[三季报]中银证券(601696):2024年第三季度报告

时间：2024年10月30日 19:25:37 中财网

原标题:中银证券:2024年第三季度报告

证券代码：601696 证券简称：中银证券

中银国际证券股份有限公司
2024年第三季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。


公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。


第三季度财务报表是否经审计
□是 √否


一、 主要财务数据
（一） 主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币

项目	本报告期	本报告期 比上年同 期增减变 动幅度(%)	年初至报告期末	年初至报告期 末比上年同期 增减变动幅度 (%)
营业收入	674,630,449.36	10.19	1,920,670,513.38	-12.87
归属于上市公司股东的 净利润	236,201,937.57	43.28	660,622,092.47	-18.48
归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益的净 利润	183,780,988.86	12.56	605,619,559.07	-15.66
经营活动产生的现金流 量净额	不适用	不适用	14,741,055,728.75	不适用
基本每股收益（元/股）	0.09	50.00	0.24	-17.24
稀释每股收益（元/股）	0.09	50.00	0.24	-17.24
加权平均净资产收益率 （%）	1.33	增加 0.36 个百分点	3.77	减少1.05个百 分点
	本报告期末	上年度末	本报告期末比 上年度末增减 变动幅度(%)
总资产	74,517,670,905.77	69,446,045,037.99	7.30
归属于上市公司股东的 所有者权益	17,761,178,687.96	17,216,381,734.95	3.16

注：“本报告期”指本季度初至本季度末 3个月期间，下同。


（二） 母公司的净资本及风险控制指标
单位：元 币种：人民币

项目	本报告期末	上年度末
净资本	15,118,141,381.61	14,615,971,101.74
净资产	17,065,716,345.30	16,575,117,544.35
净资本/各项风险准备之和（%）	299.18	366.10
净资本/净资产（%）	88.59	88.18
净资本/负债（%）	88.05	67.13
净资产/负债（%）	99.39	76.13
自营权益类证券及证券衍生品/净 资本（%）	1.77	1.51
自营固定收益类证券/净资本（%）	120.50	141.24

（三） 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币

非经常性损益项目	本期金额	年初至报告期末 金额	说明
非流动性资产处置损益，包括已计提 资产减值准备的冲销部分	2,434.41	-165,213.04
计入当期损益的政府补助，但与公司 正常经营业务密切相关、符合国家政 策规定、按照确定的标准享有、对公 司损益产生持续影响的政府补助除 外	69,826,178.06	70,602,268.52	主要为公司收到 的与正常经营业 务密切相关的政 府补助
除上述各项之外的其他营业外收入 和支出	65,985.82	3,081,719.30
减：所得税影响额	17,473,649.58	18,379,693.70
少数股东权益影响额（税后）	-	136,547.68
合计	52,420,948.71	55,002,533.40

对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》未列举的项目认定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

□适用 √不适用

（四） 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用

项目名称	变动比例（%）	主要原因
归属于上市公司股东的净利润_本报告期	43.28	营业收入同比增加
基本每股收益（元/股）_本报告期	50.00	同上
稀释每股收益（元/股）_本报告期	50.00	同上

