[三季报]第一创业(002797):2024年三季度报告

 时间：2024年10月29日 22:11:01 中财网

原标题:第一创业:2024年三季度报告

证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2024-059
第一创业证券股份有限公司 2024年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示：
1、董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

2、公司负责人吴礼顺先生、主管会计工作负责人王芳女士及会计机构负责人马东军先生声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

3、第三季度报告是否经过审计
√ 否
一、主要财务数据
（一） 主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
√否

　本报告期本报告期比上年同 期增减年初至报告期末年初至报告期末比 上年同期增减
营业总收入（元）876,950,295.7787.59%2,401,088,948.1725.54%
归属于上市公司股东的净利润（元）241,177,978.691,906.26%641,104,673.5895.45%
归属于上市公司股东的扣除非经常性 损益的净利润（元）239,958,343.642,216.55%633,273,937.2599.48%
经营活动产生的现金流量净额（元）——1,716,131,734.6466.16%
基本每股收益（元/股）0.0571,800.00%0.15396.15%
稀释每股收益（元/股）0.0571,800.00%0.15396.15%
加权平均净资产收益率1.55%上升 1.47个百分点4.20%上升 1.97个百分点
　本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减　
总资产（元）47,125,954,320.5945,281,204,701.964.07%　
归属于上市公司股东的所有者权益 （元）15,622,589,732.4914,820,907,771.215.41%　
截止披露前一交易日的公司总股本：

截止披露前一交易日的公司总股本（股）4,202,400,000
用最新股本计算的全面摊薄每股收益：

支付的优先股股利（元）-
支付的永续债利息 （元）-
用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股）0.153
（二） 非经常性损益项目和金额
单位：元

项目本报告期金额年初至报告期期末金额
非流动性资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销 部分）35,309.07361,027.00
计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相 关、符合国家政策规定、按照确定的标准享有、对公司损 益产生持续影响的政府补助除外）1,294,989.696,576,752.10
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回-3,445,443.41
除上述各项之外的其他营业外收入和支出316,762.651,738,784.63
减：所得税影响额411,765.343,030,501.78
少数股东权益影响额（税后）15,661.021,260,769.03
合计1,219,635.057,830,736.33
（1）其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
√不适用
公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

（2）将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
公司作为证券经营机构，持有金融投资工具、衍生工具以及处置金融投资工具、衍生工具等业务均属于公司日常经营业务，由此产生的公允价值变动收益、处置取得的投资收益，均不作为非经常性损益披露。

（三） 主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因


项目本报告期比上年同 期增减变动原因
营业总收入87.59%主要系本报告期公司投资收益和公允价值变动收益大幅增加所 致
归属于上市公司股东的净利润1,906.26%主要系本报告期公司营业总收入同比增加所致
归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润2,216.55%主要系本报告期归属于上市公司股东的净利润同比增加所致
基本每股收益1,800.00%主要系本报告期归属于上市公司股东的净利润同比增加所致
稀释每股收益1,800.00%主要系本报告期归属于上市公司股东的净利润同比增加所致
加权平均净资产收益率上升 1.47个百分点主要系本报告期归属于上市公司股东的净利润同比增加所致
项目年初至报告期末比 上年同期增减变动原因
归属于上市公司股东的净利润95.45%主要系本期公司营业总收入同比增加所致
归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润99.48%主要系本期公司营业总收入同比增加所致
经营活动产生的现金流量净额66.16%主要系本期交易性金融工具、拆入资金、回购业务资金、融出 资金和代理买卖证券款等变动的综合影响
基本每股收益96.15%主要系本期归属于上市公司股东的净利润同比增加所致
稀释每股收益96.15%主要系本期归属于上市公司股东的净利润同比增加所致
加权平均净资产收益率上升 1.97个百分点主要系本期归属于上市公司股东的净利润同比增加所致
（四）母公司净资本及有关风险控制指标

