奇安信(688561):奇安信关于作废2020年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票
关于作废2020年限制性股票激励计划部分已授予尚 未归属的限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。奇安信科技集团股份有限公司（以下简称“奇安信”或“公司”）于 2024年10月 29日召开公司第二届董事会第二十三次会议、第二届监事会第二十次会议审议通过了《关于作废 2020年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，现将相关事项公告如下： 一、公司2020年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）已履行的决策程序和信息披露情况 （一）2020年 10月 28日，公司召开第一届董事会第十三次会议，会议审议通过了《关于<公司 2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。 同日，公司召开第一届监事会第十二次会议，审议通过了《关于<公司 2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实<公司 2020年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。 （二）2020年 10月 30日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《奇安信关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（2020-014），根据公司其他独立董事的委托，独立董事徐建军先生作为征集人，就公司 2020年第二次临时股东大会审议的本激励计划相关议案向公司全体股东征集委托投票权。 （三）2020年 10月 30日至 2020年 11月 8日，公司对本激励计划激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何员工对本次拟激励对象提出的异议。2020年 11月 11日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《奇安信监事会关于公司 2020年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（2020-018）。 （四）2020年 11月 17日，公司召开 2020年第二次临时股东大会，审议并通过了《关于<公司 2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等。同时，公司就内幕信息知情人与激励对象在《奇安信科技集团股份有限公司 2020年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）公告前 6个月买卖公司股票的情况进行了自查，未发现利用内幕信息进行股票交易的情形。2020年 11月 18日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《奇安信关于 2020年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（2020-019）。 （五）2020年 11月 23日，公司召开第一届董事会第十四次会议、第一届监事会第十三次会议，审议通过了《关于调整 2020年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予数量的议案》《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》等议案。公司独立董事对该事项发表了独立意见。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。 （六）2021年 11月 16日，公司召开第一届董事会第二十二次会议与第一届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于向 2020年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，认为本激励计划规定的限制性股票预留部分授予条件已经成就，激励对象资格合法有效，满足获授权益的条件，确定的授予日符合相关规定。公司独立董事对上述事项发表了独立意见，监事会对本激励计划预留授予限制性股票的激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。 （七）2021年 11月 23日，公司第一届董事会第二十三次会议、第一届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于公司 2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期部分激励对象符合归属条件的议案》《关于作废 2020年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，关联董事回避了相关议案的表决，独立董事发表了同意的独立意见，监事会对本激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。 （八）公司于 2021年 12月 8日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露了《奇安信科技集团股份有限公司 2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期部分激励对象归属结果暨股份上市公告》（公告编号：2021-040）。首次授予部分第一个归属期第一次归属股票上市流通时间为 2021年 12月 13日，归属股票数量为 2,466,124股。 （九）2022年 7月 20日，公司第二届董事会第二次会议、第二届监事会第二次会议审议，通过了《关于公司 2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期部分激励对象符合归属条件的议案》《关于作废 2020年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，关联董事回避了相关议案的表决，独立董事发表了同意的独立意见，监事会对本激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。 （十）公司于 2022年 9月 3日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露了《奇安信科技集团股份有限公司 2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期部分激励对象归属结果暨股份上市公告》（公告编号：2022-056）。首次授予部分第一个归属期第二次归属股票上市流通时间为 2022年 9月7日，归属股票数量为 0.7399万股。 （十一）2023年 2月 8日，公司第二届董事会第八次会议、第二届监事会第八次会议审议通过了《关于作废 2020年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于公司 2020年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期和预留授予部分第一个归属期部分激励对象符合归属条件的议案》，关联董事回避了相关议案的表决，独立董事发表了同意的独立意见，监事会对本激励计划首次授予部分第二个归属期和预留授予部分第一个归属期符合归属条件的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。 （十二）公司于 2023年 3月 11日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露了《奇安信科技集团股份有限公司 2020年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期和预留授予部分第一个归属期部分激励对象归属结果暨股份上市公告》（公告编号：2023-012）。首次授予部分第二个归属期和预留授予部分第一个归属期第一次归属股票上市流通时间为 2023年 3月 15日，归属股票数量为 300.8852万股。 （十三）2023年 5月 18日，公司第二届董事会第十次会议、第二届监事会第十次会议审议通过了《关于作废 2020年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于公司 2020年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期部分激励对象符合归属条件的议案》，关联董事回避了相关议案的表决，独立董事发表了同意的独立意见，监事会对本激励计划预留授予部分第一个归属期符合归属条件的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。 （十四）公司于 2023年 6月 1日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露了《奇安信科技集团股份有限公司 2020年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期部分激励对象归属结果暨股份上市公告》（公告编号：2023-031）。预留授予部分第一个归属期第二次归属股票上市流通时间为 2023年 6月6日，归属股票数量为 7.4002万股。 （十五）2024年 10月 29日，公司第二届董事会第二十三次会议、第二届监事会第二十次会议审议通过了《关于作废 2020年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，关联董事回避了相关议案的表决。 二、本次作废限制性股票的具体情况 根据《上市公司股权激励管理办法》《激励计划》和《奇安信科技集团股份有限公司 2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定，本次作废具体情况如下： （一）首次授予部分 鉴于 131名激励对象离职已不符合本激励计划中有关激励对象的激励资格；首次授予部分第三个归属期中 25名激励对象考核未达标，736名激励对象放弃注 归属；因 2023年公司层面业绩考核目标未达成，761名激励对象首次授予部分第四个归属期归属条件未成就，公司拟作废前述人员已获授但尚未归属的首次授予部分限制性股票总计 474.0204万股。 （二）预留授予部分 鉴于 144名激励对象离职已不符合本激励计划中有关激励对象的激励资格；预留授予部分第二个归属期中 24名激励对象考核未达标，531名激励对象放弃注 归属；因 2023年公司层面业绩考核目标未达成，555名激励对象预留授予部分第三个归属期归属条件未成就，公司拟作废前述人员已获授但尚未归属的预留授予部分限制性股票总计 168.5728万股。 综上，公司本次拟作废已获授但尚未归属的限制性股票合计 642.5932万股。 注：根据大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《奇安信科技集团股份有限公司审计报告》（大华审字[2024]0011000003号），公司2023年营业收入为 6,442,487,305.41元，以 2019年营业收入为基数，2023年营业收入增长104.26%，鉴于2023年公司层面业绩考核目标未达成，本激励计划首次授予部分第四个归属期及预留授予部分第三个归属期的归属条件未成就。 三、本次作废部分限制性股票对公司的影响 公司本次作废部分限制性股票不会对公司经营情况产生重大影响，不影响公司管理团队及技术团队的稳定性。 四、监事会意见 监事会认为：公司本次作废部分已授予尚未归属的限制性股票符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第 4号——股权激励信息披露》等法律法规、规范性文件及《激励计划》的相关规定，不存在损害公司及股东利益的情形。 五、法律意见书的结论性意见 属期限制性股票作废相关事项： 北京市金杜律师事务所认为：截至本法律意见书出具日，奇安信已就本次作废的相关事项履行了现阶段必要的批准和授权；本次作废的原因和数量符合《上市公司股权激励管理办法》和《激励计划》的相关规定。 （二）关于本激励计划首次授予部分第四个归属期及预留授予部分第三个归属期限制性股票作废相关事项： 北京市金杜律师事务所认为：截至本法律意见书出具日，奇安信已就本次作废的相关事项履行了现阶段必要的批准和授权；本次作废的原因和数量符合《上市公司股权激励管理办法》和《激励计划》的相关规定。 六、上网公告附件 （一）《北京市金杜律师事务所关于奇安信科技集团股份有限公司 2020年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期及预留授予部分第二个归属期限制性股票作废相关事项的法律意见书》； （二）《北京市金杜律师事务所关于奇安信科技集团股份有限公司 2020年限制性股票激励计划首次授予部分第四个归属期及预留授予部分第三个归属期限制性股票作废相关事项的法律意见书》。 特此公告。 奇安信科技集团股份有限公司董事会 2024年 10月 31日 中财网
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