[三季报]红塔证券(601236):红塔证券股份有限公司2024年第三季度报告

 时间：2024年10月30日 16:10:22 中财网

原标题:红塔证券:红塔证券股份有限公司2024年第三季度报告

证券代码：601236 证券简称：红塔证券

红塔证券股份有限公司
2024年第三季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。


公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。


第三季度财务报表是否经审计
□是 √否


一、 主要财务数据
（一） 主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币

项目本报告期本报告期 比上年同 期增减变 动幅度(%)年初至报告期末年初至报告期 末比上年同期 增减变动幅度 (%)
营业收入596,821,914.50520.701,624,833,871.8885.52
归属于上市公司股东的 净利润202,774,816.43不适用651,996,079.68203.85
归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益的净 利润202,180,730.84不适用654,734,663.41218.58
经营活动产生的现金流 量净额不适用不适用759,191,207.65不适用
基本每股收益（元/股）0.04不适用0.14180.00
稀释每股收益（元/股）0.04不适用0.14180.00
加权平均净资产收益率 （%）0.85增加1.19 个百分点2.79增加1.89个 百分点
　本报告期末上年度末本报告期末比 上年度末增减 变动幅度(%)　
总资产52,054,577,484.2147,000,455,541.8310.75　
归属于上市公司股东的 所有者权益23,755,413,042.0723,097,130,804.022.85　
注：“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

（二） 母公司的净资本及风险控制指标
单位：元 币种：人民币

项目本报告期末上年度末
净资本19,530,727,117.6518,757,502,317.25
净资产23,670,702,903.7122,967,036,404.11
净资本/各项风险准备之和（%）399.17401.92
资本杠杆率(%)42.2446.31
流动性覆盖率(%)553.83915.10
净稳定资金率(%)227.54284.54
净资本/净资产（%）82.5181.67
净资本/负债（%）87.45108.08
净资产/负债（%）105.98132.33
自营权益类证券及证券衍生品/ 净资本（%）29.7720.50
自营固定收益类证券/净资本（%）149.02139.75
融资(含融券)的金额/净资本(%)25.7724.37

（三） 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币

非经常性损益项目本期金额年初至报告期末 金额说明
非流动性资产处置损益，包括已计提 资产减值准备的冲销部分134,491.72-93,670.68　
计入当期损益的政府补助，但与公司 正常经营业务密切相关、符合国家政 策规定、按照确定的标准享有、对公 司损益产生持续影响的政府补助除 外1,576,476.771,797,475.92　
除同公司正常经营业务相关的有效 套期保值业务外，非金融企业持有金 融资产和金融负债产生的公允价值　　　
变动损益以及处置金融资产和金融 负债产生的损益　　　
计入当期损益的对非金融企业收取 的资金占用费　　　
委托他人投资或管理资产的损益　　　
对外委托贷款取得的损益　　　
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而 产生的各项资产损失　　　
单独进行减值测试的应收款项减值 准备转回　　　
企业取得子公司、联营企业及合营企 业的投资成本小于取得投资时应享 有被投资单位可辨认净资产公允价 值产生的收益　　　
同一控制下企业合并产生的子公司 期初至合并日的当期净损益　　　
非货币性资产交换损益　　　
债务重组损益　　　
企业因相关经营活动不再持续而发 生的一次性费用，如安置职工的支出 等　　　
因税收、会计等法律、法规的调整对 当期损益产生的一次性影响　　　
因取消、修改股权激励计划一次性确 认的股份支付费用　　　
对于现金结算的股份支付，在可行权 日之后，应付职工薪酬的公允价值变 动产生的损益　　　
采用公允价值模式进行后续计量的 投资性房地产公允价值变动产生的 损益　　　
交易价格显失公允的交易产生的收 益　　　
与公司正常经营业务无关的或有事 项产生的损益　　　
受托经营取得的托管费收入　　　
除上述各项之外的其他营业外收入 和支出-909,149.33-6,074,516.76　
其他符合非经常性损益定义的损益 项目25,662.58824,629.36　
减：所得税影响额220,266.44-896,815.91　
少数股东权益影响额（税后）13,129.7189,317.48　
合计594,085.59-2,738,583.73　

