[三季报]华鑫股份(600621):华鑫股份2024年第三季度报告

 时间：2024年10月30日 19:00:59 中财网

原标题:华鑫股份:华鑫股份2024年第三季度报告

证券代码：600621 证券简称：华鑫股份
上海华鑫股份有限公司
2024年第三季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。


公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。


第三季度财务报表是否经审计
□是 √否

一、 主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币

项目本报告期本报告期比 上年同期增 减变动幅度 (%)年初至报告期末年初至报告期 末比上年同期 增减变动幅度 (%)
营业总收入458,965,703.92-8.201,506,203,693.11-1.68
营业收入3,300,888.41-13.779,696,937.26-11.70
归属于上市公司股东的净 利润153,138,304.38-38.53303,892,229.70-26.82
归属于上市公司股东的扣 除非经常性损益的净利润152,594,175.30247.44301,588,274.2846.28
经营活动产生的现金流量 净额不适用不适用3,826,097,679.25不适用
基本每股收益（元/股）0.15-34.780.29-25.64
稀释每股收益（元/股）0.15-34.780.29-25.64
加权平均净资产收益率 （%）1.92减少1.34个 百分点3.82减少1.66个百 分点

　本报告期末上年度末本报告期末比 上年度末增减 变动幅度(%)
总资产46,395,404,848.4937,195,183,862.8124.73
归属于上市公司股东的所 有者权益8,106,732,848.777,748,275,539.704.63
注：“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。


(二)非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币

非经常性损益项目本期金额年初至报告期末金额说明
非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准 备的冲销部分-366,034.91-386,062.58　
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业 务密切相关、符合国家政策规定、按照确定的标 准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除 外3,214,819.664,075,134.59　
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务 外，非金融企业持有金融资产和金融负债产生的 公允价值变动损益以及处置金融资产和金融负债 产生的损益　　　
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费　　　
委托他人投资或管理资产的损益　　　
对外委托贷款取得的损益　　　
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而产生的各项 资产损失　　　
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回　　　
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成 本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资 产公允价值产生的收益　　　
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日 的当期净损益　　　
非货币性资产交换损益　　　
债务重组损益　　　
企业因相关经营活动不再持续而发生的一次性费 用，如安置职工的支出等　　　
因税收、会计等法律、法规的调整对当期损益产 生的一次性影响　　　
因取消、修改股权激励计划一次性确认的股份支 付费用　　　
对于现金结算的股份支付，在可行权日之后，应 付职工薪酬的公允价值变动产生的损益　　　
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产 公允价值变动产生的损益　　　
交易价格显失公允的交易产生的收益　　　
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益　　　
受托经营取得的托管费收入　　　
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-1,681,425.22-2,917,679.54　
其他符合非经常性损益定义的损益项目-380,376.572,404,885.30　
减：所得税影响额241,403.06921,528.93　
少数股东权益影响额（税后）1,450.82-49,206.58　
合计544,129.082,303,955.42　

对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

□适用 √不适用

(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用

项目名称变动比例（%）主要原因
归属于上市公司股东的净利润_本报 告期-38.53主要系上期公司全资子公司华鑫证券有限 责任公司转让所持摩根士丹利基金管理 （中国）有限公司（原名：摩根士丹利华鑫 基金管理有限公司） 36%股权，致上期投资 收益大幅增长。
基本每股收益（元/股）_本报告期-34.78　
稀释每股收益（元/股）_本报告期-34.78　
归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益的净利润_本报告期247.44主要系金融资产投资收益较去年大幅上升 所致。
归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益的净利润_年初至报告期末46.28　
经营活动产生的现金流量净额不适用主要系本期客户资金大幅净流入，上期为 净流出。