项目本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减
核心净资本（元）9,915,162,714.068,943,656,304.5110.86%
附属净资本（元）--无变动
净资本（元）9,915,162,714.068,943,656,304.5110.86%
净资产（元）15,302,680,175.4614,518,092,318.095.40%
各项风险资本准备之和（元）3,760,303,324.814,154,489,895.77-9.49%
表内外资产总额（元）37,831,106,492.0538,696,067,285.32-2.24%
风险覆盖率263.68%215.28%上升 48.4个百分点
资本杠杆率26.21%23.11%上升 3.1个百分点
流动性覆盖率213.57%191.29%上升 22.28个百分点
净稳定资金率168.29%171.58%下降 3.29个百分点
净资本/净资产64.79%61.60%上升 3.19个百分点
净资本/负债50.57%42.95%上升 7.62个百分点
净资产/负债78.05%69.72%上升 8.33个百分点
自营权益类证券及证券衍生品/净资本45.46%35.64%上升 9.82个百分点
自营非权益类证券及其衍生品/净资本186.06%215.19%下降 29.13个百分点
报告期内，公司净资本等主要风险控制指标均持续符合监管要求。

二、股东信息
（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股

报告期末普通股股东总数212,130报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如 有）0　　　
前 10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份）　　　　　　
股东名称股东性质持股比 例持股数量持有有限售 条件的股份 数量质押、标记 或冻结情况　
　　　　　股份状态数量
北京国有资本运营管理有限公司国有法人11.06%464,686,4000　　
北京京国瑞国企改革发展基金 （有限合伙）其他4.99%210,119,9000　　
北京首农食品集团有限公司国有法人4.99%210,119,9000　　
华熙昕宇投资有限公司境内非国 有法人4.83%203,057,0660质押61,960,000
浙江航民实业集团有限公司境内非国 有法人2.43%102,000,0690　　
北京首都创业集团有限公司国有法人1.67%70,000,0000　　
中国建设银行股份有限公司－国 泰中证全指证券公司交易型开放 式指数证券投资基金其他1.49%62,549,6240　　
中国农业银行股份有限公司－中 证 500交易型开放式指数证券投 资基金其他1.41%59,090,2890　　
西藏乾宁创业投资有限公司境内非国 有法人1.39%58,337,9380冻结58,337,938
中国建设银行股份有限公司－华 宝中证全指证券公司交易型开放 式指数证券投资基金其他1.11%46,567,8170　　
前 10名无限售条件股东持股情况（不含通过转融通出借股份、高管锁定股）　　　　　　
股东名称持有无限售条件股份数量股份种类及数量　　　　
　　股份种类数量　　　
北京国有资本运营管理有限公司464,686,400人民币普通股464,686,400　　　
北京京国瑞国企改革发展基金210,119,900人民币普通股210,119,900　　　

（有限合伙）　　　
北京首农食品集团有限公司210,119,900人民币普通股210,119,900
华熙昕宇投资有限公司203,057,066人民币普通股203,057,066
浙江航民实业集团有限公司102,000,069人民币普通股102,000,069
北京首都创业集团有限公司70,000,000人民币普通股70,000,000
中国建设银行股份有限公司－国 泰中证全指证券公司交易型开放 式指数证券投资基金62,549,624人民币普通股62,549,624
中国农业银行股份有限公司－中 证 500交易型开放式指数证券投 资基金59,090,289人民币普通股59,090,289
西藏乾宁创业投资有限公司58,337,938人民币普通股58,337,938
中国建设银行股份有限公司－华 宝中证全指证券公司交易型开放 式指数证券投资基金46,567,817人民币普通股46,567,817
上述股东关联关系或一致行动的 说明公司前 10名无限售普通股股东中，华熙昕宇投资有限公司、浙江航民实业集团有限 公司、北京首都创业集团有限公司、西藏乾宁创业投资有限公司为公司发起人股东， 上述发起人股东之间不存在关联关系；北京国有资本运营管理有限公司、北京京国瑞 国企改革发展基金（有限合伙）和北京首农食品集团有限公司、北京首都创业集团有 限公司四家股东虽同属北京市人民政府或北京市人民政府国有资产监督管理委员会出 资企业，但均独立进行日常经营管理及对外投资决策，四方之间相互独立，因此，这 四家股东不构成一致行动关系。除此之外，未知其他前 10名无限售普通股股东之间 是否存在关联关系或《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人的情形。　　
前 10名股东参与融资融券业务 情况说明（如有）公司前 10名股东中，华熙昕宇投资有限公司通过普通证券账户持有 66,210,000股，通 过中信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 136,847,066股，实际合计 持有 203,057,066股。　　
持股 5%以上股东、前 10名股东及前 10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况 单位：股

