,194,625.14
偿还租赁负债支付的现金283,071,798.83299,384,300.80
分配股利、利润或偿付利息支付的现金7,947,461,373.387,591,525,752.20
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润-4,550,000.00
支付其他与筹资活动有关的现金--
筹资活动现金流出小计139,028,955,695.71104,592,104,678.14
筹资活动产生的现金流量净额-53,616,595,745.58-19,745,569,269.83
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响52,322,614.17393,955,182.88
五、现金及现金等价物净增加额11,736,695,311.41-6,813,588,963.11
加：期初现金及现金等价物余额146,271,139,812.72135,284,782,722.23
六、期末现金及现金等价物余额158,007,835,124.13128,471,193,759.12

公司负责人：霍达 主管会计工作负责人：刘杰 会计机构负责人：王剑平

项目2024年 9月 30日2023年 12月 31日
资产：　　
货币资金101,728,853,618.5055,149,411,951.18
其中：客户资金存款92,716,449,406.7949,064,040,600.46
结算备付金23,137,866,002.2639,787,922,959.46
其中：客户备付金19,155,515,407.2023,607,668,500.41
融出资金71,627,906,009.9481,423,718,443.98
衍生金融资产5,588,713,858.474,699,496,714.36
存出保证金9,010,680,952.267,647,729,931.40
应收款项229,763,224.01477,253,218.38
买入返售金融资产22,671,077,636.4049,776,194,433.71
金融投资：　　
交易性金融资产220,514,501,165.40238,894,172,438.59
债权投资--
其他债权投资65,587,471,221.4168,207,091,632.78
其他权益工具投资34,428,057,259.9517,583,530,776.02
长期股权投资31,194,038,868.0030,621,336,742.93
固定资产1,398,962,312.661,440,443,761.66
使用权资产929,691,638.221,065,711,649.30
在建工程11,828,076.008,637,492.13
无形资产720,513,884.54642,615,405.42
递延所得税资产985,240,157.781,438,983,087.04
其他资产5,289,082,438.348,550,091,960.89
资产总计595,054,248,324.14607,414,342,599.23
负债：　　
应付短期融资款30,418,633,442.1656,979,599,687.02
拆入资金14,072,695,876.1126,420,988,101.73
交易性金融负债39,106,897,320.0039,185,099,090.39
衍生金融负债5,606,262,888.164,499,531,442.98
卖出回购金融资产款144,758,193,903.10139,152,739,444.93
代理买卖证券款111,114,321,770.0370,851,406,372.92
应付职工薪酬5,736,657,566.675,127,940,270.98
应交税费158,565,361.72165,637,344.14
应付款项29,194,241,571.7935,469,120,554.34
合同负债31,030,000.0051,280,000.00
应付债券99,654,096,070.07117,436,095,387.80
租赁负债980,555,949.851,127,400,484.49
预计负债-535,780.52
项目2024年 9月 30日2023年 12月 31日
其他负债1,088,865,533.60960,782,559.80
负债合计481,921,017,253.26497,428,156,522.04
所有者权益（或股东权益）：　　
实收资本（或股本）8,696,526,806.008,696,526,806.00
其他权益工具15,000,000,000.0015,000,000,000.00
其中：永续债15,000,000,000.0015,000,000,000.00
资本公积40,249,268,247.7940,249,268,247.79
减：库存股--
其他综合收益808,453,305.06178,665,544.59
盈余公积5,236,148,007.815,236,148,007.81
一般风险准备16,938,772,002.4016,937,215,728.81
未分配利润26,204,062,701.8223,688,361,742.19
所有者权益（或股东权益）合计113,133,231,070.88109,986,186,077.19
负债和所有者权益（或股东权益）总计595,054,248,324.14607,414,342,599.23
（未完）
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