对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

□适用 √不适用

（四） 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用

项目名称本期数上年同期变动比例（%）主要原因
营业收入_年 初至报告期末1,624,833,871.88875,843,501.7885.52公司坚决按 照“国九 条”和《关 于加强证券 公司和公募 基金监管加 快推进建设 一流投资银 行和投资机 构的意见 （试行）》 的相关要求 落实各项工 作，保持战 略定力，通 过科学、有 效的资产配 置和弥补薄 弱环节，取 得明显效 果，从而实 现公司整体 经营业绩同 比增加。
归属于上市公 司股东的净利 润_年初至报 告期末651,996,079.68214,579,816.67203.85　
归属于上市公 司股东的扣除 非经常性损益 的净利润_年 初至报告期末654,734,663.41205,515,692.76218.58　
基本每股收益 _年初至报告 期末0.140.05180.00　
稀释每股收益 _年初至报告 期末0.140.05180.00　
加权平均净资 产收益率（%） _年初至报告 期末2.790.90增加1.89个百分点　
经营活动产生 的现金流量净 额_年初至报 告期末759,191,207.65-4,557,405,900.06不适用公司回购业 务现金净流 入同比增 加，为交易 目的而持有 的金融资产 现金净流入 同比减少。
营业收入_本 报告期596,821,914.5096,153,483.79520.70公司坚决按 照“国九
归属于上市公 司股东的净利 润_本报告期202,774,816.43-80,442,330.56不适用条”和《关 于加强证券 公司和公募 基金监管加 快推进建设 一流投资银 行和投资机 构的意见 （试行）》 的相关要求 落实各项工 作，保持战 略定力，通 过科学、有 效的资产配 置和弥补薄 弱环节，取 得明显效 果，从而实 现公司整体 经营业绩同 比增加。
归属于上市公 司股东的扣除 非经常性损益 的净利润_本 报告期202,180,730.84-77,492,410.32不适用　
基本每股收益 _本报告期0.04-0.02不适用　
稀释每股收益 _本报告期0.04-0.02不适用　
加权平均净资 产收益率（%） _本报告期0.85-0.34增加1.19个百分点　
经营活动产生 的现金流量净 额_本报告期10,078,393.17-118,344,391.99不适用公司回购业 务现金净流 入同比增 加，处置其 他债权投资 现金净流入 同比减少。

二、 股东信息
（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股

报告期末普通 股股东总数89,983报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如 有）　　　　
前10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份）　　　　　　
股东名称股东性质持股数量持股比例 (%)持有有 限售条 件股份 数量质押、标记或冻结情 况　
　　　　　股份 状态数量
云南合和(集 团)股份有限 公司国有法人1,423,110,05530.170无　
云南省投资控 股集团有限公 司国有法人817,238,83917.330质押39,500,000
中国双维投资 有限公司国有法人693,333,33314.700无　
云南华叶投资 有限责任公司国有法人346,666,6677.350无　
中国烟草总公 司浙江省公司国有法人312,000,0006.610无　
昆明产业开发 投资有限责任 公司国有法人161,720,0873.430质押145,065,400
　　　　　冻结32,702,093
　　　　　标记138,877,746
昆明万兴房地 产开发有限公 司国有法人30,920,8060.660无　
云南省工业投 资控股集团有 限责任公司国有法人29,893,3310.630质押29,000,000
中国工商银行 股份有限公司 －华泰柏瑞沪 深 300交易型 开放式指数证 券投资基金其他27,295,7860.580无　
中国建设银行 股份有限公司 －国泰中证全 指证券公司交 易型开放式指 数证券投资基 金其他26,438,7630.560无　
前10名无限售条件股东持股情况（不含通过转融通出借股份）　　　　　　
股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类及数量　　　　
　　股份种 类数量　　　
云南合和(集 团)股份有限 公司1,423,110,055人民币 普通股1,423,110,055　　　
云南省投资控 股集团有限公 司817,238,839人民币 普通股817,238,839　　　
中国双维投资 有限公司693,333,333人民币 普通股693,333,333　　　

