[三季报]国金证券(600109):国金证券股份有限公司2024年第三季度报告

 时间：2024年10月30日 19:05:31 中财网

原标题:国金证券:国金证券股份有限公司2024年第三季度报告

证券代码：600109 证券简称：国金证券

国金证券股份有限公司
2024年第三季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。


公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。


第三季度财务报表是否经审计
□是 √否

一、 主要财务数据
（一） 主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币

项目本报告期本报告期 比上年同 期增减变 动幅度 (%)年初至报告期末年初至报告 期末比上年 同期增减变 动幅度(%)
营业收入1,614,824,671.95-5.104,291,228,618.93-14.66
归属于上市公司股东的 净利润438,769,499.0621.34893,645,996.94-27.70
归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益的净 利润397,037,186.2811.25847,444,897.43-28.35
经营活动产生的现金流 量净额不适用不适用17,353,432,336.11不适用
基本每股收益（元/股）0.11922.680.242-27.11
稀释每股收益（元/股）0.11922.680.242-27.11
加权平均净资产收益率 （%）1.33增加0.2 个百分点2.72减少1.18 个百分点
　本报告期末上年度末本报告期末 比上年度末 增减变动幅 度(%)　
总资产109,868,769,054.95117,032,405,038.93-6.12　
归属于上市公司股东的 所有者权益32,910,758,061.9132,566,113,424.511.06　
注：“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

（二） 母公司的净资本及风险控制指标
单位：元 币种：人民币

项目本报告期末上年度末
核心净资本24,679,855,823.9824,522,809,558.11
附属净资本　　
净资本24, 679,855,823.9824,522,809,558.11
净资产31,946,614,060.8131,687,641,021.82
各项风险资本准备之和4,143,712,584.606,592,382,626.72
表内外资产总额82,864,733,210.2698,874,165,037.64
风险覆盖率（%）595.60371.99
资本杠杆率（%）30.6325.60
流动性覆盖率（%）243.59254.58
净稳定资金率（%）162.64139.10
净资本/净资产（%）77.2577.39
净资本/负债（%）59.6842.19
净资产/负债（%）77.2554.52
自营权益类证券及证券衍生品/净资本（%）6.147.16
自营非权益类证券及其衍生品/净资本（%）120.33169.81
融资(含融券)的金额/净资本（%）106.34121.79
注：母公司净资本及各项风险控制指标均符合中国证监会《证券公司风险控制指标管理办法》的有关规定。

（三） 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币

非经常性损益项目本期金额年初至报告期末 金额说明
非流动性资产处置损益，包括已计 提资产减值准备的冲销部分2,781,116.991,858,580.17　
计入当期损益的政府补助，但与公 司正常经营业务密切相关、符合国55,711,438.7358,898,537.13财政扶持及奖励款
家政策规定、按照确定的标准享 有、对公司损益产生持续影响的政 府补助除外　　　
除同公司正常经营业务相关的有效 套期保值业务外，非金融企业持有 金融资产和金融负债产生的公允价 值变动损益以及处置金融资产和金 融负债产生的损益　　　
计入当期损益的对非金融企业收取 的资金占用费　　　
委托他人投资或管理资产的损益　　　
对外委托贷款取得的损益　　　
因不可抗力因素，如遭受自然灾害 而产生的各项资产损失　　　
单独进行减值测试的应收款项减值 准备转回　　　
企业取得子公司、联营企业及合营 企业的投资成本小于取得投资时应 享有被投资单位可辨认净资产公允 价值产生的收益　　　
同一控制下企业合并产生的子公司 期初至合并日的当期净损益　　　
非货币性资产交换损益　　　
债务重组损益　　　
企业因相关经营活动不再持续而发 生的一次性费用，如安置职工的支 出等　　　
因税收、会计等法律、法规的调整 对当期损益产生的一次性影响　　　
因取消、修改股权激励计划一次性 确认的股份支付费用　　　
对于现金结算的股份支付，在可行 权日之后，应付职工薪酬的公允价 值变动产生的损益　　　
采用公允价值模式进行后续计量的 投资性房地产公允价值变动产生的 损益　　　
交易价格显失公允的交易产生的收 益　　　
与公司正常经营业务无关的或有事 项产生的损益　　　
受托经营取得的托管费收入　　　
除上述各项之外的其他营业外收入 和支出-2,776,322.95-4,220,878.28　
其他符合非经常性损益定义的损益 项目　5,066,601.17　
减：所得税影响额14,030,749.5615,435,179.60　
少数股东权益影响额（税后）-46,829.57-33,438.92　
合计41,732,312.7846,201,099.51　

