[三季报]信达证券(601059):信达证券股份有限公司2024年第三季度报告

 时间：2024年10月30日 16:41:03 中财网

原标题:信达证券:信达证券股份有限公司2024年第三季度报告

证券代码：601059 证券简称：信达证券 信达证券股份有限公司
2024年第三季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

第三季度财务报表是否经审计
□是 √否
一、 主要财务数据
（一） 主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币

项目本报告期本报告期 比上年同 期增减变 动幅度(%)年初至报告期末年初至报告 期末比上年 同期增减变 动幅度(%)
营业收入754,252,388.38-10.382,350,088,642.89-14.19
归属于上市公司股东的净利润271,375,942.13-24.02885,484,146.80-18.49
归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润267,938,186.99-24.69873,581,933.10-19.08
经营活动产生的现金流量净额不适用不适用3,720,148,321.58143.01
基本每股收益（元/股）0.08-27.270.27-20.59
稀释每股收益（元/股）0.08-27.270.27-20.59
加权平均净资产收益率（%）1.470.61 减少 个百分点4.851.72 减少 个 百分点
　本报告期末上年度末本报告期末比上 年度末增减变动 幅度(%)　
总资产85,174,019,454.1877,923,772,045.409.30　
归属于上市公司股东的所有者权益20,359,913,077.7017,758,992,301.3514.65　
注：“本报告期”指本季度初至本季度末 3个月期间，下同。

（二） 母公司的净资本及风险控制指标
单位：元 币种：人民币

项目本报告期末上年度末
净资本18,138,927,533.2814,803,524,426.54
净资产19,834,071,917.710017,254,104,579.64
净资本/各项风险准备之和（%）223.99194.25
净资本/净资产（%）91.4585.80
净资本/负债（%）44.6536.40
净资产/负债（%）48.8342.42
自营权益类证券及证券衍生品/净资本（%）0.884.52
自营固定收益类证券/净资本（%）245.31272.08

（三） 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币

非经常性损益项目本期金额年初至报告期末 金额说明
非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备 的冲销部分--125,746.77　
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务 密切相关、符合国家政策规定、按照确定的标准享 有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外5,734,592.3316,895,023.83　
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-1,424,302.84　
其他符合非经常性损益定义的损益项目--　
减：所得税影响额1,433,648.084,551,908.94　
少数股东权益影响额（税后）863,189.111,739,457.26　
合计3,437,755.1411,902,213.70　

对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》未列举的项目认定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

□适用 √不适用

（四） 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用

项目名称变动比例 （%）主要原因
经营活动产生的现金流量净额_年初至报告期末143.01代理买卖证券收到的现金净额增加


二、 股东信息
(一) 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股

报告期末普通股股东 总数66,184报告期末表决权恢复的优先股股东总数 （如有）　　　　
前 10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份）　　　　　　
股东名称股东性质持股数量持股 比例 (%)持有有限售条 件股份数量质押、标记或 冻结情况　
　　　　　股份 状态数量
中国信达资产管理股份有限公 司国有法人2,551,400,00078.672,551,400,000无-
中泰创业投资（上海）有限公司国有法人87,309,5242.69-无-
深圳市前海园区运营有限公司国有法人50,000,0001.54-无-
中天金投有限公司境内非国 有法人30,525,0480.94-无-
中国工商银行股份有限公司－ 华泰柏瑞沪深 300交易型开放 式指数证券投资基金其他18,673,3100.58-无-
中国建设银行股份有限公司－ 国泰中证全指证券公司交易型 开放式指数证券投资基金其他18,032,8830.56-无-
香港中央结算有限公司境外法人16,588,9220.51-无-
武汉昊天光电有限公司境内非国 有法人15,412,8000.48-无-
永信国际投资（集团）有限公司境内非国 有法人13,728,1710.42-无-
中国建设银行股份有限公司－ 华宝中证全指证券公司交易型 开放式指数证券投资基金其他13,526,3000.42-无-
前 10名无限售条件股东持股情况（不含通过转融通出借股份）　　　　　　
股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类及数量　　　　
　　股份种类数量　　　
中泰创业投资（上海）有限公司87,309,524人民币普通股87,309,524　　　
深圳市前海园区运营有限公司50,000,000人民币普通股50,000,000　　　
中天金投有限公司30,525,048人民币普通股30,525,048　　　
中国工商银行股份有限公司－ 华泰柏瑞沪深 300交易型开放 式指数证券投资基金18,673,310人民币普通股18,673,310　　　
中国建设银行股份有限公司－ 国泰中证全指证券公司交易型 开放式指数证券投资基金18,032,883人民币普通股18,032,883　　　