二、 股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股

报告期末普通股股东总数68,748报告期末表决权恢复的优先股股东总数 （如有）　　　　
前10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份）　　　　　　
股东名称股东性质持股数量持股 比例 (%)持有有限售条 件股份数量质押、标记或冻结 情况　
　　　　　股份状态数量
上海仪电（集团）有限公司国有法人361,974,79334.120无　
华鑫置业（集团）有限公司国有法人139,517,52213.150无　
上海国盛集团资产有限公司国有法人84,723,5737.990无　
中信证券资管－上海国盛集团资 产有限公司－中信证券资管光泰 单一资产管理计划其他21,217,9002.000无　
上海由由（集团）股份有限公司境内非国有法人12,200,7701.150无　
香港中央结算有限公司境外法人11,904,7921.120无　
中国建设银行股份有限公司－国 泰中证全指证券公司交易型开放 式指数证券投资基金其他9,914,6200.930无　
中国建设银行股份有限公司－华 宝中证全指证券公司交易型开放 式指数证券投资基金其他7,278,6990.690无　
招商银行股份有限公司－南方中 证1000交易型开放式指数证券 投资基金其他5,834,8110.550无　
中国工商银行股份有限公司－中 证上海国企交易型开放式指数证 券投资基金其他4,095,1990.390无　
前10名无限售条件股东持股情况（不含通过转融通出借股份）　　　　　　
股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类及数量　　　　
　　股份种类数量　　　
上海仪电（集团）有限公司361,974,793人民币普通股361,974,793　　　
华鑫置业（集团）有限公司139,517,522人民币普通股139,517,522　　　
上海国盛集团资产有限公司84,723,573人民币普通股84,723,573　　　
中信证券资管－上海国盛集团资 产有限公司－中信证券资管光泰 单一资产管理计划21,217,900人民币普通股21,217,900　　　
上海由由（集团）股份有限公司12,200,770人民币普通股12,200,770　　　
香港中央结算有限公司11,904,792人民币普通股11,904,792　　　
中国建设银行股份有限公司－国 泰中证全指证券公司交易型开放 式指数证券投资基金9,914,620人民币普通股9,914,620　　　
中国建设银行股份有限公司－华 宝中证全指证券公司交易型开放 式指数证券投资基金7,278,699人民币普通股7,278,699　　　
招商银行股份有限公司－南方中 证1000交易型开放式指数证券 投资基金5,834,811人民币普通股5,834,811　　　
中国工商银行股份有限公司－中 证上海国企交易型开放式指数证 券投资基金4,095,199人民币普通股4,095,199　　　
上述股东关联关系或一致行动的 说明前十名股东中，华鑫置业(集团)有限公司是上海仪电（集团）有限公司的全资子 公司。中国建设银行股份有限公司-国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证 券投资基金、中国建设银行股份有限公司-华宝中证全指证券公司交易型开放式 指数证券投资基金的基金托管人均为中国建设银行股份有限公司。公司未知其他 股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。　　　　　
前10名股东及前10名无限售股 东参与融资融券及转融通业务情 况说明（如有）　　　　　　

持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况 √适用 □不适用
单位:股

持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况　　　　　　　　
股东名称（全称）期初普通账户、信用 账户持股　期初转融通出借股份 且尚未归还　期末普通账户、信用 账户持股　期末转融通出借股 份且尚未归还　
　数量合计比例 （%）数量合计比例 （%）数量合计比例 （%）数量合计比例 （%）
中国建设银行股份有限 公司－国泰中证全指证 券公司交易型开放式指 数证券投资基金11,023,0271.042,765,4000.269,914,6200.93--
中国建设银行股份有限 公司－华宝中证全指证 券公司交易型开放式指 数证券投资基金7,126,2990.672,173,5000.207,278,6990.69--
招商银行股份有限公司 －南方中证1000交易784,9000.07140,4000.015,834,8110.55--
　　　　　　　　　
中国工商银行股份有限 公司－中证上海国企交 易型开放式指数证券投 资基金3,272,4460.31717,9000.074,095,1990.39--

前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化 √适用 □不适用
单位:股

前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化情况　　　　　
股东名称（全称）本报告期新增/ 退出期末转融通出借股份且 尚未归还数量　期末股东普通账户、信用账户持股以 及转融通出借尚未归还的股份数量　
　　数量合计比例 （%）数量合计比例 （%）
招商银行股份有限公司－南方 中证1000交易型开放式指数 证券投资基金新增--5,834,8110.55
中国工商银行股份有限公司－ 中证上海国企交易型开放式指 数证券投资基金新增--4,095,1990.39