对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

□适用 √不适用

（四） 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用

项目名称变动比例（%）主要原因
经营活动产生的现金流量 净额_年初至报告期末不适用为交易目的而持有的金融资产减少导 致现金流入同比增加, 代理买卖证券 收到的现金净额同比增加。

二、 股东信息
（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股

报告期末普通股股东总数148,625报告期末表决权恢复的优先股股东总 数（如有）不适用　　　
前10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份）　　　　　　
股东名称股东性质持股数量持股 比例 (%)持有有限售条 件股份数量质押、标记 或冻结情况　
　　　　　股 份 状 态数量
长沙涌金（集团）有限公 司境内非国 有法人547,075,23214.740无-
成都产业资本控股集团有 限公司国有法人364,619,9759.82364,619,975无-
涌金投资控股有限公司境内非国 有法人249,256,7386.710无-
成都交子金融控股集团有 限公司国有法人197,182,6605.31148,382,563无-
山东通汇资本投资集团有 限公司国有法人140,582,7003.790无-
香港中央结算有限公司其他65,733,1341.770无-
中国建设银行股份有限公 司－国泰中证全指证券公 司交易型开放式指数证券 投资基金其他48,307,6571.300无-
中国农业银行股份有限公 司－中证500交易型开放 式指数证券投资基金其他45,731,0001.230无-
中国建设银行股份有限公 司－华宝中证全指证券公 司交易型开放式指数证券 投资基金其他36,211,9210.980无-
李怡名境内自然 人27,687,5360.750无-
前10名无限售条件股东持股情况（不含通过转融通出借股份）　　　　　　
股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类及数量　　　　
　　股份种类数量　　　
长沙涌金（集团）有限公 司547,075,232人民币普通股547,075,232　　　
涌金投资控股有限公司249,256,738人民币普通股249,256,738　　　
山东通汇资本投资集团有 限公司140,582,700人民币普通股140,582,700　　　
香港中央结算有限公司65,733,134人民币普通股65,733,134　　　
成都交子金融控股集团有 限公司48,800,097人民币普通股48,800,097　　　
中国建设银行股份有限公 司－国泰中证全指证券公 司交易型开放式指数证券 投资基金48,307,657人民币普通股48,307,657　　　
中国农业银行股份有限公 司－中证500交易型开放 式指数证券投资基金45,731,000人民币普通股45,731,000　　　
中国建设银行股份有限公 司－华宝中证全指证券公 司交易型开放式指数证券 投资基金36,211,921人民币普通股36,211,921　　　
李怡名27,687,536人民币普通股27,687,536　　　
武连章23,719,000人民币普通股23,719,000　　　

上述股东关联关系或一致 行动的说明1、长沙涌金（集团）有限公司与涌金投资控股有限公司存在关联 关系，亦属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。2、 成都交子金融控股集团有限公司与公司股东成都鼎立资产经营管 理有限公司及成都鼎立三实企业管理有限公司存在关联关系，亦 属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。3、公司未知 其他上述股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公 司收购管理办法》规定的一致行动人。
前10名股东及前10名无 限售股东参与融资融券及 转融通业务情况说明（如 有）详见下表

持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况 √适用 □不适用
单位:股

持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况　　　　　　　　
股东名称 （全称）期初普通账户、 信用账户持股　期初转融通出借 股份且尚未归还　期末普通账户、 信用账户持股　期末转融通 出借股份且 尚未归还　
　数量合计比例 （%）数量合计比例 （%）数量合计比例 （%）数量 合计比例 （%）
中国建设银 行股份有限 公司－国泰 中证全指证 券公司交易 型开放式指 数证券投资 基金55,212,1441.481,392,6000.037448,307,6571.3000
中国农业银 行股份有限 公司－中证 500交易型 开放式指数 证券投资基 金14,204,0000.384,223,8000.381445,731,0001.2300
中国建设银 行股份有限 公司－华宝 中证全指证 券公司交易 型开放式指37,847,9631.02208,9000.005636,211,9210.9800
数证券投资 基金　　　　　　　　