云南华叶投资 有限责任公司346,666,667人民币 普通股346,666,667
中国烟草总公 司浙江省公司312,000,000人民币 普通股312,000,000
昆明产业开发 投资有限责任 公司161,720,087人民币 普通股161,720,087
昆明万兴房地 产开发有限公 司30,920,806人民币 普通股30,920,806
云南省工业投 资控股集团有 限责任公司29,893,331人民币 普通股29,893,331
中国工商银行 股份有限公司 －华泰柏瑞沪 深300交易型 开放式指数证 券投资基金27,295,786人民币 普通股27,295,786
中国建设银行 股份有限公司 －国泰中证全 指证券公司交 易型开放式指 数证券投资基 金26,438,763人民币 普通股26,438,763
上述股东关联 关系或一致行 动的说明截至报告期末，云南合和(集团)股份有限公司、中国双维投资有限公司、云南华 叶投资有限责任公司、中国烟草总公司浙江省公司、昆明万兴房地产开发有限公 司均为中国烟草总公司控制的公司，合计持有红塔证券59.49%的股份。除前述情 况外，公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系或《上市公司收购管理办法》 规定的一致行动人情形。　　
前10名股东 及前10名无 限售股东参与 融资融券及转 融通业务情况 说明（如有）报告期末，公司前10名普通股股东中：1.云南省投资控股集团有限公司通过普通 证券账户持股392,110,920股，通过信用证券账户持股425,127,919股，合计持 有公司股份817,238,839股；2.昆明产业开发投资有限责任公司通过普通证券账 户持股161,711,023股，通过信用证券账户持股9,064股，合计持有公司股份 161,720,087股。　　
注：昆明产业开发投资有限责任公司冻结股份含司法冻结 16,645,623 股及轮候冻结股份16,056,470股。



持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况 单位:股

持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况　　　　　　　　
股东名称 （全称）期初普通账户、信 用账户持股　期初转融通出借股份 且尚未归还　期末普通账户、信用账 户持股　期末转融通出 借股份且尚未 归还　
　数量合计比例 （%）数量合计比例 （%）数量合计比例（%）数量 合计比例 （%）
中国工商 银行股份 有限公司 －华泰柏 瑞沪深300 交易型开 放式指数 证券投资 基金9,801,0260.21887,1000.0227,295,7860.5800
中国建设 银行股份 有限公司 －国泰中 证全指证 券公司交 易型开放 式指数证 券投资基 金28,475,4630.602,263,9000.0526,438,7630.5600


前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化 □适用 √不适用


三、 其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用 □不适用
(一)公司诉讼、仲裁相关进展
1.公司与承立新、李霞股票质押式回购交易合同纠纷案
2024年7月3日，云南省昆明市中级人民法院出具民事裁定书，就本案裁定将查封、扣押、冻结承立新、李霞的财产，限额人民币229,531,130.14元。2024年7月24日,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司根据云南省昆明市中级人民法院协助执行通知书对承立新在公司质押2024年9月12日，诉讼案件一审开庭审理。2024年9月29日，双方签署民事调解书，确认被告承立新、李霞于2024年10月10日前一次性向公司偿还民事调解书所列款项，如未按上述期限履行，则公司对质押登记在承立新名下的3,533万股恒润股份股票（603985.SH）的折价、拍卖或变卖所得价款享有优先受偿权。

2.公司与云南艾维投资集团有限公司房屋租赁合同纠纷案
截至2024年9月26日，云南艾维投资集团有限公司已经向公司支付5,427,153.99元，其余部分款项尚在执行中。

报告期内，“华兴昌隆1号”委托人诉讼（19249号）、“华兴昌隆1号”委托人诉讼（19248号）、“华兴昌隆1号”委托人诉讼（6583号）等前序事项已在2024年4月30日披露的《红塔证券股份有限公司2024年第一季度报告》及2024年8月30日披露的《红塔证券股份有限公司2024年半年度报告》中进行了披露，相关诉讼事项无最新进展。