香港中央结算有限公司16,588,922人民币普通股16,588,922
武汉昊天光电有限公司15,412,800人民币普通股15,412,800
永信国际投资（集团）有限公司13,728,171人民币普通股13,728,171
中国建设银行股份有限公司－ 华宝中证全指证券公司交易型 开放式指数证券投资基金13,526,300人民币普通股13,526,300
中国建设银行股份有限公司－ 易方达沪深 300交易型开放式 指数发起式证券投资基金12,410,560人民币普通股12,410,560
上述股东关联关系或一致行动 的说明公司控股股东中国信达资产管理股份有限公司与中泰创业投资（上 海）有限公司、深圳市前海园区运营有限公司、武汉昊天光电有限公 司、中天金投有限公司和永信国际投资（集团）有限公司之间不存在 关联关系或一致行动关系。除此之外，公司未知前述股东之间是否存 在关联关系或一致行动关系。　　
前10名股东及前10名无限售股 东参与融资融券及转融通业务 情况说明（如有）截至本报告期末，前 10名股东及前 10名无限售股东通过投资者信用 证券账户持有本公司股票数量均为 0，通过转融通出借股份且尚未归 还的本公司股票数量均为 0。　　

持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况 √适用 □不适用
单位:股

持股 5%以上股东、前 10名股东及前 10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况　　　　　　　　
股东名称（全称）期初普通账户、信 用账户持股　期初转融通出借股份 且尚未归还　期末普通账户、信用 账户持股　期末转融通出借 股份且尚未归还　
　数量合计比例 （%）数量合计比例 （%）数量合计比例 （%）数量合计比例 （%）
中国建设银行股份有限 公司－国泰中证全指证 券公司交易型开放式指 数证券投资基金5,632,7280.171,404,3000.0418,032,8830.5600
中国建设银行股份有限 公司－华宝中证全指证 券公司交易型开放式指 数证券投资基金3,521,2000.111,200,1000.0413,526,3000.4200
中国工商银行股份有限 公司－华泰柏瑞沪深 300交易型开放式指数 证券投资基金2,223,1930.07447,0000.0118,673,3100.5800
中国建设银行股份有限 公司－易方达沪深 300 交易型开放式指数发起 式证券投资基金730,9000.02198,5000.0112,410,5600.3800
注：此表格中“期初”指 2023年 12月 29日。