前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化 √适用 □不适用
单位:股

前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化情况　　　　　
股东名称（全称）本报告期新 增/退出期末转融通出借股份 且尚未归还数量　期末股东普通账户、信用账户持股以及 转融通出借尚未归还的股份数量　
　　数量合计比例 （%）数量合计比例（%）
中国农业银行股份 有限公司－中证 500交易型开放式 指数证券投资基金新增0045,731,0001.23

三、 其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用 □不适用
1、债券发行事宜
（1）公司债券付息及本息兑付
公司于2024年7月支付“2023年面向专业投资者公开发行公司债券(第五期)”2023年7月14日至2024年7月13日期间的利息，兑付利息总额为人民币29,800,000.00元.具体详见公司于2024年7月5日、7月16日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2023年面向专业投资者公开发行公司债券(第五期)2024年付息公告》、《关于“23国金06”公司债券付息完成的公告》。

公司于2024年8月支付“2021年面向专业投资者公开发行次级债券(第一期)”2023年8月26日至2024年8月25日期间的最后一个年度利息和本期债券本金，兑付本金总额为人民币800,000,000.00元，兑付利息总额为人民币29,200,000.00元。具体详见公司于2024年8月19日、8月27日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2021年面向专业投资者公开发行次级债券(第一期)2024年本息兑付及摘牌公告》、《关于“21国金C1”次级债券兑付完成的公告》。

（2）短期融资券发行
2024年9月，公司完成了2024年度第二期短期融资券发行，本期债券发行规模为10亿元，发行价格为每张人民币100元，期限为365天，票面利率为2.05%。具体详见2024年9月13日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于2024年度第二期短期融资券发行结果公告》。

2024年9月，公司完成了2024年度第三期短期融资券发行，本期债券发行规模为10亿元，发行价格为每张人民币100元，期限为245天，票面利率为2.03%。具体详见2024年9月13日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于2024年度第三期短期融资券发行结果公告》。

（3）短期融资券利息兑付
公司于2024年7月兑付“2023年度第十二期短期融资券”本息共计人民币1,020,918,032.79元。具体详见公司于2024年7月19日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于2023年度第十二期短期融资券兑付完成的公告》。

公司于2024年8月兑付“2023年度第十六期短期融资券”本息共计人民币1,022,766,393.44元。具体详见公司于2024年8月22日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于2023年度第十六期短期融资券兑付完成的公告》。

公司于2024年9月兑付“2023年度第十五期短期融资券”本息共计人民币1,538,786,885.25元。具体详见公司于2024年9月14日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于2023年度第十五期短期融资券兑付完成的公告》。

2、为子公司担保
2024年7月11日，公司第十二届董事会第十六次会议审议通过《关于为国金金融控股（香港）有限公司提供内保外贷融资担保的议案》。子公司国金金控拟向平安银行股份有限公司成都分行通过OSA账户直贷（简称“离岸账户贷款”）的方式申请总金额不超过壹亿元港币（或等值外币）的内保外贷银行贷款，用于满足自身及其下属子公司的展业需求，公司为国金金控在上述额度内的银行贷款提供第三方连带责任担保。鉴于前次公司关于国金证券香港的3亿人民币担保尚在授权有效期内，本次与前次担保的总额度不叠加，公司实际向国金金控及国金证券香港提供的担保总规模仍旧维持3亿元人民币（或等值港币）。本次担保授权有效期自股东会审议通过并完成监管备案之日起24个月。具体详见公司于2024年7月12日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于为国金金融控股（香港）有限公司提供内保外贷融资担保的公告》、《第十二届董事会第十六次会议决议公告》。

3、2024年半年度报告业绩说明会
公司于2024年9月参加“四川辖区2024年投资者网上集体接待日及半年度报告业绩说明会”活动，公司董事、高管、相关人员在线就公司2024年半年度业绩、公司治理、发展战略、经营状况和可持续发展等投资者关心的问题，与投资者进行沟通与交流。具体详见公司于2024年9月5日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于参加四川辖区2024年投资者网上集体接待日及半年度报告业绩说明会活动的公告》。