二、 股东信息
（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股

报告期末普通股股东总数	114,888	报告期末表决权恢复的优先股股东 总数（如有）	不适用
前 10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份）
股东名称	股东性质	持股数量	持股 比例 (%)	持有有限售条 件股份数量	质押、标记或 冻结情况
					股份 状态	数量
中银国际控股有限公司	国有法人	928,421,054	33.42	0	无	0
中国石油集团资本有限责任 公司	国有法人	397,894,737	14.32	0	无	0
江西铜业股份有限公司	国有法人	130,481,174	4.70	0	无	0
江苏洋河酒厂股份有限公司	国有法人	78,947,368	2.84	0	无	0
中国通用技术（集团）控股 有限责任公司	国有法人	66,126,711	2.38	0	无	0
香港中央结算有限公司	境外法人	60,044,803	2.16	0	无	0
中国建设银行股份有限公司 －国泰中证全指证券公司交 易型开放式指数证券投资基 金	其他	30,533,064	1.10	0	无	0
中国农业银行股份有限公司 －中证 500交易型开放式指 数证券投资基金	其他	28,408,816	1.02	0	无	0
中国建设银行股份有限公司 －华宝中证全指证券公司交 易型开放式指数证券投资基 金	其他	22,871,947	0.82	0	无	0
井冈山郝乾企业管理中心 （有限合伙）	境内非国有 法人	20,221,257	0.73	0	无	0
前 10名无限售条件股东持股情况（不含通过转融通出借股份）
股东名称	持有无限售条件流通股的数量	股份种类及数量
		股份种类	数量
中银国际控股有限公司	928,421,054	人民币普通股	928,421,054
中国石油集团资本有限责任 公司	397,894,737	人民币普通股	397,894,737
江西铜业股份有限公司	130,481,174	人民币普通股	130,481,174
江苏洋河酒厂股份有限公司	78,947,368	人民币普通股	78,947,368
中国通用技术（集团）控股 有限责任公司	66,126,711	人民币普通股	66,126,711
香港中央结算有限公司	60,044,803	人民币普通股	60,044,803
中国建设银行股份有限公司 －国泰中证全指证券公司交 易型开放式指数证券投资基 金	30,533,064	人民币普通股	30,533,064
中国农业银行股份有限公司 －中证 500交易型开放式指 数证券投资基金	28,408,816	人民币普通股	28,408,816
中国建设银行股份有限公司 －华宝中证全指证券公司交 易型开放式指数证券投资基 金	22,871,947	人民币普通股	22,871,947
井冈山郝乾企业管理中心 （有限合伙）	20,221,257	人民币普通股	20,221,257
上述股东关联关系或一致行 动的说明	不适用
前 10名股东及前 10名无限 售股东参与融资融券及转融 通业务情况说明（如有）	截至报告期末，公司上述股东中的 A股股东信用证券账户持有证券 数为 0；除上述情况外，公司未知悉上述股东参与融资融券的其他 情况。上述股东转融通业务情况请见下表“持股 5%以上股东、前 10名股东及前 10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情 况”。

持股 5%以上股东、前 10名股东及前 10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况 √适用 □不适用
单位:股

持股 5%以上股东、前 10名股东及前 10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况
股东名称（全称）	期初普通账户、信	期初转融通出借	期末普通账户、信用	期末转融通

	用账户持股		股份且尚未归还		账户持股		出借股份且 尚未归还
	数量合计	比例 （%）	数量合计	比例 （%）	数量合计	比例 （%）	数量 合计	比例 （%）
中国建设银行股份 有限公司－国泰中 证全指证券公司交 易型开放式指数证 券投资基金	35,915,627	1.29	284,900	0.01	30,533,064	1.10	0	0
中国农业银行股份 有限公司－中证 500交易型开放式 指数证券投资基金	9,135,900	0.33	2,697,100	0.10	28,408,816	1.02	0	0
中国建设银行股份 有限公司－华宝中 证全指证券公司交 易型开放式指数证 券投资基金	23,607,747	0.85	727,900	0.03	22,871,947	0.82	0	0

前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化 □适用 √不适用

三、 其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用 □不适用

（一）新设分支机构

报告期内，公司新设 2家证券营业部，情况如下：

序号	新设营业部名称	新设营业部地址	获得许可证日期
1	佳木斯中山街证券营业部	黑龙江省佳木斯市前进区永安 社区中山街 121号 9层	2024年 7月 25日
2	秦皇岛建设大街证券营业部	河北省秦皇岛市海港区建设大 街街道建设大街 306号 3层	2024年 8月 26日

（二）短期融资券和公司债事项

1、发行短期融资券

2024年 7月 18日，公司在银行间市场发行“中银国际证券股份有限公司 2024年度第二期短期融资券”（债券简称：24中银证券 CP002，债券代码：072410116），发行期限为 1年期，发行总额 10亿元人民币，发行票面利率 2.00%。详见公司于 2024年 7月 20日在上交所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《2024年度第二期短期融资券发行结果公告》（公告编号：2024-022）。


2、兑付短期融资券

公司于 2023年 9月 22日发行的“中银国际证券股份有限公司 2023年度第一期短期融资券”（债券简称：23中银证券 CP001，债券代码：072310204）于 2024年 9月 22日到期（因 2024年9月 22日为周末，实际兑付日顺延至 2024年 9月 23日），公司已按期足额兑付本息。详见公司于 2024年 9月 25日在上交所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《2023年度第一期短期融资券兑付完成公告》（公告编号：2024-033）。