四、 季度财务报表
（一）审计意见类型
□适用 √不适用

（二）财务报表
合并资产负债表
2024年9月30日
编制单位：红塔证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2024年9月30日2023年12月31日
资产：　　
货币资金6,000,200,678.195,080,434,543.72
其中：客户资金存款3,549,606,928.482,406,660,134.30
结算备付金1,407,324,600.421,069,767,917.48
其中：客户备付金963,084,509.11931,411,995.24
贵金属　　
拆出资金　　
融出资金1,600,442,302.671,538,813,069.45
衍生金融资产4,188,304.691,175,695.00
存出保证金1,211,717,723.861,201,477,291.44
应收款项22,236,794.05169,540,702.56
应收款项融资　　
合同资产　　
买入返售金融资产3,764,633,681.934,172,547,414.91
持有待售资产　　
金融投资：　　
交易性金融资产13,961,686,585.5713,521,798,858.35
债权投资　　
其他债权投资18,411,391,649.0016,725,072,643.00
其他权益工具投资5,012,757,414.832,846,590,755.01
长期股权投资　　
投资性房地产19,118,718.6621,155,584.08
固定资产58,286,387.9466,528,211.42
在建工程4,488,622.984,144,032.49
使用权资产41,993,633.3566,244,984.59
无形资产122,768,944.86135,533,221.54
其中：数据资源　　
商誉　　
递延所得税资产225,989,465.89304,480,139.50
其他资产185,351,975.3275,150,477.29
资产总计52,054,577,484.2147,000,455,541.83
负债：　　
短期借款　　
应付短期融资款4,010,406,883.29845,716,392.41
拆入资金400,092,083.34500,387,972.22
交易性金融负债310,453,672.052,232,747,551.30
衍生金融负债　4,356,179.76
卖出回购金融资产款10,823,820,207.357,282,347,410.04
代理买卖证券款5,119,260,973.053,832,033,071.54
代理承销证券款　　
应付职工薪酬496,147,953.81491,647,426.25
应交税费21,732,382.5924,423,925.04
应付款项18,629,568.5711,147,004.13
合同负债8,548,952.5612,574,613.60
持有待售负债　　
预计负债　　
长期借款　　
应付债券6,099,211,731.966,146,430,533.22
其中：优先股　　
永续债　　
租赁负债34,776,408.4061,633,710.13
递延收益4,306,474.824,306,474.82
递延所得税负债274,221,512.9090,961,655.03
其他负债451,623,855.512,122,307,064.36
负债合计28,073,232,660.2023,663,020,983.85
所有者权益（或股东权益）：　　
实收资本（或股本）4,716,787,742.004,716,787,742.00
其他权益工具　　
其中：优先股　　
永续债　　
资本公积12,302,644,803.3912,302,644,803.39
减：库存股　　
其他综合收益674,608,920.46163,626,474.79
盈余公积1,036,368,680.391,036,368,680.39
一般风险准备2,031,792,332.652,029,034,386.59
未分配利润2,993,210,563.182,848,668,716.86
归属于母公司所有者权益（或股东权益） 合计23,755,413,042.0723,097,130,804.02
少数股东权益225,931,781.94240,303,753.96
所有者权益（或股东权益）合计23,981,344,824.0123,337,434,557.98
负债和所有者权益（或股东权益）总计52,054,577,484.2147,000,455,541.83
公司负责人：沈春晖 主管会计工作负责人：翟栩 会计机构负责人：付松龄

合并利润表
2024年1—9月
编制单位：红塔证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2024年前三季度 （1-9月）2023年前三季度 （1-9月）
一、营业总收入1,624,833,871.88875,843,501.78
利息净收入309,582,454.76328,297,482.45
其中：利息收入706,834,907.29703,944,651.69
利息支出397,252,452.53375,647,169.24
手续费及佣金净收入184,133,407.84206,369,679.40
其中：经纪业务手续费净收入116,351,705.29133,112,916.52
投资银行业务手续费净收入41,852,879.2626,677,111.60
资产管理业务手续费净收入14,887,212.5633,575,888.51
投资收益（损失以“-”号填列）589,160,143.88481,718,171.78
其中：对联营企业和合营企业的投资收益　　
以摊余成本计量的金融资产终止 确认产生的收益（损失以“-”号填列）　　
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）　　
其他收益2,422,105.2810,089,443.45
公允价值变动收益（损失以“-”号填列）358,639,049.11-252,613,134.85
汇兑收益（损失以“-”号填列）-72,553.32212,888.82
其他业务收入181,062,935.01102,161,520.51
资产处置收益（损失以“-”号填列）-93,670.68-392,549.78
二、营业总支出887,680,998.03677,090,121.13
税金及附加7,697,892.356,595,307.86
业务及管理费639,134,188.76631,680,498.03
信用减值损失69,620,336.09-36,708,917.96
其他资产减值损失　　
其他业务成本171,228,580.8375,523,233.20
三、营业利润（亏损以“-” 号填列）737,152,873.85198,753,380.65
加：营业外收入281,914.428,423,104.12
减：营业外支出6,156,431.184,672,359.58
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）731,278,357.09202,504,125.19
减：所得税费用93,654,249.432,942,880.13
五、净利润（净亏损以“-”号填列）637,624,107.66199,561,245.06
（一）按经营持续性分类　　
1.持续经营净利润（净亏损以“-”号 填列）637,624,107.66199,561,245.06
2.终止经营净利润（净亏损以“-”号 填列）　　
（二）按所有权归属分类　　
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损 以“-”号填列）651,996,079.68214,579,816.67
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填 列）-14,371,972.02-15,018,571.61
六、其他综合收益的税后净额510,982,445.6752,140,612.12
归属母公司所有者的其他综合收益的税 后净额510,982,445.6752,140,612.12
（一）不能重分类进损益的其他综合收益496,193,416.61-26,127,565.26
1.重新计量设定受益计划变动额　　
2.权益法下不能转损益的其他综合收 益　　
3.其他权益工具投资公允价值变动496,193,416.61-26,127,565.26
4.企业自身信用风险公允价值变动　　
（二）将重分类进损益的其他综合收益14,789,029.0678,268,177.38
1.权益法下可转损益的其他综合收益　　
2.其他债权投资公允价值变动18,470,607.6969,163,615.86
3.金融资产重分类计入其他综合收益 的金额　　
4.其他债权投资信用损失准备-3,681,578.639,104,561.52
5.现金流量套期储备　　
6.外币财务报表折算差额　　
7.其他　　
归属于少数股东的其他综合收益的税后 净额　　
七、综合收益总额1,148,606,553.33251,701,857.18
归属于母公司所有者的综合收益总额1,162,978,525.35266,720,428.79
归属于少数股东的综合收益总额-14,371,972.02-15,018,571.61
八、每股收益：　　
（一）基本每股收益(元/股)0.140.05
（二）稀释每股收益(元/股)0.140.05
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元, 上期被合并方实现的净利润为：0 元。