4、利润分配事宜
（1）2023年度利润分配
公司2023年年度股东大会审议通过了《二〇二三年度利润分配预案》，公司2023年利润分配方案为：以2023年度分红派息股权登记日登记的总股本3,712,559,510股扣除公司回购专用证券账户的股份22,102,002股，即3,690,457,508股为基数，向全体股东每10股派发现金股利1.40元人民币（含税），分配现金红利总额为人民币516,664,051.12元。2024年7月，公司实施了本次权益分派工作。具体详见公司于2024年7月3日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《国金证券股份有限公司2023年年度权益分派实施公告》。

（2）2024年半年度利润分配
公司2023年年度股东大会审议通过了《关于审议二〇二四年公司中期分红安排的议案》，同意授权公司董事会制定2024年中期现金分红具体方案。经公司第十二届董事会第十八次会议决议，公司2024年半年度合并报表中归属于母公司所有者的净利润为454,876,497.88元。从股东利益和公司发展等综合因素考虑，公司2024年半年度利润分配方案为：公司于2024年4月实施完成了股份回购并注销，实际回购公司股份11,799,800股，回购使用资金总额为99,993,183.00元(不含交易费用)，本次回购的股份11,799,800股已全部完成注销。根据《上海证券交易所股票上市规则（2024年4月修订）》第9.8.13条规定，上市公司以现金为对价，采用要约方式、集中竞价方式回购股份并注销的，纳入现金分红金额。2024年上半年公司以现金方式回购股份计入现金分红的金额为99,993,183.00元，占 2024 年上半年归属于母公司所有者的净利润21.98%。2024年半年度公司不再另行派发现金红利。具体详见公司于2024年8月30日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《国金证券股份有限公司2024年半年度利润分配方案公告》。

5、董监高变更事宜
（1）董事变更事宜
公司于2024年7月29日召开2024年第三次临时股东会，审议通过了《关于选举公司第十二届董事会董事的议案》，选举陈简先生为公司第十二届董事会董事。具体详见公司于2024年7月30日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于董事任职的公告》。

2024年9月，公司董事会收到独立董事骆玉鼎先生提交的书面辞职报告。因独立董事连任期限届满原因，骆玉鼎先生申请辞去公司第十二届董事会独立董事及董事会专门委员会职务。根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》等有关规定，骆玉鼎先生在公司新任独立董事任职前将继续履职。公司董事会将按照有关规定尽快完成独立董事的补选工作。具体详见公司于2024年9月13日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于公司独立董事辞职的公告》。

（2）高级管理人员变更事宜
公司于2024年8月28日召开第十二届董事会第十八次会议，审议通过了《关于聘任公司副总裁的议案》，聘任廖卫平先生为公司副总裁，任期至本届董事会届满。具体详见公司于2024年8月30日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于高级管理人员任职的公告》。