三、 其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用 √不适用

四、 季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用 √不适用

(二)财务报表
合并资产负债表
2024年9月30日
编制单位：上海华鑫股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2024年9月30日2023年12月31日
流动资产：　　
货币资金10,873,076,684.157,693,203,657.89
结算备付金3,660,152,310.544,837,051,554.69
拆出资金　　
交易性金融资产15,935,888,349.6212,851,090,324.57
衍生金融资产43,049,267.2672,577,634.40
应收票据　　
应收账款77,097,400.5043,639,297.99
应收款项融资　　
预付款项14,667,399.638,912,600.51
融出资金4,489,424,828.014,774,255,683.73
应收保费　　
应收分保账款　　
应收分保合同准备金　　
存出保证金2,119,716,168.321,207,371,612.72
其他应收款47,938,227.1718,775,792.42
其中：应收利息　　
应收股利9,237,876.551,320.70
买入返售金融资产1,731,149,637.23737,513,228.30
存货329,218.65634,226.92
其中：数据资源　　
合同资产　　
持有待售资产　　
一年内到期的非流动资产132,951,498.8951,864,836.40
其他流动资产28,578,131.4737,885,036.86
流动资产合计39,154,019,121.4432,334,775,487.40
非流动资产：　　
发放贷款和垫款　　
债权投资　14,186,714.92
其他债权投资3,031,601,377.903,008,429,050.00
长期应收款　　
长期股权投资113,730,272.68131,276,163.71
其他权益工具投资3,341,312,334.741,003,855,886.50
其他非流动金融资产　　
投资性房地产3,107,130.533,407,951.03
固定资产105,310,308.55112,771,855.25
在建工程14,542,988.5710,124,059.93
生产性生物资产　　
油气资产　　
使用权资产125,388,312.61115,956,529.42
无形资产157,751,478.84186,913,525.20
其中：数据资源　　
开发支出22,559,726.813,291,239.85
其中：数据资源　　
商誉58,467,033.1858,467,033.18
长期待摊费用37,881,169.4466,450,344.64
递延所得税资产229,733,593.20145,278,021.78
其他非流动资产　　
非流动资产合计7,241,385,727.054,860,408,375.41
资产总计46,395,404,848.4937,195,183,862.81
流动负债：　　
短期借款192,922,081.16175,608,310.02
向中央银行借款　　
拆入资金1,846,152,250.03201,280,603.63
交易性金融负债163,062,836.66256,701,301.28
衍生金融负债276,924,443.65105,388,964.57
存入保证金1,195,462,966.211,822,776,941.78
应付票据　　
应付账款84,771,597.9572,801,259.95
预收款项-540.00
合同负债4,379,641.284,346,964.26
卖出回购金融资产款11,241,107,187.565,867,445,315.15
吸收存款及同业存放　　
代理买卖证券款14,371,530,095.2010,752,264,622.86
代理承销证券款　　
应付职工薪酬268,569,518.84198,324,048.11
应交税费47,239,828.4048,232,145.85
其他应付款140,113,172.35159,679,729.91
其中：应付利息　　
应付股利28,270,438.21687,056.62
应付短期融资款2,255,885,843.232,642,586,398.80
应付手续费及佣金　　
应付分保账款　　
持有待售负债　　
一年内到期的非流动负债1,630,839,531.802,824,003,825.62
其他流动负债53,482,631.1051,858,787.21
流动负债合计33,772,443,625.4225,183,299,759.00
非流动负债：　　
保险合同准备金　　
长期借款　　
应付债券4,227,342,039.722,996,995,786.40
其中：优先股　　
永续债　　
租赁负债70,925,368.6468,254,460.62
长期应付款　1,000,000,000.00
长期应付职工薪酬　　
预计负债　　
递延收益　　
递延所得税负债217,960,965.9475,450,408.51
其他非流动负债　　
非流动负债合计4,516,228,374.304,140,700,655.53
负债合计38,288,671,999.7229,324,000,414.53
所有者权益（或股东权益）：　　
实收资本（或股本）1,060,899,292.001,060,899,292.00
其他权益工具　　
其中：优先股　　
永续债　　
资本公积1,841,256,779.111,841,256,779.11
减：库存股　　
其他综合收益193,711,450.29-21,819,177.00
专项储备　　
