创元科技(000551):创元科技2024年第四次临时股东大会法律意见书
关于创元科技股份有限公司 2024年第四次临时股东大会的法律意见书 致：创元科技股份有限公司 江苏益友天元律师事务所（下称“本所”）接受创元科技股份有限公司（下称“公司”）的委托，指派陶奕律师、张自力律师（下称“本所律师”）出席了公司 2024年第四次临时股东大会（下称“本次股东大会”），对本次股东大会进行见证并发表法律意见。 为出具本法律意见，本所律师审查了公司本次股东大会的有关文件和材料并得到公司如下保证：公司向本所提供的用于出具本法律意见书所必需的原始书面材料、副本材料、电子文档或口头陈述真实、完整、有效，不存在虚假陈述、重大遗漏或隐瞒，所有副本材料与复印件均与原件一致。 本法律意见书仅供本次股东大会之目的使用，未经本所书面同意，本法律意见书不得用于其它任何目的。本所律师同意将本法律意见书作为本次股东大会所必备的法律文件进行公告，并愿意承担相应的法律责任。 本所律师依据《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《创元科技股份有限公司章程》（下称“《公司章程》”）的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范及勤勉尽责精神，就公司本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员的资格、召集人资格、表决方式、表决程序及表决结果等事宜出具法律意见如下： 一．本次股东大会的召集、召开程序 （一）2024年 10月 10日，公司召开了公司第十届董事会 2024年第四次临时会议，审议通过了《关于召开 2024年第四次临时股东大会的议案》，决定召开本次股东大会。 （二）2024年 10月 11日，公司董事会在《证券时报》和巨潮资讯网上刊登了《关于召开 2024年第四次临时股东大会的通知》（下称“《通知》”）。《通知》载明本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式，并公告了本次股东大会现场会议召开的时间、地点、股权登记日、出席会议对象、会议审议事项、会议登记事项、参与网络投票的具体操作流程等内容。 （三）2024年 10月 26日，公司董事会在《证券时报》和巨潮资讯网上刊登了《关于召开 2024年第四次临时股东大会通知的更正公告》、《关于召开 2024年第四次临时股东大会的通知》（更正后），对《通知》载明的提案情况及授权委托书中存在的部分错误进行了更正。 （四）本次股东大会现场会议于 2024年 10月 29日下午 14：30在苏州工业园区苏桐路 37号公司会议室如期召开，会议由公司董事长沈伟民先生主持。本次股东大会通过深圳证券交易所交易系统进行的网络投票于 2024年 10月 29日上午 9:15至 9:25，上午 9:30至 11:30，下午 13:00至 15:00进行，通过深圳证券交易所互联网投票系统进行的网络投票于 2024年 10月 29日上午 9:15至下午15:00期间进行。本次股东大会已按照《通知》的规定通过网络投票系统为相关股东提供了网络投票安排。本次股东大会召开时间、地点、网络投票时间与《通知》规定相一致。 本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定。 二．出席本次股东大会人员的资格、召集人资格 （一）出席本次股东大会人员的资格 1．出席现场会议的股东。本所律师根据截止 2024年 10月 24日深圳证券交易所交易结束时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的《股东名册》和出席本次股东大会现场会议的股东身份证件、持股凭证、授权委托书等，对出席现场会议股东的资格进行了验证。 2．参加现场会议的股东及股东代理人合计 3名，代表公司股份 149,510,088股，占上市公司总股份的 37.0088%。 3．在网络投票时间内通过网络投票系统参与本次股东大会网络投票的股东共计 181名，代表公司股份 5,199,362股，占上市公司总股份的的 1.2870%。 4．通过本次股东大会现场投票和参与网络投票的中小股东共计 183名，代表公司股份 11,008,396股，占上市公司总股份的的 2.7250%。 5．公司董事、监事、董事会秘书等高级管理人员与本所律师出席、列席了本次股东大会。经本所律师审查，出席本次股东大会上述人员的资格符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定。 （二）本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人资格符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，召集人资格合法有效。 三．本次股东大会的审议事项 本次股东大会审议的事项为： 1．《关于修订<公司章程>的议案》 2．《关于选举第十一届董事会非独立董事的议案》 2.01《关于选举沈伟民为公司第十一届董事会非独立董事》 2.02《关于选举周成明为公司第十一届董事会非独立董事》 2.03《关于选举俞雪中为公司第十一届董事会非独立董事》 2.04《关于选举张文华为公司第十一届董事会非独立董事》 2.05《关于选举童益进为公司第十一届董事会非独立董事》 2.06《关于选举钱华为公司第十一届董事会非独立董事》 3．《关于选举公司第十一届董事会独立董事的议案》 3.01《关于选举葛卫东为公司第十一届董事会独立董事》 3.02《关于选举袁彬为公司第十一届董事会独立董事》 3.03《关于选举蒋薇薇为公司第十一届董事会独立董事》 4．《关于选举公司第十一届监事会非职工代表监事的议案》 4.01《关于选举张宁为公司第十一届监事会非职工代表监事》 4.02《关于选举刘雪峰为公司第十一届监事会非职工代表监事》 本所律师认为：本次股东大会的议案由董事会提出，并在本次股东大会召开15日前通过公告方式通知各股东，本次股东大会议案的内容属于股东大会的职权范围，有明确的议题和具体决议事项；本次股东大会无修改议案、新议案提交表决的情况；本次股东大会的议案与通知事项符合法律、法规和《公司章程》的有关规定。 