卓胜微(300782):2020年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期归属条件成就
江苏卓胜微电子股份有限公司 2020年限制性股票激励计划首次授予部分 第三个归属期归属条件成就的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 重要内容提示： ? 符合本次第二类限制性股票归属条件的激励对象共计 31人 ? 本次第二类限制性股票拟归属数量： 3.4762 万股（调整后），占目前公司总股本的 0.0065% ? 归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A股普通股股票 ? 归属价格：92.72元/股（调整后） 江苏卓胜微电子股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024年 10月 28日召开第三届董事会第八次会议及第三届监事会第八次会议，审议通过了《关于公司2020年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期归属条件成就的议案》，董事会认为公司 2020年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）首次授予部分第三个归属期规定的归属条件已经成就，同意公司按规定为符合条件的31名激励对象办理 3.4762 万股第二类限制性股票归属相关事宜，现将有关事项说明如下： 一、本次激励计划实施情况概要 （一）本次股权激励计划方案及履行的程序 1、本次股权激励计划主要内容 公司《2020年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称《“激励计划（草案）》”）及其摘要已经公司第二届董事会第三次会议、第二届监事会第三次会议及公司（1）股权激励方式：第二类限制性股票。 （2）授予数量：授予的限制性股票总量为 9.00万股（调整前），约占公司2020年限制性股票激励计划草案公告时公司股本总额 18,000万股的 0.05%。其中，首次授予 7.20万股（调整前），约占激励计划草案公告时公司股本总额的0.04%；预留 1.80万股（调整前），约占激励计划草案公告时公司股本总额的 0.01%。 （3）授予价格：270.40元/股（调整前），即满足授予条件和归属条件后，激励对象可以以每股 270.40元（调整前）的价格购买公司向激励对象增发的公司A股普通股股票。预留部分限制性股票的授予价格同首次授予部分限制性股票的授予价格一致。 （4）激励人数：首次授予的激励对象总人数不超过 44人，包括公告激励计划时在本公司（含分、子公司）任职的中层管理人员及核心技术（业务）骨干人员。 （5）激励计划首次授予的限制性股票的归属期限和归属安排具体如下：
①激励对象满足各归属期任职期限要求 激励对象获授的各批次限制性股票在归属前，须满足 12个月以上的任职期限。 ②公司层面业绩考核要求 激励计划首次授予部分考核年度为 2020-2023年四个会计年度，每个会计年度考核一次。以 2019年的营业收入值（151,239万元）为业绩基数，考核各年度的营业收入累计值的均值定比业绩基数的增长率（X），首次授予部分各年度业绩考核目标安排如下表所示：
激励计划预留授予部分考核年度为 2021-2023年三个会计年度，每个会计年度考核一次。以 2019年的营业收入值（151,239万元）为业绩基数，考核各年度的营业收入累计值的均值定比业绩基数的增长率（X），预留授予部分各年度业绩考核目标安排如下表所示：
③激励对象个人层面绩效考核要求 所有激励对象的个人层面绩效考核按照公司现行的相关规定组织实施，并依照激励对象的考核结果确定其实际归属的股份数量。激励对象的绩效考核结果划分为 A、B、C三个档次，届时根据以下考核评级表中对应的个人层面归属比例确定激励对象的实际归属的股份数量：
2、本次限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 （1）2020年 11月 28日，公司召开了第二届董事会第三次会议，审议并通过《关于公司<2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2020年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，公司独立董事对本次股权激励计划的相关事项发表了独立意见。 （2）2020年 11月 28日，公司召开了第二届监事会第三次会议，审议并通过《关于公司<2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实公司<2020年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>核查意见的议案》。 （3）公司对授予的激励对象名单的姓名和职务在公司内部进行了公示，公示期为自 2020年 12月 21日起至 2020年 12月 30日止。在公示期内，公司监事会未收到关于本次拟激励对象的异议，并于 2020年 12月 31日披露了《监事会关于公司 2020年限制性股票激励计划首次授予激励对象人员名单的公示情况说明及核查意见》。 （4）2021年 1月 8日，公司召开 2021年第一次临时股东大会，审议通过《关于公司<2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2020年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，公司 2020年限制性股票激励计划获得批准，并于同日披露了《关于公司 2020年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。 （5）2021年 2月 9日，公司分别召开第二届董事会第五次会议、第二届监事会第四次会议，审议并通过《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，董事会同意授予 44名激励对象 7.20万股限制性股票，限制性股票的授予日为2021年 2月 9日。公司独立董事对此发表了独立意见。监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实。 （6）2021年 11月 17日，公司分别召开第二届董事会第十一次会议、第二届监事会第十次会议，审议并通过《关于调整 2020年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见。 （7）2022年 2月 11日，公司召开第二届董事会第十三次会议、第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于作废 2020年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于公司 2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》。公司独立董事对相关事项发表了独立意见。 （8）2022年 11月 21日，公司分别召开第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第十七次会议，审议通过了《关于调整 2020年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于作废 2020年限制性股票激励计划预留授予部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于公司 2020年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》。公司独立董事对相关事项发表了独立意见。 （9）2023年 2月 10日，公司召开第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第十八次会议，审议通过了《关于作废 2020年限制性股票激励计划首次授予部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于公司 2020年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归属条件成就的议案》。公司独立董事对相关事项发表了独立意见。 （10）2023年 11月 22日，公司召开第三届董事会第三次会议、第三届监事会第三次会议，审议通过了《关于调整公司 2020年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于公司 2020年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期归属条件成就的议案》。公司独立董事对相关事项发表了独立意见。 （11）2024年 10月 28日，公司召开第三届董事会第八次会议、第三届监事会第八次会议，审议通过了《关于调整公司 2020年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于作废 2020年限制性股票激励计划首次授予部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于公司 2020年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期归属条件成就的议案》。 （二）历次限制性股票授予情况 公司于 2021年 2月 9日向激励对象首次授予 20.736万股（调整后）限制性股票；2021年 11月 17日向 19名激励对象授予 5.1840万股（调整后）预留部分限制性股票。
1、2021年 4月 21日，公司 2020年度股东大会审议通过了《关于 2020年度利润分配预案的议案》，并于 2021年 4月 23日披露了《2020年年度权益分派实施公告》：以公司当时总股本 185,311,544股为基数，向全体股东每 10股派发现金红利 10.00元（含税），同时以资本公积向全体股东每 10股转增 8股。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）以及公司《激励计划（草案）》的相关规定，应对本次激励计划授予权益数量及价格相应调整，因此，限制性股票授予价格调整为 149.67元/股，限制性股票首次授予数量调整为12.9600万股，限制性股票预留授予数量调整为 3.2400万股。 2、2022年 5月 19日，公司 2021年度股东大会审议通过了《关于 2021年度利润分配预案的议案》，并于 2022年 6月 22日披露了《2021年年度权益分派实施公告》：以公司当时总股本 333,590,839股为基数，向全体股东每 10股派发现金红利 7.00元（含税），同时以资本公积向全体股东每 10股转增 6股。根据《管理办法》以及公司《激励计划（草案）》的相关规定，应对本次激励计划授予权益数量及价格相应调整，因此，限制性股票授予价格调整为 93.11元/股，限制性股票首次授予数量调整为 14.4288万股，限制性股票预留授予数量调整为5.1840万股。 3、2023年 5月 19日，公司 2022年度股东大会审议通过了《关于 2022年度利润分配预案的议案》，并于 2023年 5月 31日披露了《2022年年度权益分派实施公告》：以公司当时总股本 533,802,594股为基数，向全体股东每 10股派发现金红利 1.70元（含税），共计派发现金 90,746,440.98元（含税）, 不送红股，不以资本公积金转增股本。根据《管理办法》以及公司《激励计划（草案）》的相关规定，应对本次激励计划授予价格相应调整，因此，限制性股票授予价格调整为 92.94元/股。 4、2024年 5月 20日，公司 2023年度股东大会审议通过了《关于 2023年度利润分配预案的议案》，并于 2024年 5月 31日披露了《2023年年度权益分派实施公告》：以公司当时总股本 533,815,206股为基数，向全体股东每 10股派发现金红利 2.24元（含税），共计 119,574,606.14元（含税）, 不送红股，不以资本公积金转增股本。根据《管理办法》以及公司《激励计划（草案）》的相关规定，应对本次激励计划授予价格相应调整，因此，限制性股票授予价格调整为 92.72元/股。 （四）本次实施的股权激励计划内容与已披露的激励计划存在的差异 2024年 10月 28日，公司分别召开第三届董事会第八次会议、第三届监事会第八次会议，审议通过了《关于作废 2020年限制性股票激励计划首次授予部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，由于 7名激励对象离职，不符合激励对象资格，上述 7名激励对象尚未归属的 1.9008万股限制性股票作废失效。同时由于 2名激励对象第三个归属期个人层面的绩效考核结果为 B，不满足完全归属条件，应作废其第三个归属期不得归属的限制性股票共 0.0374万股。以上合计作废已获授但尚未归属的 1.9382万股限制性股票。公司本次激励计划首次授予第三个归属期可归属激励对象人数由 38人调整为 31人，实际可归属限制性股票 3.4762 万股。 除上述内容外，本次实施的激励计划相关内容与已披露的激励计划不存在差异。 