3、兑付公司债

公司于 2023年 7月 24日发行的“中银国际证券股份有限公司 2023年公开发行短期公司债券（面向专业投资者）（第一期）”（债券简称：23中银 S1，债券代码：115700）于 2024年 7月24日到期，公司已按期足额兑付本息。详见公司于 2024年 7月 17日在上交所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《中银国际证券股份有限公司 2023年公开发行短期公司债券（面向专业投资者）（第一期）2024年本息兑付及摘牌公告》。


公司于 2021年 9月 24日发行的“中银国际证券股份有限公司 2021年公开发行公司债券（面向专业投资者）（第一期）”（债券简称：21中银 01，债券代码：188804）于 2024年 9月 24日到期，公司已按期足额兑付本息。详见公司于 2024年 9 月 13 日在上交所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《中银国际证券股份有限公司 2021年公开发行公司债券（面向专业投资者）（第一期）2024年本息兑付及摘牌公告》。


（三）公司董事、高级管理人员变动

1、解除独立董事职务

公司于 2024年 8月 21日通过中央纪委国家监委网站获悉，独立董事丁伟涉嫌严重违纪违法，正接受招商局集团纪委和青海省海东市监委纪律审查和监察调查。2024年 8月 30日，公司召开第二届董事会第二十九次会议审议通过《关于解除丁伟独立董事职务的议案》，同意提请公司股东大会解除丁伟独立董事职务。该事项已经公司 2024年 9月 19日召开的 2024年第三次临时股东大会审议通过。详见公司分别于 2024年 8月 22日、8月 31日和 9月 20日在上交所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《关于公司独立董事接受纪律审查和监察调查的公告》（公告编号：2024-024）、《关于解除独立董事职务的公告》（公告编号 2024-031）和《2024年第三次临时股东大会决议公告》（公告编号：2024-032）。


2、董事辞任及补选董事

2024年 8月，公司收到董事祖宏昊先生、文兰女士递交的辞呈。祖宏昊先生因工作安排原因申请辞去公司第二届董事会董事、薪酬与提名委员会委员职务；文兰女士因工作安排原因申请辞去公司第二届董事会董事、战略与发展委员会委员职务。以上辞任自中银国际控股有限公司提名新任董事正式履职后生效。中银国际控股有限公司提名王悦女士、王蕾女士为公司董事候选人。

公司 2024年 8月 30日召开的第二届董事会第二十九次会议同意上述候选人提名，并提请股东大会审议。该事项已经公司 2024年 9月 19日召开的 2024年第三次临时股东大会审议通过。详见公司于 2024年 8月 31日、9月 20日在上交所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《关于公司董事辞任及补选董事的公告》（公告编号：2024-028）、《2024年第三次临时股东大会决议公告》（公告编号：2024-032）。


3、聘任高级管理人员

2024年 8月 30日，公司召开第二届董事会第二十九次会议，审议通过了《关于聘任公司资深客户经理、执行委员会委员的议案》，同意聘任王卫女士担任公司资深客户经理、执行委员会委员。详见公司于 2024年 8月 31日在上交所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《关于聘任高级管理人员的公告》（公告编号：2024-029）。