四、 季度财务报表
（一）审计意见类型
□适用 √不适用
（二）财务报表
合并资产负债表
2024年9月30日
编制单位：国金证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2024年9月30日2023年12月31日
资产：　　
货币资金33,272,572,503.2425,060,869,851.37
其中：客户资金存款27,781,423,797.4519,862,546,707.18
结算备付金5,187,398,139.194,604,608,690.22
其中：客户备付金4,040,666,753.553,458,849,166.91
拆出资金　　
融出资金22,998,317,786.4424,759,037,755.80
衍生金融资产5,302,640.9322,479,071.47
存出保证金2,853,512,281.772,510,668,293.93
应收款项630,131,288.65879,256,885.04
合同资产　　
买入返售金融资产8,664,627,227.9513,562,104,663.01
持有待售资产　　
金融投资：　　
交易性金融资产28,946,288,649.4537,546,177,211.83
债权投资　　
其他债权投资5,057,425,082.685,754,487,979.88
其他权益工具投资294,226,317.01184,565,379.24
长期股权投资432,820,919.90519,782,927.98
投资性房地产　　
固定资产102,156,939.34107,339,080.66
在建工程　　
使用权资产295,441,872.01341,364,163.71
无形资产150,634,979.73154,845,246.31
其中：数据资源　　
商誉11,632,798.0211,632,798.02
递延所得税资产736,146,206.88795,565,542.73
其他资产230,133,421.76217,619,497.73
资产总计109,868,769,054.95117,032,405,038.93
负债：　　
短期借款189,520,118.52235,851,870.25
应付短期融资款7,843,937,108.1416,890,817,494.04
拆入资金3,909,254,180.874,623,230,011.17
交易性金融负债1,792,282,441.361,489,545,418.51
衍生金融负债53,357,206.769,927,399.28
卖出回购金融资产款11,837,134,740.4119,879,549,817.47
代理买卖证券款33,840,824,353.6924,604,184,074.11
代理承销证券款　　
应付职工薪酬2,256,663,978.293,012,542,093.76
应交税费147,652,058.65208,345,929.35
应付款项1,895,816,958.301,496,633,522.55
合同负债8,981,391.781,972,133.08
持有待售负债　　
预计负债　　
长期借款　　
应付债券12,190,032,320.4111,095,433,156.57
其中：优先股　　
永续债　　
租赁负债302,090,832.32342,592,812.98
递延所得税负债168,760,427.61155,741,581.03
其他负债298,024,280.27189,497,152.77
负债合计76,734,332,397.3884,235,864,466.92
所有者权益（或股东权益）：　　
实收资本（或股本）3,712,559,510.003,724,359,310.00
其他权益工具　　
其中：优先股　　
永续债　　
资本公积12,836,982,843.2712,925,182,649.45
减：库存股202,097,013.57167,565,594.62
其他综合收益76,936,788.40-25,256,928.31
盈余公积1,770,617,306.551,770,617,306.55
一般风险准备3,681,645,632.203,672,799,178.37
未分配利润11,034,112,995.0610,665,977,503.07
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计32,910,758,061.9132,566,113,424.51
少数股东权益223,678,595.66230,427,147.50
所有者权益（或股东权益）合计33,134,436,657.5732,796,540,572.01
负债和所有者权益（或股东权益）总计109,868,769,054.95117,032,405,038.93

公司负责人：冉云 主管会计工作负责人：姜文国 会计机构负责人：李登川
合并利润表
2024年1—9月
编制单位：国金证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2024年前三季度 （1-9月）2023年前三季度 （1-9月）
一、营业总收入4,291,228,618.935,028,494,866.20
利息净收入879,194,622.88943,829,593.57
其中：利息收入1,763,809,133.571,890,770,201.57
利息支出884,614,510.69946,940,608.00
手续费及佣金净收入2,290,361,782.462,808,347,949.28
其中：经纪业务手续费净收入1,161,768,914.221,224,628,852.99
投资银行业务手续费净收入662,256,853.961,103,158,653.37
资产管理业务手续费净收入74,764,135.8071,909,946.65
投资收益（损失以“-”号填列）889,752,396.72968,738,806.80
其中：对联营企业和合营企业的投资收益-70,860,898.196,364,775.69
以摊余成本计量的金融资产终止确认产 生的收益（损失以“-”号填列）　　
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）　　
其他收益61,967,823.9773,053,354.39
公允价值变动收益（损失以“-”号填列）167,195,401.42234,763,151.46
汇兑收益（损失以“-”号填列）-1,357,329.16-1,407,062.56
其他业务收入1,390,884.29620,518.87
资产处置收益（损失以“-”号填列）2,723,036.35548,554.39
二、营业总支出3,259,215,967.693,477,443,470.05
税金及附加24,053,682.2027,760,363.49
业务及管理费3,239,087,562.823,479,477,476.37
信用减值损失-3,925,277.33-29,794,369.81
其他资产减值损失　　
其他业务成本　　
三、营业利润（亏损以“-” 号填列）1,032,012,651.241,551,051,396.15
加：营业外收入3,224,942.952,078,286.10
减：营业外支出6,312,963.083,494,149.85
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）1,028,924,631.111,549,635,532.40
减：所得税费用126,277,186.01277,934,338.41
五、净利润（净亏损以“-”号填列）902,647,445.101,271,701,193.99
（一）按经营持续性分类　　
1.持续经营净利润（净亏损以“-”号填列）902,647,445.101,271,701,193.99
2.终止经营净利润（净亏损以“-”号填列）　　
（二）按所有权归属分类　　
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-” 号填列）893,645,996.941,236,069,437.42
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）9,001,448.1635,631,756.57
六、其他综合收益的税后净额102,193,716.7142,948,326.03
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额102,193,716.7142,948,326.03
（一）不能重分类进损益的其他综合收益82,245,703.3214,979,663.40
1.重新计量设定受益计划变动额　　
2.权益法下不能转损益的其他综合收益　　
3.其他权益工具投资公允价值变动82,245,703.3214,979,663.40
4.企业自身信用风险公允价值变动　　
（二）将重分类进损益的其他综合收益19,948,013.3927,968,662.63
1.权益法下可转损益的其他综合收益　　
2.其他债权投资公允价值变动22,830,422.3212,537,310.32
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额　　
4.其他债权投资信用损失准备-157,344.45-325,465.15
5.现金流量套期储备　　
6.外币财务报表折算差额-2,725,064.4815,756,817.46
7.其他　　
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额　　
七、综合收益总额1,004,841,161.811,314,649,520.02
归属于母公司所有者的综合收益总额995,839,713.651,279,017,763.45
归属于少数股东的综合收益总额9,001,448.1635,631,756.57
八、每股收益：　　
（一）基本每股收益(元/股)0.2420.332
（二）稀释每股收益(元/股)0.2420.332