二、激励对象符合归属条件的说明 （一）董事会就限制性股票归属条件是否成就的审议情况 2024年 10月 28日，公司召开第三届董事会第八次会议审议《关于公司 2020年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期归属条件成就的议案》。根据公司《激励计划（草案）》规定的归属条件及公司 2021年第一次临时股东大会对董事会的授权，董事会认为：公司 2020年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期规定的归属条件已经成就，本次可归属数量为 3.4762 万股，同意公司按照本次激励计划的相关规定为符合条件的 31名激励对象办理归属相关事宜。 （二）激励对象归属符合激励计划规定的各项归属条件的说明 1、根据归属时间安排，本次激励计划首次授予限制性股票进入第三个归属期 根据公司《激励计划（草案）》的相关规定，首次授予的限制性股票的第三个归属期为“自首次授予之日起 36个月后的首个交易日至首次授予之日起 48个月内的最后一个交易日止”。本次激励计划的首次授予日为 2021年 2月 9日，因此首次授予的限制性股票的第三个归属期为 2024年 2月 9日至 2025年 2月 7日。 2、首次授予限制性股票符合归属条件的说明 根据公司 2021年第一次临时股东大会的授权，按照公司《激励计划（草案）》和《2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定，本次激励计划首次授予部分限制性股票第三个归属期的归属条件已成就，现就归属条件成就情况说明如下：
（三）部分未达到归属条件的限制性股票的处理方法 公司对于部分未达到归属条件的限制性股票作废失效处理，详见《关于调整公司 2020年限制性股票激励计划授予价格及作废处理部分限制性股票的公告》（公告编号：2024-063）。 三、本次归属的具体情况 （一）首次授予日：2021年 2月 9日 （二）归属数量： 3.4762 万股（调整后） （三）归属人数：31人 （四）授予价格：92.72元/股（调整后） （五）股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A股普通股股票 （六）激励对象名单及归属情况
监事会认为：公司 2020年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期的归属条件已经成就，同意公司按照激励计划相关规定为符合归属条件的 31名激励对象办理归属相关事宜，本事项符合《管理办法》、公司《激励计划（草案）》等相关规定。 五、监事会对激励对象名单的核实情况 本次拟归属的激励对象符合《公司法》《证券法》等相关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合激励计划规定的激励对象范围，其作为公司本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效，激励对象获授限制性股票的归属条件已经成就。监事会同意公司按照激励计划相关规定为符合归属条件的 31名激励对象办理归属相关事宜，对应限制性股票的归属数量为 3.4762 万股。上述事项符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，不存在损害公司及股东利益的情形。 六、激励对象买卖公司股票情况的说明 参与本次激励计划的激励对象不包括公司董事、高级管理人员、持股 5%以上股东。 七、本次归属对公司相关财务状况和经营成果的影响 公司本次对 2020年限制性股票激励计划中满足归属条件的激励对象办理第三个归属期归属相关事宜，符合《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1号——业务办理》（以下简称“《自律监管指南》”）等相关法律、法规及公司《激励计划（草案）》的有关规定。 公司根据《企业会计准则第 11 号——股份支付》和《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》，确定限制性股票授予日的公允价值，公司将在授予日至归属日期间的每个资产负债表日，根据最新取得的可归属的人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可归属限制性股票的数量，并按照限制性股票授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。公司在授予日授予限制性股票后，已在对应的等待期根据会计准则对本次限制性股票相关费用进行相应摊销。 本次归属限制性股票 3.4762 万股，总股本将由 53,452.8711万股增加至53,456.3473万股，将影响和摊薄公司基本每股收益和净资产收益率，具体以会计师事务所出具的年度审计报告为准，本次限制性股票归属不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。 本次归属对公司股权结构不会产生重大影响。本次归属完成后，公司股权分布仍具备上市条件。 八、法律意见书的结论性意见 上海兰迪律师事务所律师认为，截至法律意见书出具日止，本激励计划首次授予部分第三个归属期归属条件成就相关事项已经取得必要的批准和授权。本激励计划首次授予部分第三个归属期归属条件成就及信息披露事项符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1号—业务办理》及公司《激励计划（草案）》的相关规定，合法、有效。 九、独立财务顾问报告的结论性意见 截至独立财务顾问报告出具日，本次激励计划归属的激励对象均符合公司《激励计划（草案）》规定的归属所必须满足的条件，本次归属已取得必要的批准和授权，符合相关法律、法规和规范性文件的规定，不存在损害上市公司及全体股东利益的情形。 十、备查文件 1、第三届董事会第八次会议决议； 2、第三届监事会第八次会议决议； 3、上海兰迪律师事务所关于江苏卓胜微电子股份有限公司 2020年限制性股票激励计划调整授予价格与作废部分限制性股票暨首次授予部分第三个归属期归属条件成就的法律意见书； 4、上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于江苏卓胜微电子股份有限公司 2020年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期归属条件成就之独立财务顾问报告。 特此公告。 江苏卓胜微电子股份有限公司 董事会 2024年 10月 30日 中财网
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