四、 季度财务报表
（一）审计意见类型
□适用 √不适用

（二）财务报表
合并资产负债表
2024年 9月 30日
编制单位：中银国际证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目	2024年 9月 30日	2023年 12月 31日
资产：
货币资金	32,260,348,583.27	21,355,647,190.69
其中：客户资金存款	30,036,977,107.24	19,388,330,281.59
结算备付金	6,077,859,527.35	6,292,898,143.84
其中：客户备付金	5,829,453,743.11	5,945,094,495.60
融出资金	11,078,713,174.41	12,539,559,245.34
衍生金融资产	-	20,475.16
存出保证金	4,644,444,852.01	5,994,067,663.58
应收款项	180,008,861.57	250,361,690.46
买入返售金融资产	202,916,760.64	492,600,089.83
金融投资：
交易性金融资产	14,527,940,595.06	19,221,001,387.00
其他债权投资	4,654,929,880.46	2,357,043,079.57
其他权益工具投资	46,400,000.00	46,400,000.00
固定资产	72,215,716.61	79,981,659.96
使用权资产	181,289,802.20	183,013,394.03
无形资产	162,333,313.48	148,569,065.56
递延所得税资产	332,135,110.89	369,232,979.11
其他资产	96,134,727.82	115,648,973.86
资产总计	74,517,670,905.77	69,446,045,037.99
负债：
应付短期融资款	4,442,966,294.71	3,230,159,855.39
拆入资金	1,502,345,000.00	2,000,711,305.56
交易性金融负债	808,950,342.46	245,556,738.62
衍生金融负债	4,244.00	-
卖出回购金融资产款	5,863,049,120.00	9,246,143,997.81
代理买卖证券款	28,229,482,445.21	18,078,039,920.11
代理承销证券款	-	37,440,000.00
应付货币保证金	11,018,598,878.76	11,960,167,587.61
应付质押保证金	287,160,088.00	301,877,228.00
应付职工薪酬	426,633,652.93	455,705,466.12
应交税费	12,220,214.68	41,962,616.58
应付款项	339,580,616.09	304,410,209.17
预计负债	9,211,696.00	9,011,696.00
应付债券	3,547,116,438.27	6,096,397,260.26
租赁负债	176,628,632.08	178,552,490.99
递延所得税负债	2,911,934.82	2,751,414.01
其他负债	84,671,507.85	33,740,911.80
负债合计	56,751,531,105.86	52,222,628,698.03
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	2,778,000,000.00	2,778,000,000.00
资本公积	7,341,149,140.21	7,341,149,140.21
其他综合收益	42,240,053.54	16,387,197.20
盈余公积	880,036,268.16	838,802,104.01
一般风险准备	3,404,553,617.37	3,349,304,001.20
未分配利润	3,315,199,608.68	2,892,739,292.33
归属于母公司所有者权益（或股东权益） 合计	17,761,178,687.96	17,216,381,734.95
少数股东权益	4,961,111.95	7,034,605.01
所有者权益（或股东权益）合计	17,766,139,799.91	17,223,416,339.96
负债和所有者权益（或股东权益）总计	74,517,670,905.77	69,446,045,037.99

公司负责人：宁敏 主管会计工作负责人：刘国强 会计机构负责人：刘国强
合并利润表
2024年 1—9月
编制单位：中银国际证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目	2024年前三季度 （1-9月）	2023年前三季度 （1-9月）
一、营业总收入	1,920,670,513.38	2,204,456,095.61
利息净收入	587,645,818.39	633,506,550.43
其中：利息收入	985,338,468.14	989,178,664.95
利息支出	397,692,649.75	355,672,114.52
手续费及佣金净收入	1,029,415,011.58	1,209,608,521.61
其中：经纪业务手续费净收入	542,670,949.85	630,539,282.01
投资银行业务手续费净收入	94,761,454.09	156,968,227.76
资产管理业务手续费净收入	385,205,070.31	416,776,424.46
投资收益（损失以“-”号填列）	79,551,440.25	323,019,889.87
其他收益	73,400,418.32	123,594,283.85
公允价值变动收益（损失以“-”号填列）	149,431,455.88	-89,343,660.43
汇兑收益（损失以“-”号填列）	-670,219.85	2,097,166.98
其他业务收入	2,061,801.85	2,312,116.02
资产处置收益（损失以“-”号填列）	-165,213.04	-338,772.72
二、营业总支出	1,170,967,767.11	1,259,391,117.73
税金及附加	7,850,333.33	9,551,667.20
业务及管理费	1,163,005,892.61	1,243,630,957.82
信用减值损失	-3,764,587.16	2,844,127.07
其他业务成本	3,876,128.33	3,364,365.64
三、营业利润（亏损以“-” 号填列）	749,702,746.27	945,064,977.88
加：营业外收入	472,722.39	34,236.04
减：营业外支出	189,152.89	247,449.08
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）	749,986,315.77	944,851,764.84
减：所得税费用	89,286,939.88	133,717,688.07
五、净利润（净亏损以“-”号填列）	660,699,375.89	811,134,076.77
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“-”号填 列）	660,699,375.89	811,134,076.77
2.终止经营净利润（净亏损以“-”号填 列）	-	-
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损 以“-”号填列）	660,622,092.47	810,346,947.95
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）	77,283.42	787,128.82
六、其他综合收益的税后净额	25,852,856.34	-4,259,565.55
归属母公司所有者的其他综合收益的税 后净额	25,852,856.34	-4,259,565.55
（一）不能重分类进损益的其他综合收益	-	-
1.重新计量设定受益计划变动额	-	-
2.权益法下不能转损益的其他综合收 益	-	-
3.其他权益工具投资公允价值变动	-	-
4.企业自身信用风险公允价值变动	-	-
（二）将重分类进损益的其他综合收益	25,852,856.34	-4,259,565.55
1.权益法下可转损益的其他综合收益	-	-
2.其他债权投资公允价值变动	25,506,992.22	-4,180,390.41
3.金融资产重分类计入其他综合收益 的金额	-	-
4.其他债权投资信用损失准备	345,864.12	-79,175.14
5.现金流量套期储备	-	-
6.外币财务报表折算差额	-	-
7.其他	-	-
归属于少数股东的其他综合收益的税后 净额	-	-
七、综合收益总额	686,552,232.23	806,874,511.22
归属于母公司所有者的综合收益总额	686,474,948.81	806,087,382.40
归属于少数股东的综合收益总额	77,283.42	787,128.82
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)	0.24	0.29
（二）稀释每股收益(元/股)	0.24	0.29