盈余公积375,533,210.51375,533,210.51
一般风险准备　　
未分配利润4,635,332,116.864,492,405,435.08
归属于母公司所有者权益（或股东权 益）合计8,106,732,848.777,748,275,539.70
少数股东权益　122,907,908.58
所有者权益（或股东权益）合计8,106,732,848.777,871,183,448.28
负债和所有者权益（或股东权益） 总计46,395,404,848.4937,195,183,862.81
公司负责人：李军 主管会计工作负责人：俞洋 会计机构负责人：田明
合并利润表
2024年1—9月
编制单位：上海华鑫股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2024年前三季度 （1-9月）2023年前三季度 （1-9月）
一、营业总收入1,506,203,693.111,531,910,063.57
其中：营业收入9,696,937.2610,982,289.47
利息收入398,707,187.54464,067,233.03
已赚保费　　
手续费及佣金收入1,097,799,568.311,056,860,541.07
二、营业总成本1,823,351,303.481,737,729,170.49
其中：营业成本9,170,857.139,288,405.58
利息支出359,910,580.03352,722,156.97
手续费及佣金支出306,976,275.24359,432,216.15
退保金　　
赔付支出净额　　
提取保险责任准备金净额　　
保单红利支出　　
分保费用　　
税金及附加5,392,933.806,094,660.88
业务及管理费1,054,408,746.16918,529,357.26
销售费用25,680.632,170,473.08
管理费用59,955,980.9963,240,835.80
研发费用26,456,024.3322,923,748.47
财务费用1,054,225.173,327,316.30
其中：利息费用6,192,214.916,928,638.53
利息收入3,853,166.352,845,881.77
加：其他收益6,480,228.899,509,124.83
投资收益（损失以“-”号填列）538,519,092.31617,126,547.27
其中：对联营企业和合营企业的投资收益19,751,108.9715,884,174.23
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益　-
汇兑收益（损失以“-”号填列）499,845.611,535,940.77
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）　-
公允价值变动收益（损失以“-”号填列）99,517,759.39113,153,278.39
信用减值损失（损失以“-”号填列）-15,183,413.173,770,699.63
资产减值损失（损失以“-”号填列）　　
资产处置收益（损失以“-”号填列）189,487.86464,631.66
三、营业利润（亏损以“-”号填列）312,875,390.52539,741,115.63
加：营业外收入269,013.5657,583.29
减：营业外支出3,920,641.551,924,062.53
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）309,223,762.53537,874,636.39
减：所得税费用4,553,290.76119,472,334.56
五、净利润（净亏损以“-”号填列）304,670,471.77418,402,301.83
（一）按经营持续性分类　　
1.持续经营净利润（净亏损以“-”号填列）302,448,036.60418,402,301.83
2.终止经营净利润（净亏损以“-”号填列）2,222,435.17　
（二）按所有权归属分类　　
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号 填列）303,892,229.70415,280,059.83
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）778,242.073,122,242.00
六、其他综合收益的税后净额202,030,079.0610,154,045.17
（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额202,030,079.0610,154,045.17
1.不能重分类进损益的其他综合收益228,203,064.80-1,038,839.60
（1）重新计量设定受益计划变动额　-
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益　　
（3）其他权益工具投资公允价值变动228,203,064.80-1,038,839.60
（4）企业自身信用风险公允价值变动　　
2.将重分类进损益的其他综合收益-26,172,985.7411,192,884.77
（1）权益法下可转损益的其他综合收益　　
（2）其他债权投资公允价值变动-25,716,539.8711,469,082.03
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额　　
（4）其他债权投资信用减值准备-456,445.87-276,197.26
（5）现金流量套期储备　　
（6）外币财务报表折算差额　　
（7）其他　　
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额　　
七、综合收益总额506,700,550.83428,556,347.00
