卓胜微(300782):上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于江苏卓胜微电子股份有限公司2020年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期归属条件成就之独立财务顾问报告
300782 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 江苏卓胜微电子股份有限公司 2020年限制性股票激励计划 首次授予部分第三个归属期归属条件成就 之 独立财务顾问报告 2024年 10月 目 录 一、释义 ........................................................ 3 二、声明 ........................................................ 4 三、基本假设 .................................................... 5 四、本次限制性股票激励计划已履行的审批程序 ....................... 6 五、独立财务顾问意见 ............................................ 8 （一）本激励计划首次授予部分第三个归属期符合归属条件的说明 .............. 8 （二）本激励计划首次授予部分第三个归属期归属的具体情况 ...................... 9 （三）结论性意见 ................................................................................................. 10 六、备查文件及咨询方式 ......................................... 11 （一）备查文件 ..................................................................................................... 11 （二）咨询方式 ..................................................................................................... 11 一、释义 1. 上市公司、公司、卓胜微：江苏卓胜微电子股份有限公司。 2. 股权激励计划、激励计划、本计划：指江苏卓胜微电子股份有限公司 2020年限制性股票激励计划。 3. 限制性股票、第二类限制性股票：指符合激励计划授予条件的激励对象，在满足相应的归属条件后分次获得并登记的公司 A 股普通股股票。 4. 激励对象：按照本计划规定，获得限制性股票的公司中层管理人员及核心技术（业务）骨干人员。 5. 授予日：指公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交易日。 6. 授予价格：指公司授予激励对象每一股限制性股票的价格。 7. 有效期：自限制性股票授予之日起到激励对象获授的限制性股票全部归属或作废失效的期间。 8. 归属：指限制性股票激励对象满足获益条件后，上市公司将股票登记至激励对象账户的行为。 9. 归属条件：限制性股票激励计划所设立的激励对象为获得激励股票所需满足的获益条件。 10. 归属日：限制性股票激励对象满足获益条件后，获授股票完成登记的日期，必须为交易日。 11. 《公司法》：指《中华人民共和国公司法》 12. 《证券法》：指《中华人民共和国证券法》 13. 《上市规则》：指《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年修订）》 14. 《管理办法》：指《上市公司股权激励管理办法》 15. 《监管指南》：指《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1号——业务办理》 16. 《公司章程》：指《江苏卓胜微电子股份有限公司章程》 17. 中国证监会：指中国证券监督管理委员会。 18. 证券交易所：指深圳证券交易所。 19. 元：指人民币元。 二、声明 本独立财务顾问对本报告特作如下声明： （一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由公司提供，本计划所涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚假或误导性陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。 （二）本独立财务顾问仅就本次限制性股票激励计划相关事项对公司股东是否公平、合理，对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见，不构成对公司的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生的风险，本独立财务顾问均不承担责任。 （三）本独立财务顾问未委托和授权任何其他机构和个人提供未在本独立财务顾问报告中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。 （四）本独立财务顾问提请上市公司全体股东认真阅读上市公司公开披露的关于本次限制性股票激励计划的相关信息。 （五）本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态度，依据客观公正的原则，对本次限制性股票激励计划涉及的事项进行了深入调查并认真审阅了相关资料，调查的范围包括上市公司章程、相关董事会、股东大会决议、相关期间公司财务报告等，并和上市公司相关人员进行了有效的沟通，在此基础上出具了本独立财务顾问报告，并对报告的真实性、准确性和完整性承担责任。 本报告系按照《公司法》《证券法》《管理办法》《监管指南》《上市规则》等法律、法规和规范性文件的要求，根据上市公司提供的有关资料制作。 三、基本假设 本财务顾问所发表的独立财务顾问报告，系建立在下列假设基础上： （一）国家现行的有关法律、法规及政策无重大变化； （二）本独立财务顾问所依据的资料具备真实性、准确性、完整性和及时性； （三）上市公司对本次限制性股票激励计划所出具的相关文件真实、可靠； （四）本次限制性股票激励计划不存在其他障碍，涉及的所有协议能够得到有效批准，并最终能够如期完成； （五）本次限制性股票激励计划涉及的各方能够诚实守信的按照激励计划及相关协议条款全面履行所有义务； （六）无其他不可预计和不可抗拒因素造成的重大不利影响。 四、本次限制性股票激励计划已履行的审批程序 1. 2020年 11月 28日，公司召开了第二届董事会第三次会议，审议并通过《关于公司<2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2020年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，公司独立董事对本次股权激励计划的相关事项发表了独立意见。 2. 2020年 11月 28日，公司召开了第二届监事会第三次会议，审议并通过《关于公司<2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实公司<2020年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>核查意见的议案》。 3. 公司对授予的激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示，公示期为自2020年 12月 21日起至 2020年 12月 30日止。