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元, 上期被合并方实现的净利润为：0 元。

公司负责人：宁敏 主管会计工作负责人：刘国强 会计机构负责人：刘国强
合并现金流量表
2024年 1—9月
编制单位：中银国际证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目	2024年前三季度 （1-9月）	2023年前三季度 （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
为交易目的而持有的金融资产净减少额	5,259,336,473.15	-
为交易目的而持有的金融负债净增加额	508,000,196.11	282,907,098.19
收取利息、手续费及佣金的现金	2,331,143,776.12	2,557,933,101.65
回购业务资金净增加额	-	7,028,973,000.00
代理买卖证券收到的现金净额	10,150,983,882.06	-
融出资金净减少额	1,424,619,660.60	-
收到其他与经营活动有关的现金	1,109,641,735.11	596,496,668.38
经营活动现金流入小计	20,783,725,723.15	10,466,309,868.22
为交易目的而持有的金融资产净增加额	-	4,345,931,648.00
回购业务资金净减少额	3,014,552,942.47	-
代理买卖证券支付的现金净额	-	3,205,418,161.39
融出资金净增加额	-	1,190,666,889.61
拆入资金净减少额	500,000,000.00	2,200,000,000.00
支付利息、手续费及佣金的现金	482,304,919.26	594,226,672.08
支付给职工及为职工支付的现金	642,354,737.51	659,599,404.47
支付的各项税费	156,908,433.39	212,393,869.07
支付其他与经营活动有关的现金	1,246,548,961.77	2,558,240,319.32
经营活动现金流出小计	6,042,669,994.40	14,966,476,963.94
经营活动产生的现金流量净额	14,741,055,728.75	-4,500,167,095.72
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	1,024,117,474.37	2,543,933,840.54
取得投资收益收到的现金	129,708,433.23	47,081,220.59
处置固定资产、无形资产和其他长期资产 收回的现金净额	58,658.87	128,679.75
投资活动现金流入小计	1,153,884,566.47	2,591,143,740.88
投资支付的现金	3,395,022,657.14	2,261,944,292.41
购建固定资产、无形资产和其他长期资产 支付的现金	66,934,238.77	40,038,059.58
投资活动现金流出小计	3,461,956,895.91	2,301,982,351.99
投资活动产生的现金流量净额	-2,308,072,329.44	289,161,388.89
三、筹资活动产生的现金流量：
发行债券收到的现金	5,400,030,000.00	7,304,060,000.00
筹资活动现金流入小计	5,400,030,000.00	7,304,060,000.00
偿还债务支付的现金	6,722,300,000.00	7,206,120,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	312,690,506.14	259,343,227.40
支付其他与筹资活动有关的现金	69,154,994.41	73,801,023.70
筹资活动现金流出小计	7,104,145,500.55	7,539,264,251.10
筹资活动产生的现金流量净额	-1,704,115,500.55	-235,204,251.10
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响	-6,790,643.37	2,097,166.98
五、现金及现金等价物净增加额	10,722,077,255.39	-4,444,112,790.95
加：期初现金及现金等价物余额	27,076,904,835.81	32,763,740,202.25
六、期末现金及现金等价物余额	37,798,982,091.20	28,319,627,411.30

公司负责人：宁敏 主管会计工作负责人：刘国强 会计机构负责人：刘国强
2024年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表 □适用 √不适用

特此公告。

中银国际证券股份有限公司董事会
2024年 10月 31日