持股 5%以上股东、前 10名股东及前 10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况　　　　　　　　
股东名称（全称）期初普通账户、信用 账户持股　期初转融通出借股 份且尚未归还　期末普通账户、信 用账户持股　期末转融通出借 股份且尚未归还　
　数量合计占总股 本的比 例数量合计占总股 本的比 例数量合计占总股 本的比 例数量 合计占总股 本的比 例
中国建设银行股份有限公司－ 国泰中证全指证券公司交易型 开放式指数证券投资基金71,999,3241.71%991,6000.02%62,549,6241.49%00
中国建设银行股份有限公司－ 华宝中证全指证券公司交易型 开放式指数证券投资基金48,731,2171.16%355,0000.01%46,567,8171.11%00
中国农业银行股份有限公司－ 中证 500交易型开放式指数证 券投资基金18,388,2030.44%5,434,9000.13%59,090,2891.41%00
前 10名股东及前 10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化 √ 不适用
（二） 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
√ 不适用
三、其他重要事项
（一）分支机构变更情况

序号变更类型变更前变更后
1注册地址变更第一创业证券股份有限公司上海分公司 地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪 大道 1229号 1603单元第一创业证券股份有限公司上海分公司 地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪 大道 1229号 1601B单元
2注册地址变更第一创业证券股份有限公司四川第二分公 司 地址：中国（四川）自由贸易试验区成都 高新区萃华路 89号 1栋 1单元 12楼 1201 号、1208号第一创业证券股份有限公司四川第二分公 司 地址：中国（四川）自由贸易试验区成都 高新区天府大道中段 530号 1栋 44层 4408 号
3证券期货业务 范围变更第一创业证券股份有限公司苏州苏州大道 东营业部 证券期货业务范围：证券经纪；证券投资 咨询；融资融券；证券投资基金代销；代 销金融产品。第一创业证券股份有限公司苏州苏州大道 东营业部 证券期货业务范围：证券经纪；证券投资 咨询；融资融券；证券投资基金代销；代 销金融产品；为期货公司提供中间介绍业 务。
（二）公司债务融资事项
公司统筹管理债务融资，及时满足公司业务发展需要。报告期内，公司公开发行公司债券 12亿元，详见公司在深交所网站（www.szse.cn）披露的《第一创业证券股份有限公司 2024年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）发行结果公告》（公告编号：2024-044）。

（三）子公司重大事项
2024年 9月 30日，公司全资子公司第一创业投资管理有限公司下设分支机构北京分公司成立并取得《营业执照》，经营范围为：私募股权投资基金管理、创业投资基金管理服务。