（一）归属于母公司所有者的综合收益总额505,922,308.76425,434,105.00
（二）归属于少数股东的综合收益总额778,242.073,122,242.00
八、每股收益：　　
（一）基本每股收益(元/股)0.290.39
（二）稀释每股收益(元/股)0.290.39
公司负责人：李军 主管会计工作负责人：俞洋 会计机构负责人：田明
合并现金流量表
2024年1—9月
编制单位：上海华鑫股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2024年前三季度 （1-9月）2023年前三季度 （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：　　
销售商品、提供劳务收到的现金12,075,260.346,685,130.38
客户存款和同业存放款项净增加额　　
向中央银行借款净增加额　　
向其他金融机构拆入资金净增加额　　
收到原保险合同保费取得的现金　　
收到再保业务现金净额　　
保户储金及投资款净增加额　　
收取利息、手续费及佣金的现金1,471,946,103.851,586,382,745.20
拆入资金净增加额1,640,000,000.00　
回购业务资金净增加额4,393,368,001.446,735,702,888.98
融出资金净减少额266,166,373.67323,229,305.61
代理买卖证券收到的现金净额3,619,265,472.34　
收到的税费返还674,754.802,204,378.46
收到其他与经营活动有关的现金15,317,660.36279,677,145.85
经营活动现金流入小计11,418,813,626.808,933,881,594.48
购买商品、接受劳务支付的现金13,602,549.2922,758,242.39
客户贷款及垫款净增加额　　
存放中央银行和同业款项净增加额　　
支付原保险合同赔付款项的现金　　
拆出资金净增加额　　
为交易目的而持有的金融资产净增加额4,608,959,427.306,235,008,494.06
代理买卖证券支付的现金净额　1,445,681,897.16
支付利息、手续费及佣金的现金422,538,752.38443,881,856.47
支付保单红利的现金　　
支付给职工及为职工支付的现金596,153,626.22600,291,209.25
支付的各项税费46,792,081.0696,593,589.87
支付其他与经营活动有关的现金1,904,669,511.30445,529,346.10
经营活动现金流出小计7,592,715,947.559,289,744,635.30
经营活动产生的现金流量净额3,826,097,679.25-355,863,040.82
二、投资活动产生的现金流量：　　
收回投资收到的现金215,436,670.56576,524,082.64
取得投资收益收到的现金28,612,696.2020,106,243.29
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金 净额358,256.91228,355.95
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额　95,785,851.92
收到其他与投资活动有关的现金314,623,482.86380,906,857.91
投资活动现金流入小计559,031,106.531,073,551,391.71
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金56,045,493.3467,700,534.61
投资支付的现金215,000,000.00124,600,000.00
质押贷款净增加额　　
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额　　
支付其他与投资活动有关的现金293,000,000.00515,000,000.00
投资活动现金流出小计564,045,493.34707,300,534.61
投资活动产生的现金流量净额-5,014,386.81366,250,857.10
三、筹资活动产生的现金流量：　　
吸收投资收到的现金　　
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金　　
取得借款收到的现金182,670,250.00163,976,390.00
收到其他与筹资活动有关的现金4,601,803,254.164,446,452,822.14
筹资活动现金流入小计4,784,473,504.164,610,429,212.14
偿还债务支付的现金3,954,070,250.003,436,265,125.70
分配股利、利润或偿付利息支付的现金348,998,362.47354,280,236.68
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润　-
支付其他与筹资活动有关的现金2,301,495,792.672,770,335,678.03
筹资活动现金流出小计6,604,564,405.146,560,881,040.41
筹资活动产生的现金流量净额-1,820,090,900.98-1,950,451,828.27
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响499,845.611,535,940.77
五、现金及现金等价物净增加额2,001,492,237.07-1,938,528,071.22
加：期初现金及现金等价物余额12,526,116,974.4513,752,454,193.59
六、期末现金及现金等价物余额14,527,609,211.5211,813,926,122.37
公司负责人：李军 主管会计工作负责人：俞洋 会计机构负责人：田明 （未完）
各版头条