前 10名股东及前 10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化 □适用 √不适用

三、 其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用 √不适用

四、 季度财务报表
（一）审计意见类型
□适用 √不适用

（二）财务报表
合并资产负债表
2024年 9月 30日
编制单位：信达证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2024年 9月 30日2023年 12月 31日
资产：　　
货币资金20,755,800,133.7516,745,457,705.69
其中：客户资金存款13,749,147,902.8513,556,647,335.51
结算备付金2,342,784,839.892,729,164,341.33
其中：客户备付金1,829,768,532.382,029,736,771.05
融出资金9,987,111,955.8911,067,285,032.60
衍生金融资产-312,180.00
存出保证金2,558,640,499.562,622,023,791.43
应收款项769,450,921.15406,030,897.84
买入返售金融资产230,936,522.99188,267,420.24
金融投资：　　
交易性金融资产33,053,625,365.1029,161,860,002.86
债权投资--
其他债权投资14,013,852,094.1813,075,048,496.44
其他权益工具投资530,252.52336,139,328.18
长期股权投资463,319,641.86448,893,756.58
固定资产100,833,184.90104,646,364.64
使用权资产375,783,694.75451,898,421.56
无形资产120,892,547.24138,289,408.98
其中：数据资源--
商誉1,005,972.761,005,972.76
递延所得税资产181,268,614.32196,497,149.85
其他资产218,183,213.32250,951,774.42
资产总计85,174,019,454.1877,923,772,045.40
负债：　　
短期借款646,761,047.37351,054,155.09
应付短期融资款1,394,710,013.404,669,264,050.82
拆入资金13,143,432,128.6813,828,947,258.16
交易性金融负债610,919,502.536,848,399.69
衍生金融负债2,984,367.4415,286,490.87
卖出回购金融资产款12,846,704,935.4111,802,606,809.76
代理买卖证券款21,998,353,207.3217,264,793,099.59
代理承销证券款--
应付职工薪酬480,481,924.70567,628,322.80
应交税费51,575,094.2067,445,422.27
应付款项113,823,886.31105,919,832.32
合同负债3,729,559.769,113,207.53
预计负债851,346.302,477,319.21
长期借款--
应付债券11,481,563,092.759,645,949,144.57
其中：优先股--
永续债--
租赁负债354,357,382.48442,850,573.03
递延收益--
递延所得税负债263,960.56263,960.56
其他负债1,095,798,176.26803,504,342.15
负债合计64,226,309,625.4759,583,952,388.42
所有者权益（或股东权益）：　　
实收资本（或股本）3,243,000,000.003,243,000,000.00
其他权益工具2,000,000,000.00-
其中：优先股--
永续债2,000,000,000.00-
资本公积4,013,327,353.214,016,100,938.11
减：库存股-　
其他综合收益139,176,199.28132,420,373.47
盈余公积1,148,100,815.381,089,788,131.69
一般风险准备2,605,100,245.992,466,736,773.22
未分配利润7,211,208,463.846,810,946,084.86
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计20,359,913,077.7017,758,992,301.35
少数股东权益587,796,751.01580,827,355.63
所有者权益（或股东权益）合计20,947,709,828.7118,339,819,656.98
负债和所有者权益（或股东权益）总计85,174,019,454.1877,923,772,045.40