四、季度财务报表
（一） 财务报表
1、合并资产负债表
单位：元

项目期末余额期初余额
资产：　　
货币资金11,087,654,220.087,847,914,270.28
其中：客户资金存款8,414,391,731.985,513,622,967.76
结算备付金1,675,629,351.582,657,498,366.82
其中：客户备付金1,479,995,625.592,299,054,719.47
拆出资金　　
融出资金6,244,155,337.677,185,216,440.95
衍生金融资产29,115,273.94　
存出保证金616,729,947.83600,502,046.59
应收款项323,878,874.25194,732,084.55
合同资产　　
买入返售金融资产540,674,954.44696,809,159.45
持有待售资产　　
金融投资：　　
交易性金融资产17,918,361,733.5618,626,528,262.05
债权投资　　
其他债权投资25,914,354.6563,423,198.08
其他权益工具投资3,614,100,049.642,610,205,786.57
长期股权投资1,959,133,263.461,975,211,210.54
投资性房地产278,022,063.07285,697,702.72
固定资产177,041,726.80196,414,818.27
在建工程458,461,089.43307,235,949.06
使用权资产112,567,719.23120,302,129.79
无形资产918,120,647.58936,795,519.77
商誉7,356,833.177,356,833.17
递延所得税资产640,566,913.55694,808,774.27
其他资产498,469,966.66274,552,149.03
资产总计47,125,954,320.5945,281,204,701.96
负债：　　
短期借款　　
应付短期融资款10,009,780.8250,699,068.49
拆入资金3,005,926,344.463,416,245,916.66
交易性金融负债1,298,430,101.59780,621,901.47
衍生金融负债4,589,771.253,137,690.11
卖出回购金融资产款7,628,807,854.7110,202,423,564.93
代理买卖证券款9,851,595,760.927,458,052,947.10
代理承销证券款　100,656,200.00
应付职工薪酬708,384,597.98726,235,001.23
应交税费44,198,666.0312,841,949.28
应付款项86,785,850.57142,966,191.50
合同负债9,268,129.9313,190,461.62
持有待售负债　　
预计负债　　
长期借款374,225,085.78231,656,355.98
应付债券7,090,839,254.355,895,720,939.10
租赁负债107,179,321.00115,952,234.63
递延收益51,488,123.4552,800,000.00
递延所得税负债203,976,031.8477,599,318.29
其他负债529,446,038.42707,324,907.52
负债合计31,005,150,713.1029,988,124,647.91
股东权益：　　
股本4,202,400,000.004,202,400,000.00
资本公积6,066,236,802.546,066,159,417.64
其他综合收益259,079,142.43-77,921,560.37
盈余公积551,827,129.61512,082,051.70
一般风险准备1,768,522,817.191,622,387,969.60
未分配利润2,774,523,840.722,495,799,892.64
归属于母公司股东权益合计15,622,589,732.4914,820,907,771.21
少数股东权益498,213,875.00472,172,282.84
股东权益合计16,120,803,607.4915,293,080,054.05
负债和股东权益总计47,125,954,320.5945,281,204,701.96
法定代表人：吴礼顺 主管会计工作负责人：王芳 会计机构负责人：马东军
2、合并年初到报告期末利润表
单位：元

项目本期发生额上期发生额
一、营业总收入2,401,088,948.171,912,585,198.85
手续费及佣金净收入1,119,567,403.441,181,807,517.53
其中：经纪业务手续费净收入222,872,747.67266,806,798.78
投资银行业务手续费净收入171,074,836.81153,410,518.16
资产管理及基金管理业务手续费净收入702,036,709.97697,500,570.52
利息净收入59,130,178.0088,900,063.27
其中：利息收入450,714,613.02558,866,061.24
利息支出391,584,435.02469,965,997.97
投资收益（损失以“－”列示）909,734,869.50454,084,161.62
其中：对联营企业和合营企业的投资收益87,474,770.86120,027,584.86
其他收益9,064,444.5214,832,941.54
公允价值变动收益（损失以“－”列示）173,167,934.2896,314,117.97
汇兑收益（损失以“－”列示）-512,378.26956,773.04
其他业务收入130,627,540.0275,090,052.93
资产处置收益（损失以“-”号填列）308,956.67599,570.95
二、营业总支出1,617,451,106.031,489,000,005.15
税金及附加15,513,075.6113,343,049.14
业务及管理费1,591,387,146.611,456,300,057.52
信用减值损失-654,036.527,631,839.48
其他资产减值损失　　
其他业务成本11,204,920.3311,725,059.01
三、营业利润（亏损以“－”列示）783,637,842.14423,585,193.70
加：营业外收入1,986,967.732,856,525.15
减：营业外支出2,683,805.19379,639.27
四、利润总额（亏损总额以“－”列示）782,941,004.68426,062,079.58
减：所得税费用90,244,829.9223,724,498.90
五、净利润（净亏损以“－”列示）692,696,174.76402,337,580.68
（一）按经营持续性分类　　
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）692,696,174.76402,337,580.68
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）　　
（二）按所有权归属分类　　
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填 列）641,104,673.58328,019,793.61
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）51,591,501.1874,317,787.07
六、其他综合收益的税后净额337,000,702.8013,524,719.72
归属母公司股东的其他综合收益的税后净额337,000,702.8013,524,719.72
（一）不能重分类进损益的其他综合收益369,538,541.6622,494,887.29
1.重新计量设定受益计划变动额　　
2.权益法下不能转损益的其他综合收益　　
3.其他权益工具投资公允价值变动369,538,541.6622,494,887.29
4.企业自身信用风险公允价值变动　　
5.其他　　
（二）将重分类进损益的其他综合收益-32,537,838.86-8,970,167.57
1.权益法下可转损益的其他综合收益-4,149,514.68672,215.75
2.其他债权投资公允价值变动-28,388,324.18-9,642,383.32
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额　　
4.其他债权投资信用损失准备　　
5.现金流量套期储备　　
6.外币财务报表折算差额　　
7.其他　　
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额　　
七、综合收益总额1,029,696,877.56415,862,300.40
（一）归属于母公司股东的综合收益总额978,105,376.38341,544,513.33
（二）归属于少数股东的综合收益总额51,591,501.1874,317,787.07
八、每股收益----
（一）基本每股收益0.1530.078
（二）稀释每股收益0.1530.078
法定代表人：吴礼顺 主管会计工作负责人：王芳 会计机构负责人：马东军
3、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元