公司负责人：沈春晖 主管会计工作负责人：翟栩 会计机构负责人：付松龄
合并现金流量表
2024年1—9月
编制单位：红塔证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2024年前三季度 （1-9月）2023年前三季度 （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：　　
为交易目的而持有的金融资产净减少额　5,238,880,266.85
收取利息、手续费及佣金的现金949,060,891.66857,783,394.68
拆入资金净增加额　　
回购业务资金净增加额3,545,017,482.38　
返售业务资金净减少额345,947,701.48757,125,159.22
代理买卖证券收到的现金净额1,348,693,523.1797,191,284.22
收到其他与经营活动有关的现金1,174,286,346.761,391,721,518.29
经营活动现金流入小计7,363,005,945.458,342,701,623.26
为交易目的而持有的金融资产净增加额39,388,536.96　
回购业务资金净减少额　6,756,147,161.07
拆入资金净减少额100,000,000.00　
支付利息、手续费及佣金的现金213,570,115.72173,448,893.55
支付给职工及为职工支付的现金433,143,732.57368,586,192.02
支付的各项税费72,479,506.2736,836,803.64
支付其他与经营活动有关的现金5,745,232,846.285,565,088,473.04
经营活动现金流出小计6,603,814,737.8012,900,107,523.32
经营活动产生的现金流量净额759,191,207.65-4,557,405,900.06
二、投资活动产生的现金流量：　　
收回投资收到的现金　　
取得投资收益收到的现金　　
处置固定资产、无形资产和其他长期资产 收回的现金净额76,441.49151,465.10
处置子公司及其他营业单位收到的现金 净额　　
收到其他与投资活动有关的现金　24,984,065.42
投资活动现金流入小计76,441.4925,135,530.52
投资支付的现金　　
购建固定资产、无形资产和其他长期资产 支付的现金35,542,969.8864,186,391.74
取得子公司及其他营业单位支付的现金 净额　　
支付其他与投资活动有关的现金2,252,379.168,427,820.59
投资活动现金流出小计37,795,349.0472,614,212.33
投资活动产生的现金流量净额-37,718,907.55-47,478,681.81
三、筹资活动产生的现金流量：　　
吸收投资收到的现金　　
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现 金　　
取得借款收到的现金　　
发行债券收到的现金8,153,310,000.007,431,611,780.00
收到其他与筹资活动有关的现金316,291.16　
筹资活动现金流入小计8,153,626,291.167,431,611,780.00
偿还债务支付的现金7,000,300,000.006,527,550,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金586,563,109.23544,037,180.96
其中：子公司支付给少数股东的股利、利 润　　
支付其他与筹资活动有关的现金34,291,885.1835,660,372.50
筹资活动现金流出小计7,621,154,994.417,107,247,553.46
筹资活动产生的现金流量净额532,471,296.75324,364,226.54
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-354,552.34888,348.59
五、现金及现金等价物净增加额1,253,589,044.51-4,279,632,006.74
加：期初现金及现金等价物余额6,026,522,371.9310,514,328,211.38
六、期末现金及现金等价物余额7,280,111,416.446,234,696,204.64
（未完）
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