公司负责人：祝瑞敏 主管会计工作负责人：张毅 会计机构负责人：刘晓乾
合并利润表
2024年 1—9月
编制单位：信达证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2024年前三季度 （1-9月）2023年前三季度 （1-9月）
一、营业总收入2,350,088,642.892,738,652,339.89
利息净收入312,308,249.09327,350,764.54
其中：利息收入1,080,869,102.751,081,004,676.14
利息支出768,560,853.66753,653,911.60
手续费及佣金净收入1,130,964,872.521,424,566,525.45
其中：经纪业务手续费净收入523,450,288.09620,305,557.51
投资银行业务手续费净收入113,752,697.32119,587,665.24
资产管理业务手续费净收入155,180,934.27161,484,451.35
投资收益（损失以“-”号填列）813,630,425.86706,990,653.23
其中：对联营企业和合营企业的投资收益18,722,646.1525,360,633.41
以摊余成本计量的金融资产终止确认产生的收益 （损失以“-”号填列）--
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）--
其他收益19,369,603.0415,703,505.01
公允价值变动收益（损失以“-”号填列）72,247,422.48256,845,966.88
汇兑收益（损失以“-”号填列）-46,658.23-3,433,796.64
其他业务收入1,666,529.6710,083,482.07
资产处置收益（损失以“-”号填列）-51,801.54545,239.35
二、营业总支出1,425,305,195.001,499,171,578.10
税金及附加12,118,678.8115,360,047.64
业务及管理费1,433,970,602.071,522,545,776.30
信用减值损失-23,642,664.12-42,058,216.16
其他资产减值损失--
其他业务成本2,858,578.243,323,970.32
三、营业利润（亏损以“-” 号填列）924,783,447.891,239,480,761.79
加：营业外收入1,446,943.45195,253.86
减：营业外支出3,364,079.724,222,204.40
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）922,866,311.621,235,453,811.25
减：所得税费用22,147,437.04101,498,898.55
五、净利润（净亏损以“-”号填列）900,718,874.581,133,954,912.70
（一）按经营持续性分类　　
1.持续经营净利润（净亏损以“-”号填列）900,718,874.581,133,954,912.70
2.终止经营净利润（净亏损以“-”号填列）--
（二）按所有权归属分类　　
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列）885,484,146.801,086,401,932.28
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）15,234,727.7847,552,980.42
六、其他综合收益的税后净额3,013,882.05109,042,414.00
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额11,279,214.45103,502,501.16
（一）不能重分类进损益的其他综合收益41,987,209.742,197,413.82
1.重新计量设定受益计划变动额--
2.权益法下不能转损益的其他综合收益--
3.其他权益工具投资公允价值变动41,987,209.742,197,413.82
4.企业自身信用风险公允价值变动--
（二）将重分类进损益的其他综合收益-30,707,995.29101,305,087.34
1.权益法下可转损益的其他综合收益--
2.其他债权投资公允价值变动-28,718,724.1591,327,349.53
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额--
4.其他债权投资信用损失准备-17,164,821.4318,125,715.47
5.现金流量套期储备--
6.外币财务报表折算差额15,175,550.29-8,147,977.66
7.其他--
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额-8,265,332.405,539,912.84
七、综合收益总额903,732,756.631,242,997,326.70
归属于母公司所有者的综合收益总额896,763,361.251,189,904,433.44
归属于少数股东的综合收益总额6,969,395.3853,092,893.26
八、每股收益：　　
（一）基本每股收益(元/股)0.270.34
（二）稀释每股收益(元/股)0.270.34

公司负责人：祝瑞敏 主管会计工作负责人：张毅 会计机构负责人：刘晓乾
合并现金流量表
2024年 1—9月
编制单位：信达证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2024年前三季度 （1-9月）2023年前三季度 （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：　　
收取利息、手续费及佣金的现金3,309,242,809.654,132,730,320.24
拆入资金净增加额-4,609,000,000.00
回购业务资金净增加额915,768,035.18-
代理买卖证券收到的现金净额4,733,560,107.73217,511,961.34
融出资金净减少额989,490,046.66-
收到其他与经营活动有关的现金--
经营活动现金流入小计9,948,060,999.228,959,242,281.58
为交易目的而持有的金融资产净增加额3,204,689,636.42191,541,971.52
拆入资金净减少额673,000,000.00-
回购业务资金净减少额-3,617,081,288.58
融出资金净增加额-740,365,497.78
支付利息、手续费及佣金的现金885,234,125.93960,701,468.35
支付给职工及为职工支付的现金985,947,668.091,057,435,530.82
支付的各项税费195,500,300.00298,267,029.07
支付其他与经营活动有关的现金283,540,947.20563,015,166.24
经营活动现金流出小计6,227,912,677.647,428,407,952.36
经营活动产生的现金流量净额3,720,148,321.581,530,834,329.22
二、投资活动产生的现金流量：　　
收回投资收到的现金26,207,438,745.996,532,751,865.12
取得投资收益收到的现金449,223,638.55-
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收 回的现金净额-16,353,665.50
收到其他与投资活动有关的现金--
投资活动现金流入小计26,656,662,384.546,549,105,530.62
投资支付的现金26,519,472,049.2313,739,684,031.52
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支 付的现金19,533,512.47-
支付其他与投资活动有关的现金--
投资活动现金流出小计26,539,005,561.7013,739,684,031.52
投资活动产生的现金流量净额117,656,822.84-7,190,578,500.90
三、筹资活动产生的现金流量：　　
合并结构化主体收到的现金-148,886,386.72
吸收投资收到的现金2,000,000,000.002,580,957,035.99
取得借款收到的现金295,706,892.28-
发行债券收到的现金8,249,510,000.0011,023,100,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金--
筹资活动现金流入小计10,545,216,892.2813,752,943,422.71
偿还债务支付的现金9,708,300,000.008,551,590,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金457,270,785.00411,410,834.93
合并结构化主体支付的现金净额170,120,475.44-
支付其他与筹资活动有关的现金--
筹资活动现金流出小计10,335,691,260.448,963,000,834.93
筹资活动产生的现金流量净额209,525,631.844,789,942,587.78
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-1,014,991.42-8,147,977.66
五、现金及现金等价物净增加额4,046,315,784.84-877,949,561.56
加：期初现金及现金等价物余额19,014,873,821.8821,509,674,004.17
六、期末现金及现金等价物余额23,061,189,606.7220,631,724,442.61