公司负责人：冉云 主管会计工作负责人：姜文国 会计机构负责人：李登川 合并现金流量表
2024年1—9月
编制单位：国金证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2024年前三季度 （1-9月）2023年前三季度 （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：　　
为交易目的而持有的金融资产净减少额10,407,275,660.72　
收取利息、手续费及佣金的现金4,627,267,983.725,215,232,421.04
拆入资金净增加额　1,873,347,400.00
回购业务资金净增加额　　
融出资金净减少额1,679,717,369.04　
代理买卖证券收到的现金净额9,207,880,643.87　
收到其他与经营活动有关的现金1,186,486,613.92556,764,549.42
经营活动现金流入小计27,108,628,271.277,645,344,370.46
为交易目的而持有的金融资产净增加额　324,534,159.95
支付利息、手续费及佣金的现金746,713,863.82783,248,345.50
拆入资金净减少额715,673,400.00　
回购业务资金净减少额3,095,595,563.091,764,821,070.65
融出资金净增加额　3,440,334,887.49
代理买卖证券支付的现金净额　570,129,636.01
支付给职工及为职工支付的现金3,111,194,319.562,891,961,970.17
支付的各项税费520,769,130.83867,089,244.11
支付其他与经营活动有关的现金1,565,249,657.863,869,241,192.01
经营活动现金流出小计9,755,195,935.1614,511,360,505.89
经营活动产生的现金流量净额17,353,432,336.11-6,866,016,135.43
二、投资活动产生的现金流量：　　
收回投资收到的现金1,478,298,449.121,122,454,345.30
取得投资收益收到的现金117,400,802.94140,011,539.84
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回 的现金净额535,175.597,144.68
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额3,469,116.071,500,000.00
收到其他与投资活动有关的现金　　
投资活动现金流入小计1,599,703,543.721,263,973,029.82
投资支付的现金749,837,821.26379,765,087.39
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付 的现金103,260,251.19107,384,595.74
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额　　
支付其他与投资活动有关的现金　　
投资活动现金流出小计853,098,072.45487,149,683.13
投资活动产生的现金流量净额746,605,471.27776,823,346.69
三、筹资活动产生的现金流量：　　
吸收投资收到的现金　　
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金　　
取得借款收到的现金283,685,514.15257,414,500.00
发行债券收到的现金9,592,656,698.0225,187,773,773.67
收到其他与筹资活动有关的现金　　
筹资活动现金流入小计9,876,342,212.1725,445,188,273.67
偿还债务支付的现金17,818,477,014.1519,252,940,400.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金1,124,560,908.88618,156,019.20
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润15,750,000.00　
支付其他与筹资活动有关的现金237,999,995.67200,976,450.50
筹资活动现金流出小计19,181,037,918.7020,072,072,869.70
筹资活动产生的现金流量净额-9,304,695,706.535,373,115,403.97
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响1,295,398.0410,076,201.80
五、现金及现金等价物净增加额8,796,637,498.89-706,001,182.97
加：期初现金及现金等价物余额29,358,445,312.4527,031,387,759.44
六、期末现金及现金等价物余额38,155,082,811.3426,325,386,576.47
（未完）
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