在公示期内，公司监事会未收到关于本次拟激励对象的异议，并于 2020年 12月 31日披露了《监事会关于 2020年限制性股票激励计划首次授予激励对象人员名单的公示情况说明及核查意见》。 4. 2021年 1月 8日，公司召开 2021年第一次临时股东大会，审议通过《关于公司<2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2020年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，公司 2020年限制性股票激励计划获得批准，并于同日披露了《关于公司 2020年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。 5. 2021年 2月 9日，公司分别召开第二届董事会第五次会议、第二届监事会第四次会议，审议并通过《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，董事会同意授予 44名激励对象 7.20万股限制性股票，限制性股票的授予日为 2021年2月 9日。公司独立董事对此发表了独立意见。监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实。 6. 2021年 11月 17日，公司分别召开第二届董事会第十一次会议、第二届监事会第十次会议，审议并通过《关于调整 2020年限制性股票激励计划相关事项此发表了独立意见。 7. 2022年 2月 11日，公司召开第二届董事会第十三次会议、第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于作废 2020年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于公司 2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》。公司独立董事对相关事项发表了独立意见。 8. 2022年 11月 21日，公司分别召开第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第十七次会议，审议通过了《关于调整 2020年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于作废 2020年限制性股票激励计划预留授予部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于公司 2020年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》。公司独立董事对相关事项发表了独立意见。 9. 2023年 2月 10日，公司召开第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第十八次会议，审议通过了《关于作废 2020年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于公司 2020年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归属条件成就的议案》。公司独立董事对相关事项发表了独立意见。 10. 2023年 11月 22日，公司召开第三届董事会第三次会议、第三届监事会第三次会议，审议通过了《关于调整公司 2020年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于公司 2020年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期归属条件成就的议案》。公司独立董事对相关事项发表了独立意见。 11. 2024年 10月 28日，公司召开第三届董事会第八次会议、第三届监事会第八次会议，审议通过了《关于调整公司 2020年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于作废 2020年限制性股票激励计划首次授予部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于公司 2020年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期归属条件成就的议案》。 综上，我们认为：截止本报告出具日，卓胜微 2020年限制性股票激励计划首次授予第三个归属期归属条件成就相关事项已经取得必要的批准与授权，符合《管理办法》及《2020年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）的相关规定。 五、独立财务顾问意见 （一）本激励计划首次授予部分第三个归属期符合归属条件的说明 1. 根据归属时间安排，激励计划首次授予限制性股票进入第三个归属期 根据《激励计划（草案）》的相关规定，首次授予的限制性股票的第三个归属期为“自首次授予之日起 36个月后的首个交易日至首次授予之日起 48个月内的最后一个交易日止”。本次激励计划的首次授予日为 2021年 2月 9日，因此首次授予的限制性股票的第三个归属期为 2024年 2月 9日至 2025年 2月 7日。 2. 首次授予限制性股票符合归属条件的说明 根据公司 2021年第一次临时股东大会的授权，根据公司《激励计划（草案）》和《2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定，激励计划首次授予部分限制性股票第三个归属期的归属条件已成就，现就归属条件成就情况说明如下：
综上所述，董事会认为：公司 2020年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期归属条件已经成就，根据公司 2021年第一次临时股东大会对董事会的授权，公司董事会将统一办理 31名激励对象限制性股票归属及相关的归属股份登记手续。 经核查，本独立财务顾问认为，截至本独立财务顾问报告出具日，公司及激励对象均未发生相关法律、法规和规范性文件禁止的情形，且第三个归属期公司层面业绩已达到考核要求，本次激励计划首次授予部分第三个归属期符合归属条件。 （二）本激励计划首次授予部分第三个归属期归属的具体情况 1. 首次授予日：2021年 2月 9日 2. 归属数量：3.4762万股（调整后） 3. 归属人数：31人 4. 授予价格：92.72元/股（调整后） 5. 股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A股普通股股票 6. 激励对象名单及归属情况
截至本独立财务顾问报告出具日，本次激励计划归属的激励对象均符合公司《激励计划（草案）》规定的归属所必须满足的条件，本次归属已取得必要的批准和授权，符合相关法律、法规和规范性文件的规定，不存在损害上市公司及全体股东利益的情形。 六、备查文件及咨询方式 （一）备查文件 1.《江苏卓胜微电子股份有限公司 2020年限制性股票激励计划（草案）》 2.江苏卓胜微电子股份有限公司第三届董事会第八次会议决议 3.江苏卓胜微电子股份有限公司第三届监事会第八次会议决议 4.江苏卓胜微电子股份有限公司监事会关于 2020年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期归属名单的核查意见 （二）咨询方式 单位名称： 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 经办人： 方攀峰 联系电话： 021-52583137 传真： 021-52588686 联系地址：上海市新华路 639号 邮编： 200052 中财网
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