公司负责人：祝瑞敏 主管会计工作负责人：张毅 会计机构负责人：刘晓乾
母公司资产负债表
2024年 9月 30日
编制单位：信达证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2024年 9月 30日2023年 12月 31日
资产：　　
货币资金15,227,543,223.3810,368,409,285.68
其中：客户资金存款9,821,057,322.488,688,798,903.70
结算备付金2,459,468,983.682,442,503,693.30
其中：客户备付金1,829,768,532.381,746,470,217.84
融出资金9,946,540,388.5710,959,265,278.05
衍生金融资产--
存出保证金269,440,653.27548,546,183.71
应收款项99,380,273.94152,602,948.18
买入返售金融资产227,937,689.0769,561,838.56
金融投资：　　
交易性金融资产31,077,934,930.2527,630,724,347.40
债权投资--
其他债权投资13,388,028,900.1812,869,521,059.03
其他权益工具投资530,252.52336,139,328.18
长期股权投资1,942,872,442.851,963,333,968.98
固定资产73,884,708.8172,118,138.79
使用权资产330,378,008.20381,609,391.73
无形资产99,265,932.35107,392,257.29
其中：数据资源--
商誉1,005,972.761,005,972.76
递延所得税资产153,042,213.45168,306,808.72
其他资产113,546,220.90143,805,733.48
资产总计75,410,800,794.1868,214,846,233.84
负债：　　
短期借款--
应付短期融资款1,394,710,013.404,669,264,050.82
拆入资金13,143,432,128.6813,828,947,258.16
交易性金融负债610,954,128.776,848,399.69
衍生金融负债2,984,367.446,761,365.93
卖出回购金融资产款12,768,081,405.8211,621,575,182.50
代理买卖证券款14,954,480,041.2110,289,568,930.99
代理承销证券款--
应付职工薪酬302,631,402.07355,937,219.08
应交税费35,383,040.5212,999,940.68
应付款项296.38299.40
合同负债3,729,559.769,113,207.53
预计负债851,346.302,477,319.21
长期借款--
应付债券11,481,563,092.759,645,949,144.57
其中：优先股--
永续债--
租赁负债317,977,646.85366,507,632.89
递延收益--
递延所得税负债--
其他负债559,950,406.52144,791,702.75
负债合计55,576,728,876.4750,960,741,654.20
所有者权益（或股东权益）：　　
实收资本（或股本）3,243,000,000.003,243,000,000.00
其他权益工具2,000,000,000.00-
其中：优先股--
永续债2,000,000,000.00-
资本公积4,195,041,670.324,197,815,255.22
减：库存股--
其他综合收益127,565,622.66106,837,438.40
盈余公积1,140,983,231.511,082,670,547.82
一般风险准备2,293,146,133.872,175,357,725.63
未分配利润6,834,335,259.356,448,423,612.57
所有者权益（或股东权益）合计19,834,071,917.7117,254,104,579.64
负债和所有者权益（或股东权益）总计75,410,800,794.1868,214,846,233.84
（未完）
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