四．本次股东大会的表决方式、表决程序及表决结果 （一）本次股东大会以现场会议形式召开，以现场投票与网络投票相结合的表决方式就《通知》中列明的审议事项进行了审议表决，按《公司章程》的规定进行了监票、计票，并根据深圳证券信息有限公司统计的网络投票结果结合现场投票的情况合并统计了现场投票和网络投票的表决结果。 （二）对本次股东大会审议的议案，议案 1采用非累积投票制进行表决，为特别决议事项；议案 2、3、4采用累积投票制进行表决，并分别投票。本次股东大会投票结束后，公司合并统计了现场投票和网络投票的表决结果，并对中小投资者的投票结果进行了单独统计。 （三）经合并网络投票及现场表决结果，列入本次股东大会审议的议案具体表决结果如下： 1．《关于修订<公司章程>的议案》 表决结果：同意 154,422,745股，占出席会议有表决权股份总数的 99.8147%；反对 274,805股，占出席会议有表决权股份总数的 0.1776%；弃权 11,900股，占出席会议有表决权股份总数的 0.0077%。 其中，中小投资者表决结果：同意 10,721,691股，占出席会议中小投资者有表决权股份总数的 97.3956%，反对 274,805股，占出席会议中小投资者有表决权股份总数的 2.4963%；弃权 11,900股，占出席会议中小投资者有表决权股份总数的 0.1081%。 表决通过。 2．《关于选举第十一届董事会非独立董事的议案》 2.01《关于选举沈伟民为公司第十一届董事会非独立董事》 表决结果：同意 153,180,361股，占出席会议有表决权股份总数的 99.0116%。 其中，中小投资者表决结果：同意 9,479,307股，占出席会议中小投资者有表决权股份总数的 86.1098%。 表决通过。 2.02《关于选举周成明为公司第十一届董事会非独立董事》 表决结果：同意 153,171,409股，占出席会议有表决权股份总数的 99.0059%。 其中，中小投资者表决结果：同意 9,470,355股，占出席会议中小投资者有表决权股份总数的 86.0285%。 表决通过。 2.03《关于选举俞雪中为公司第十一届董事会非独立董事》 表决结果：同意 153,169,614股，占出席会议有表决权股份总数的 99.0047%。 其中，中小投资者表决结果：同意 9,468,560股，占出席会议中小投资者有表决权股份总数的 86.0122%。 表决通过。 2.04《关于选举张文华为公司第十一届董事会非独立董事》 表决结果：同意 153,169,671股，占出席会议有表决权股份总数的 99.0047%。 其中，中小投资者表决结果：同意 9,468,617股，占出席会议中小投资者有表决权股份总数的 86.0127%。 表决通过。 2.05《关于选举童益进为公司第十一届董事会非独立董事》 表决结果：同意 153,169,902股，占出席会议有表决权股份总数的 99.0049%。 其中，中小投资者表决结果：同意 9,468,848股，占出席会议中小投资者有表决权股份总数的 86.0148%。 表决通过。 2.06《关于选举钱华为公司第十一届董事会非独立董事》 表决结果：同意 153,169,600股，占出席会议有表决权股份总数的 99.0047%。 其中，中小投资者表决结果：同意 9,468,546股，占出席会议中小投资者有表决权股份总数的 86.0120%。 表决通过。 3．《关于选举公司第十一届董事会独立董事的议案》 3.01《关于选举葛卫东为公司第十一届董事会独立董事》 表决结果：同意 153,169,099股，占出席会议有表决权股份总数的 99.0044%。 其中，中小投资者表决结果：同意 9,468,045股，占出席会议中小投资者有表决权股份总数的 86.0075%。 表决通过。 3.02《关于选举袁彬为公司第十一届董事会独立董事》 表决结果：同意 153,169,176股，占出席会议有表决权股份总数的 99.0044%。 其中，中小投资者表决结果：同意 9,468,122股，占出席会议中小投资者有表决权股份总数的 86.0082%。 表决通过。 3.03《关于选举蒋薇薇为公司第十一届董事会独立董事》 表决结果：同意 153,169,087股，占出席会议有表决权股份总数的 99.0044%。 其中，中小投资者表决结果：同意 9,468,033股，占出席会议中小投资者有表决权股份总数的 86.0074%。 表决通过。 4．《关于选举公司第十一届监事会非职工代表监事的议案》 4.01《关于选举张宁为公司第十一届监事会非职工代表监事》 表决结果：同意 153,171,100股，占出席会议有表决权股份总数的 99.0057%。 其中，中小投资者表决结果：同意 9,470,046股，占出席会议中小投资者有表决权股份总数的 86.0257%。 表决通过。 4.02《关于选举刘雪峰为公司第十一届监事会非职工代表监事》 表决结果：同意 153,169,099股，占出席会议有表决权股份总数的 99.0044%。 其中，中小投资者表决结果：同意 9,468,045股，占出席会议中小投资者有表决权股份总数的 86.0075%。 表决通过。 本所律师认为，本次股东大会的表决方式、表决程序及表决结果符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，表决结果合法有效。 五．结论意见 综上，本所律师认为：公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，出席本次股东大会的人员资格、召集人资格合法、有效，本次股东大会的表决方式、表决程序及表决结果均合法、有效。 （以下无正文） （此页无正文，专为《江苏益友天元律师事务所关于创元科技股份有限公司 2024年第四次临时股东大会的法律意见书》之签字盖章页） 江苏益友天元律师事务所（公章） 负责人（签字）： 经办律师 （签字）： 陶 奕： 唐海燕： 张自力： 2024年 10月 29日 中财网
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