项目本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：　　
为交易目的而持有的金融资产净减少额1,874,812,491.16　
收取利息、手续费及佣金的现金1,727,489,446.091,902,088,622.96
拆入资金净增加额　2,400,000,000.00
回购业务资金净增加额　1,674,166,059.31
融出资金净减少额900,195,443.48　
代理买卖证券收到的现金净额2,140,781,799.83　
收到其他与经营活动有关的现金407,694,189.58706,852,306.95
经营活动现金流入小计7,050,973,370.146,683,106,989.22
为交易目的而持有的金融资产净增加额　1,186,072,246.20
拆入资金净减少额400,000,000.00　
回购业务资金净减少额2,415,938,659.39　
融出资金净增加额　656,147,737.27
代理买卖证券支付的现金净额　881,855,673.38
代理承销证券支付的现金净额100,656,200.00　
支付利息、手续费及佣金的现金341,070,430.84396,378,072.37
支付给职工及为职工支付的现金1,039,084,234.501,183,994,212.66
支付的各项税费130,936,306.01184,322,645.27
支付其他与经营活动有关的现金907,155,804.761,161,489,423.45
经营活动现金流出小计5,334,841,635.505,650,260,010.60
经营活动产生的现金流量净额1,716,131,734.641,032,846,978.62
二、投资活动产生的现金流量：　　
收回投资收到的现金9,962,666.3582,248,023.05
取得投资收益收到的现金13,498,533.1172,716,795.41
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额652,951.391,564,666.88
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额　　
收到其他与投资活动有关的现金238,451,517.40　
投资活动现金流入小计262,565,668.25156,529,485.34
投资支付的现金　28,000,000.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金201,521,767.74146,952,575.16
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额　　
支付其他与投资活动有关的现金511,700,920.75989,292,319.99
投资活动现金流出小计713,222,688.491,164,244,895.15
投资活动产生的现金流量净额-450,657,020.24-1,007,715,409.81
三、筹资活动产生的现金流量：　　
吸收投资收到的现金　　
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金　　
取得借款收到的现金142,468,821.49520,197,705.83
发行债券收到的现金2,200,000,000.00800,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金134,860,000.002,801,000,000.00
筹资活动现金流入小计2,477,328,821.494,121,197,705.83
偿还债务支付的现金1,114,220,000.001,573,776,407.12
分配股利、利润或偿付利息支付的现金391,739,790.89493,871,968.03
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润25,549,909.0225,536,000.00
支付其他与筹资活动有关的现金153,820,396.452,803,159,187.73
筹资活动现金流出小计1,659,780,187.344,870,807,562.88
筹资活动产生的现金流量净额817,548,634.15-749,609,857.05
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-252,512.78886,071.30
五、现金及现金等价物净增加额2,082,770,835.77-723,592,216.94
加：期初现金及现金等价物余额9,586,872,104.3210,029,245,589.28
六、期末现金及现金等价物余额11,669,642,940.099,305,653,372.34
（二） 2024年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况 √ 不适用 （未完）
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